上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 创远信科（上海）技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本次授予情况 8 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 公司、本公司 | 指 | 创远信科（上海）技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股票期权激励计划、 | 指 | 创远信科（上海）技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | | 本独立 ...

（二）任命原因 根据《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》 证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-094 创远信科（上海）技术股份有限公司 独立董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》 的相关规定，拟任命钱国良先生为第七届董事会独立董事，上述提名已由 公司独立董事专门会议和第七届董事会第八次会议于 2023 年 11 月 17 日 审议通过。 提名钱国良先生为公司独立董事，任职期限自公司股东大会选举通过 之日至本届董事会任期届满之日，本次任免尚需提交股东大会审议，自 2023 年第五次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0.00%，不是失信联合惩戒对象 ...

创远信科（上海）技术股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 25 日，创远信科（上海）技术股份有限公司（以 下简称"公司"或"创远信科"）召开第七届董事会第七次会议，审 议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、 《公司<2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、 《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与股票期权激励对象 签署 2023 年股票期权激励计划授予协议的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》 等议案。公司独立董事专门会议审议通过了有关议案。独立董事朱伏 生作为征集人就公司 2023 年第四次临时股东大会审议的本次激励计 划相关议案向公司全体 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-098 创远信科（上海）技术股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关 规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十二条 | 第四十二条 | | …… | …… | | 公司发生"提供财务资助"事项 | 公司发生"提供财务资助"事项 | | 时，应当以发生额作为成交金额， | 时，应当以发生额作为成交金额， | | 并按交易事项的类型在连续十二 | 并按交易事项的类型在连续十二 | | 个月内累计计算，适用本章程第 | 个月内累计计算，适用本章程第 | | 一百三十一条股东大会审议标准 | 一百三十条股东大会审议标准确 | | 确认是否提交股东大会。 | 认是否提交股东大会。 | | ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-090 创远信科（上海）技术股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：陈爽 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法 规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 17 日 2.会议召开地点：上海市松江区高技路 205 弄 7 号 C 座 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 6 日以书面方式 发出 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、 规章和规范性文件及公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的 相关规定，本次股票 ...

一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 11 月 17 日召开第七届董事会第八次会议，审 议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》，本议案尚需提交公司 股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善创远信科（上海）技术股份有限公司 （"公司"）法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作 效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华 人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证 券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京 证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-099 创远信科（上海）技术股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券交易所股票上市规则（试行）》（"《上市规则》"）和《创远信科 （上海）技术股份有限公司章程》（"公司章程"）等法律法规和规范 性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-089 创远信科（上海）技术股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 17 日 2.会议召开地点：上海市松江区高技路 205 弄 7 号 C 座 3.会议召开方式：现场和网络相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 6 日以书面 方式发出 5.会议主持人：冯跃军 6.会议列席人员：公司全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、 法规和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授 予股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公 司持 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-104 创远信科（上海）技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 11 月 17 日召开第七届董事会第八次会议，审 议通过《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》，本议案尚需提 交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，防范 资金使用风险，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律、 法规和规范性文件和《创远信科（上海）技术股份有限公司章程》 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。募集资金的存放应坚持 集中 ...

公司于 2023 年 11 月 17 日召开第七届董事会第八次会议，审 议通过《关于修订<创远信科（上海）技术股份有限公司内部审计制 度>的议案》。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确审计部与内 部审计人员的责任,保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理， 提高经济效益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国审计法》（以下简称"《审计法》"）、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《创远信科（上海）技术股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及相关法律法规的规定， 证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-105 创远信科（上海）技术股份有限公司 内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，依法独立检查本企 业及其所属部门 ...

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2022-106 创远信科（上海）技术股份有限公司 内部控制制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 11 月 17 日召开第七届董事会第八次会议， 审议通过《关于修订<内部控制制度>的议案》。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）等法律法规以及 《创远信科（上海）技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 （一） 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻 执行； 第二条 公司建立内部控制制度的目的： 第四条 公司的内 ...