北京国枫律师事务所 关于基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN150-1号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Beijing Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话(Tel): 010—66090088/88004488 | 传真(Fax): 010—66090016 目 录 | 释 义. | | --- | | 一、本激励计划的主体资格和实施条件. | | 二、本激励计划内容的合法合规性………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 三、本激励计划需履行的法定程序… | | 四、本激励计划激励对象的确定… | | 五、本激励计划的信息披露 . | | 六、本激励计划的财务资助 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响…………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-111 基康仪器股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事王英兰作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之 日持续符合征集条件。 一、征集事由 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关 规定，独立董事王英兰作为征集人，就公司拟于2023年9月15日召开的2023年第 三次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2023年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》； 3、《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 4、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。 二、征集主张及理由 表决意见 ...

证券简称：基康仪器 证券代码：830879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | （二）咨询方式 20 | | --- | 一、释义 | 基康仪器、本公司、 | 指 | 基康仪器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问报告、本财 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于基康仪器 | | 务顾问报告 | 指 | 股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）之独立财务顾问 | | | | 报告》 | | 本激励计划、本激励 计划草案、本计划 | 指 | 基康仪器股份有限公司 年股权激励计划 2023 | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | 股票期权 | 指 | 购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | | 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司（含子公司）任 | | | 指 | 职的 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-102 基康仪器股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第五次临时会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等有关规定，作为基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会独立董事，本着勤勉、严谨、负责的态度，基于独立、审慎、客观 的立场，对公司第四届董事会第五次临时会议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经审阅《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》，我们认为： （一）公司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案） /2023 年股权激励计划》"）的拟定、审议流程符合《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有 关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，推动公 司健康持续发展。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 （以下简称"《持续监管办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了公司《2023 年 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-108 基康仪器股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 | 23 | 杨康 | 核心员工 | | --- | --- | --- | | 24 | 王攀 | 核心员工 | | 25 | 石征 | 核心员工 | | 26 | 檀俊兵 | 核心员工 | | 27 | 补翔成 | 核心员工 | | 28 | 王永林 | 核心员工 | | 29 | 琚英帅 | 核心员工 | | 30 | 李鹏宇 | 核心员工 | 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关法律法规及规范性文件 规定，特向公司全体员工公示并征集意见，公示期自 2023 年 8 月 30 日至 2023 年 9 月 8 日。公司员工对上述核心员工的认定名单如有任何异议，需在公示期内 以书面形式向公司提出。 上述核心员工认定尚需经公司监事会审核并发表意见，并需提交公司股东大 会审议。 二、备查文件 《基康仪器股份有限公司第四届董事会第五次临时会议决议》 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-103 基康仪器股份有限公司 第四届监事会第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 25 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：邹勇军先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席监事 3 人。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益 结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的核心竞争力，确 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-104 基康仪器股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）和《基康仪器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 监事会对公司第四届监事会第五次临时会议审议通过的《2023 年股权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"）进行了认真核查，发表如下核查意见： （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 ...

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-105 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 基康仪器股份有限公司 二零二三年八月 1 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 声明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律 ...

Group 1: Investor Meeting Overview - The company received 27 institutional investors for a meeting on August 22, 2023 [1][2] - The meeting was held at the company's conference room in Beijing, with both in-person and online participation [2] Group 2: Financial Performance - In the first half of 2023, the company achieved a revenue of CNY 133.43 million, representing an 18.48% increase year-on-year [4] - Revenue breakdown: Smart monitoring terminals accounted for CNY 117.57 million (88.12%), while IoT solutions and services contributed CNY 15.86 million (11.88%) [4] Group 3: Product Development and Market Position - The company has successfully achieved domestic substitution for many mainstream products, with high customer recognition and reputation [5] - Key R&D achievements include the launch of the GL4 series wireless terminal and advancements in magnetic sensing technology [5] - The company is a pioneer in developing data acquisition equipment, with the ability to connect up to 80 devices based on customer needs [6] Group 4: Industry Growth Drivers - In the water sector, 17,600 new water projects were initiated in the first half of 2023, with an investment scale of CNY 720.8 billion, an increase of 3,707 projects and CNY 111.3 billion compared to the previous year [7] - The energy sector is focusing on pumped storage projects, with an expected total capacity of 62 million kW by 2025 and 120 million kW by 2030 [8] Group 5: Future Growth Strategy - The company aims for both organic and external growth, focusing on national water network construction and renewable energy development [9] - Plans include enhancing the sensor technology R&D investment and exploring industrial applications through strategic partnerships [9]