云南生物谷药业股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2020 年 6 月 21 日经全国中小企业股份转让系统有限责任公 司（以下简称"全国股转公司"）审核同意，于 2020 年 6 月 24 日经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准，首次向不特定合格投资者公 开发行人民币普通股 6,849,000 股，于 2020 年 7 月 27 日在全国中小企业股份转 让系统（以下简称"全国股转系统"）精选层挂牌；于 2021 年 11 月 15 日由全 国股转系统精选层挂牌公司平移为北京证券交易所（以下简称"北交所"）上 市公司，上市时间自公司在精选层挂牌之日起连续计算。 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 第四条 公司注册名称：云南生物谷药业股份有限公司。 第五条 公司住所：云南省红河州弥勒市福城街道办事处云南弥勒产业园 区康健路 1 号。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-082 云南生物谷药业股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对 照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十二条 在年度股东大会上， | 第八十二条 在年度股东大会上， | | 董事会、监事会应当就其过去一年的工 | 董事会、监事会应当就其过去一年的工 | | 作向股东大会作出报告。每名独立董事 | 作向股东大会作出报告。 | | 也应作出述职报告。 | | | 第九十五条 董事、监事候选人名单 | 第九十五条 董事、监事候选人名单 | | 以提案的方式提请股东大会表决。董事 | 以提案的方式提请股东大会 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-086 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 为规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，保护公司、股 东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 云南生物谷药业股份有限公司 云南生物谷药业股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 关联交易管理制度 一、 审议及表决情况 第一章 总则 （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规 定。 第二章 关联方和关联交易 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《云南生物谷药 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合本公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-093 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 体现"责任、风险、利益一致"的公平原则，有效调动公司董事、监 事的积极性、主动性与创造性，提升公司的经营管理效益，依据国家 相关法律法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定并结合公司实际情况，特制订本薪酬管理制度。 第二条 本制度所指的董事、监事是《公司章程》规定的董事、 监事。 第三条 根据董事、监事产生方式和工作性质的不同，划分为： （一）内部董事，指与公司签订聘任合同、担任公司某一业务主 管并负责管理有关事务的董事（ ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-092 云南生物谷药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司 依法规范运作，维护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露管理办法》"）、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-088 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增 强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，切实保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公 ...

一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 云南生物谷药业股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-090 第五条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立 健全募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资 金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求， 并确保本制度的有效实施。 率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 9 号——募集资金管理》等法律、法规、规范性文件和《云南生 物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-078 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日以通 讯方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 除董事徐天水现场参会外，其他董事均以通讯方式参 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-097 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬体系与绩效考核管理体系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 等法律、法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则（下称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会日常工作的联 络、会议组织和决议落实等事宜由董事 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》，该议案 无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-100 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号 —独立董事》等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《 ...