关于北京证券交易所问询函的回复 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京证券交易所上市公司管理部： 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"或"生物 谷"）于 2023 年 6 月 6 日收到贵部下发的《关于对云南生物谷药业 股份有限公司的问询函》（问询函【2023】第 005 号）（以下简称 "《问询函》"），公司本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈所 提问题逐项进行认真核查与落实，并逐项进行了回复说明。现回复 如下，请予以审核： 1.结合《公司法》《公司章程》等相关规定，详细说明公司董 事会拒绝相关股东提案的理由是否充分、合规。 答：经核查，公司股东深圳市金沙江投资有限公司（下称"金 沙江公司"）向董事会提议召开临时股东大会以及董事会收到提议 请求后向金沙江公司书面反馈意见的主要情况如下： 2023 年 5 月 26 日，公司董事会收到股东金沙江公司发出的《深 圳市金沙江投资有限公司关于提议召开云南生物谷药业股份有限公 司 2023 年第三次临时股东大会的请求》及所附相关文件（下称 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-061 云南生物谷药业股份有限公司 关于对北京证券交易所问询函的回复 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京证券交易所上市公司管理部： 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"或"生物谷"） 于 2023 年 5 月 31 日收到贵部下发的《关于对云南生物谷药业股份 有限公司的问询函》（问询函【2023】第 004 号）（以下简称"《问询 函》"）后，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《问询函》所提问 题逐项进行认真核查与落实。现回复如下，请予以审核： 1.关于聘请第三方专业机构 根据公告，董事蔡俊宏、黎超波、张倩芸提议召开临时董事会 会议，拟针对公司收到的 2022 年年报问询函问题聘任第三方专业机 构协助核查，确保公司合法合规经营，维护公司及全体投资人的合 法权益。反对董事林梓峰、杨智玲认为另行聘请第三方机构缺乏必 要性且无法满足回复北交所年报问询函的时间要求。 请你公司说明拟聘任第三方专业机构协助核查的具体原因，公 司目 ...

1 关于上述金沙江公司的提议事项，基于公司董事会全体董事过半数 董事的意见，公司董事会回复意见如下： 关于金沙江公司提议召开公司 2023 年第三次临 时股东大会请求事项的回复意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 5 月 26 日收到深圳市金沙江投资有限公司（以下简称"金沙 江公司"）授权确认邮箱发来的"关于提议召开生物谷 2023 年第三 次临时股东大会的请求（含提案、提案附件-董事监事候选人资料）" 电子邮件。通过前述电子邮件,金沙江公司向公司董事会提交《深圳 市金沙江投资有限公司关于提议召开云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的请求》及所附相关文件（以下简称 "《金沙江公司提议函件》"），提请召开公司 2023 年第三次临时股东 大会并审议罢免公司 3 名董事（董事徐天水、董事邓慧明、董事蔡 俊宏）、2 名独立董事（独立董事黎超波、独立董事张倩芸）及 1 名 监事（监事喻腊梅）并提名提 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-060 云南生物谷药业股份有限公司 关于收到北京证券交易所问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 6 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对云南生 物谷药业股份有限公司的问询函》（问询函【2023】第 005 号）（以下 简称"《问询函》"），现将《问询函》内容公告如下： 3.前述事项对你公司日常生产经营的影响，以及你公司拟采取的 应对措施。 请你公司就上述问题做出书面说明，于 2023 年 6 月 13 日前将有 关说明材料报送我部邮箱（feedback@bse.cn），并对外披露。 特此函告。" 公司将按照《问询函》的要求，尽快组织回复，并及时履行信息 披露义务。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。 "云南生物谷药业股份有限公司（生物谷）董事会： 6 月 6 日，你公司披露《关于金沙江公司提议召开公司 2023 年 第三次临时股 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-056 云南生物谷药业股份有限公司 离任审计管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 5 月 29 日召开第四届董事会第十六次会议，审议 通过《关于拟制定<离任审计管理制度>的议案》，本议案无需提交公 司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 离任审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）重要岗位离任人员所承担的经济与管理责任的审计监督，客观 公正地评价其在任期的工作成果，完善监督约束机制，促进公司运营 管理的相关责任人全面履行职责，保证公司的利益不受到损害和侵 犯，根据《中华人民共和国审计法》（以下简称"《审计法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规、规范 性文件与《云南生物谷药业股份有限公司内部审计制度》（以下简称 "《内部审计制度》"）、《云南生物谷药 ...

特此公告。 云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-057 云南生物谷药业股份有限公司 关于延期回复北京证券交易所对公司 2022 年年报问 询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对云南生 物谷药业股份有限公司的年报问询函》（年报问询函【2023】第 006 号）（以下简称"《问询函》"），要求公司就《问询函》相关事项做出 书面说明，并于 2023 年 6 月 1 日前将有关说明材料报送北京证券交 易所上市公司管理部并对外披露。 公司收到《问询函》后积极组织相关人员及信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实与回复。 鉴于《问询函》部分问题的回复尚需进一步补充、完善，为确保回复 内容的真实、准确和完整，经向北京证券交易所申请，公司将延期至 2023 年 6 月 15 日前完成回复 ...

"云南生物谷药业股份有限公司（生物谷）董事会： 2023 年 5 月 31 日，你公司披露《第四届董事会第十六次会议决 议公告》，其中，议案一《拟提请聘任第三方专业机构协助核查的议 案》和议案三《拟制定<离任审计管理制度>的议案》，均有 2 名董事 提出反对意见。请你公司补充说明以下事项。 1.关于聘请第三方专业机构 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-058 云南生物谷药业股份有限公司 关于收到北京证券交易所问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 31 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对云南生 物谷药业股份有限公司的问询函》（问询函【2023】第 004 号）（以下 简称"《问询函》"），现将《问询函》内容公告如下： （1）说明离任审计制度的主要内容； 根据公告，董事蔡俊宏、黎超波、张倩芸提议召开临时董事会会 议，拟针对公司收到的 2022 年年报问询函问题聘任第三方专 ...

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 26 日以邮件 方式发出 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-055 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公 司章程》等规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事郝小江因工作原因缺席，未委托其他董事代为表决。 董事林梓峰、邓慧明、蔡俊宏、黎超波、张倩芸因工作原因以通 讯方式出席会议。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于针对 2022 年 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-052 云南生物谷药业股份有限公司 2022 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 16 日 2.会议召开地点：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号云南生物谷药业股份有限公司（3-1）会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票 方式相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会会议召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共 和国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 18 人，持有表决权的股 份总数 63,784,187 股，占公司有表决权股份总数的 51.7571%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 8 人，持有表决权 的股份总数 ...

关于 云南生物谷药业股份有限公司 2022 年年度股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区建国路81号华贸中心 1号写字楼15层&20层 邮编:100025 15 & 20/F Tower No. 81 Jianguo Road, District, Beijing 100025, China 电话/T. (86 10) 6584 6688 传真/F (86 10) 6584 6666 不 球 律师 事 务 所 BAL LAW OFFICE 北京市环球（深圳）律师事务所 上海市徐汇区淮海中路9999 不贸广场办公楼一 邮编: 200031 35 & 36/F chai One ICC N Shanghal 200031, China 电话/T (86 21) 2310 8288 传真/F (86 21) 2310 829 深圳市南山区深南大道9668号 华润置地大厦B座27层 郎灣: 218052 No. 9668 Shennan Avenue, Nanshar istrict, Shenzhen 518052, China 电话/T.(86 755) 8388 5988 传真/F (86 755) 8388 ...