证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-028 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部控制与自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海华岭集成电路技术股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-031 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 4 月 10 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 4 月 9 日 15:00—2023 年 4 月 10 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2022年12月31日 | 页次 | | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 – | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 二、 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – | 8 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 目录 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2023）专字第61319517_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的上海华岭集成电路技术股份有限公司2022年度募集资金 存放与使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是上海华岭集成电路技术股份有 限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-021 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事长施瑾先生代表董事会对公司 2022 年度的董事会运行及公司 治理情况做具体报告，并对公司 2023 年度董事会的工作做规划。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 20 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 10 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上市公司应当按照通知要求对上一 年度治理情况进行专项自查和自我规范，保荐机构根据上海华岭集成电路技术股份有限 公司（以下简称"华岭股份"、"上市公司"）自查和日常督导情况，对上市公司开展核 查工作，出具专项核查报告。 一、上市公司情况 华岭股份于 2012 年 9 月 7 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，于 2022 年 10 月 28 日在北京证券交易所上市，系注册在上海市的民营企业。依据证监会行业分类，所 属行业为"制造业"门类下的"计算机、通信和其他电子设备制造业"，主营业务为集 成电路测试及与集成电路测试相关的配套服务。 截至 2022 年末，华岭股份控股股东为上海复旦微电子集团股份有限公司，其持股 比例为 42.75%，无实际控制人。 华岭股份控股股东及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，控股股 东所持股份不存在冻结、质押等情况，不存在控股子公司持有上市公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 （1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一 ...

Recognition and Awards - The company was awarded the title of "Shanghai Service-oriented Manufacturing Demonstration Enterprise" by the Shanghai Municipal Economic and Information Commission[3]. - The company achieved recognition as a "National Advanced Manufacturing Industry Cluster" for integrated circuit testing services[4]. - The company has been recognized as a "Specialized, Refined, and Innovative" enterprise by the state[4]. - The company has been recognized as a national-level "specialized, refined, distinctive, and innovative" enterprise[48]. Financial Performance - Total operating revenue for 2022 was CNY 275,493,855.32, a decrease of 3.14% compared to CNY 284,425,885.87 in 2021[28]. - Net profit attributable to shareholders for 2022 was CNY 69,867,260.95, down 22.48% from CNY 90,122,424.45 in 2021[28]. - The company's total assets increased by 105.87% to CNY 1,145,466,709.61 in 2022, compared to CNY 556,402,756.83 in 2021[30]. - The debt-to-asset ratio (consolidated) was 10.27% at the end of 2022, down from 17.84% at the end of 2021[30]. - The weighted average return on equity (after deducting non-recurring gains and losses) was 8.07% in 2022, a decrease from 8.69% in the previous year[35]. - Basic earnings per share for 2022 was CNY 0.30, a decrease of 25.00% from CNY 0.40 in 2021[28]. - The net cash flow from operating activities was CNY 148,227,008.38, a decrease of 3.25% from CNY 153,200,326.95 in 2021[31]. - The company reported a significant decline in gross profit margin to 49.71% in 2022 from 53.92% in 2021[28]. - The company received government subsidies amounting to CNY 16,159,816.83 in 2022, which was lower than the previous year's CNY 25,523,130.53 due to project delays and reduced funding[39]. - The company's non-recurring gains totaled CNY 34,425,683.29, showing a significant increase compared to the previous periods[41]. Business Operations and Strategy - The company specializes in wafer testing, IC finished product testing, and testing technology research and development[21]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[26]. - The company has maintained its business model without significant changes, focusing on integrated circuit testing solutions[47]. - The company has implemented an MES/WMS system to enhance operational efficiency and data accuracy[52]. - The company has established a pilot customer for enhanced service capabilities, focusing on eight service areas[52]. - The company is investing in high-end testing platforms and new technology development to maintain its competitive edge in the integrated circuit testing industry[111]. - The company plans to accelerate the construction of its Lingang industrial base, which is expected to become a new growth point with mass production targeted for the second half of the year[111]. - The company is enhancing its quality management system to improve customer satisfaction and prevent major quality incidents[111]. - The company is focusing on digital transformation to ensure effective real-time data integration for decision-making[111]. Research and Development - The company has applied for numerous intellectual property rights, including software copyrights and technology patents, which are crucial for its operations[12]. - R&D expenditure for the period was ¥39,862,366.29, accounting for 14.47% of operating revenue, down from 15.21% in the previous year[90]. - The company completed several R&D projects, including the development of advanced testing solutions for multi-protocol high-speed interface chips, which are expected to enhance operational efficiency[94]. - The company is focusing on the development of high-reliability chips for domestic testing systems, aiming for large-scale application in specialized fields[94]. - The company has accumulated 69 authorized invention patents and 199 software copyrights applicable to its testing solutions[184]. - The top five R&D projects incurred a total expenditure of ¥26.06 million during the reporting period, with the highest being for multi-protocol high-speed interface chip detection technology[192]. - The company added 5 new authorized invention patents and 22 software copyrights in 2022[195]. - The company emphasizes automation in testing processes, aiming to enhance testing efficiency and quality through innovative equipment and software[188]. Market and Industry Outlook - The semiconductor industry in China is projected to reach a market size of CNY 1.44 trillion in 2023, indicating growth potential despite current challenges[57]. - The overall integrated circuit industry is projected to maintain a growth rate of over 15% in 2023, driven by demand from new energy and consumer electronics[106]. - The integrated circuit industry is recognized as a strategic industry by the government, with various policies issued to support its development[177]. - The global semiconductor market size reached $573.5 billion in 2022, growing by 3.2% compared to 2021[180]. - The demand for integrated circuit testing services is expected to grow continuously, driven by advancements in artificial intelligence, virtual reality, and autonomous driving[182]. - The integrated circuit testing market is crucial in the entire integrated circuit industry chain, impacting design, manufacturing, and application processes[182]. Risks and Challenges - The company faces significant risks including policy changes, new technology updates, and market fluctuations that could impact its core business[11]. - The company must continuously improve its testing technology to keep pace with the rapid evolution of integrated circuit technology and products[110]. - The company faces risks from potential changes in government policies that could impact support for the integrated circuit industry[110]. - The company has a significant reliance on related party transactions, with 20.65% of its revenue in 2022 coming from transactions with its controlling shareholder and related parties[113]. Shareholder and Corporate Governance - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[120]. - The total number of unrestricted shares increased from 80,678,971 (35.57%) to 124,582,216 (46.70%) during the period[134]. - The total number of restricted shares decreased from 146,121,029 (64.43%) to 142,217,784 (53.31%)[134]. - The total share capital increased from 226,800,000 to 266,800,000 shares due to the public offering of 40,000,000 shares[134]. - The largest shareholder, a state-owned enterprise, holds 114,066,376 shares, representing 42.75% of the total shares[136]. - The company has issued a commitment to stabilize its stock price and is actively implementing measures to uphold this commitment[128]. - The company has not proposed any cash dividend distribution plan despite having positive undistributed profits for the reporting period[149]. Employee and Management - The total number of employees increased significantly from 295 at the beginning of the period to 363 at the end, representing a growth of approximately 23%[166]. - The number of management personnel rose from 31 to 47, an increase of 51.6%[166]. - The company implemented a performance-based salary system, with remuneration determined by annual assessments[162]. - The company has a structured training program aimed at enhancing employee skills and knowledge[168]. - The company is implementing tailored compensation policies and career development plans for core employees to minimize turnover and ensure sustainable development[173].

上海华岭集成电路技术股份有限公司 已审财务报表 2022年度 上海华岭集成电路技术股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 5 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 6 | – | 7 | | 合并利润表 | | 8 | | | 合并股东权益变动表 | | 9 | | | 合并现金流量表 | 10 | – | 11 | | 公司资产负债表 | 12 | – | 13 | | 公司利润表 | | 14 | | | 公司股东权益变动表 | | 15 | | | 公司现金流量表 | 16 | – | 17 | | 财务报表附注 | 18 | – | 68 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性损益明细表 | | 69 | | | 2. 净资产收益率和每股收益 | | 69 | | 审计报告 安永华明（2023）审字第61319517_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的财务报表 ...

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上海华岭集成电路技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司不存在实际控制人。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-030 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司存在控股股东，控股股东为上海复旦微电子集团股份有限公司，控股股东持有 公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 42.7535%。 公司控股股东及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股 东及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-026 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于预计 2023 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 | 年发生 | 2022 年与关联方 | 预计金额与上年 实际发生金额差 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | 实际发生金额 | | | | | | | | 异较大的原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | | 提供集成电路产品 | 150,600,000.00 | | 56,903,056.93 | 由于预计上海复 | | | 测试服务 | | | | 旦微电子集团股 | | 销售产品、商 | | | | | 份有限公司业务 | | 品 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话：021-68407858 邮编：200120 后 7 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《 ...