证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-100 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》，该议案 无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号 —独立董事》等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《 ...

一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 云南生物谷药业股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-090 第五条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立 健全募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资 金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求， 并确保本制度的有效实施。 率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 9 号——募集资金管理》等法律、法规、规范性文件和《云南生 物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 ...

云南生物谷药业股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2020 年 6 月 21 日经全国中小企业股份转让系统有限责任公 司（以下简称"全国股转公司"）审核同意，于 2020 年 6 月 24 日经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准，首次向不特定合格投资者公 开发行人民币普通股 6,849,000 股，于 2020 年 7 月 27 日在全国中小企业股份转 让系统（以下简称"全国股转系统"）精选层挂牌；于 2021 年 11 月 15 日由全 国股转系统精选层挂牌公司平移为北京证券交易所（以下简称"北交所"）上 市公司，上市时间自公司在精选层挂牌之日起连续计算。 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 第四条 公司注册名称：云南生物谷药业股份有限公司。 第五条 公司住所：云南省红河州弥勒市福城街道办事处云南弥勒产业园 区康健路 1 号。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-084 云南生物谷药业股份有限公司 董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权， 督促董事履行忠实、勤勉义务，促进董事会规范运作，充分发挥董事 会作用，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以下简称 "《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上 市规则》"）等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 董事 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-079 云南生物谷药业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：网络 5.会议主持人：监事会主席喻腊梅女士 该议案已经公司第四届董事会审计委员会第九次会议审议通过。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日 以通讯方 式发出 全体监事以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告》议案 1.议案内容： 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 具体内容详见于公司 2023 年 10 ...

关于控股股东所持公司部分股份将被法院司法拍卖 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"生物谷"或"公司"） 于2023年10月25日在淘宝网网络平台查询到广东省深圳市福田区人 民法院（以下简称"福田法院"）执行裁定书【（2023）粤 0304 执7599 号之一】。因申请执行人海南三亚达晨财建企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）与被执行人深圳市金沙江投资有限公司（以下简称"金沙江"）、 林艳和国内非涉外仲裁裁决一案，福田法院将于2023年11月28日10时 至2023年11月29日10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台上 对生物谷控股股东金沙江持有的生物谷无限售流通股10,111,281股 （约占公司股本总数的 7.90%）股票进行第一次公开拍卖。 此前，因借款担保，金沙江已将其持有的生物谷部分股份 11,711,281股，质押给海南三亚达晨财建企业管理咨询合伙企业（有 限合伙），具体内容详见于公司2021年2月10日在北京证券交易所官网 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-098 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对公司经营管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公 司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则（下称"本细则"）。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-101 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提 供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事 规则》的相关规定，无需其他相关部门批准。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式 召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或者其他表决方式的 一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表 决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 14：30。 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 13 日 15:00—2023 年 11 月 14 日 15:00。 登记在册的 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-093 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 体现"责任、风险、利益一致"的公平原则，有效调动公司董事、监 事的积极性、主动性与创造性，提升公司的经营管理效益，依据国家 相关法律法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定并结合公司实际情况，特制订本薪酬管理制度。 第二条 本制度所指的董事、监事是《公司章程》规定的董事、 监事。 第三条 根据董事、监事产生方式和工作性质的不同，划分为： （一）内部董事，指与公司签订聘任合同、担任公司某一业务主 管并负责管理有关事务的董事（ ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-087 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提 升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《云南生物 谷药业股份有限公司章程》（以下 ...