公告编号：2023-087 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司独立董事工作制度（北交所 上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 13 日第四届董事会第十八次会议审议通过， 董事会表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；尚需提交 股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 （北交所上市后适用） 第一章 总则 为进一步完善湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券 交易所上市公司持续 ...

公告编号：2023-083 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司关联交易管理制度（北交所 上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 13 日第四届董事会第十八次会议审议通过， 董事会表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；尚需提交 股东大会审议。 公告编号：2023-083 （四）关联股东及董事回避原则； （五）关联交易遵循公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原 则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关联交易管理制度 （北交所上市后适用） 第一章 总则 为加强湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的 管理，维护公司所有股东的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符合 公平、公 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 公告编号：2023-081 戈碧迦光电科技股份有限公司董事会审计委员会工作规程 （北交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 13 日第四届董事会第十八次会议审议通过，董 事会表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；无需提交股 东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规程 （北交所上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构及内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和 国公司法》《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制定 本工作规程。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据 公告 ...

公告编号：2023-091 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司公司章程(草案)（北交所上 市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 13 日第四届董事会第十八次会议审议通过， 董事会表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；尚需提交 股东大会审议。 公司章程（草案） 目 录 第一章 总则 为维护湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、行政法规和相关规 范性文件的规定，制订《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "本章程"）。 二、 制度的主要内容 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司独立董事专门会议制度（北 交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公告编号：2023-080 独立董事专门会议制度 （北交所上市后适用） 为进一步完善湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简称"《指引》"）等 国家有关法律、法规和《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他 职务，并与公司及公司 ...

公告编号：2023-078 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 13 日第四届董事会第十八次会议审议通过，董 事会表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；无需提交股 东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司董事会审计委员会工作规程 公告编号：2023-078 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以上， 独立董事中至少有一名为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理 人员的董事。独立董事中会计专业人士担任审计委员会的召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董 事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员 ...

公告编号：2023-071 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 戈碧迦光电科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上 市，2022 年 10 月 26 日，公司在中信建投证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）湖北监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2022 年 10 月 28 日，公司向北京证券交易所报送了首次公开发行股票并上市的 申报材料；2022 年 10 月 31 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》 （编号：GF2022100008），北京证券交易所正式受理公司公开发行股票并在北京证券 交易所上市的申请。 公司股票已于 2022 年 10 月 31 日停牌。 2022 年 11 月 25 日 ...

关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第一轮审核问询函中有关财务事项的说明 大华核字[2023]0016196 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第一轮审核问询函中有关财务事项的说明 目 录 页 次 一、 公开发行股票并在北交所上市申请文件的第 一轮审核问询函中有关财务事项的说明 1-357 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 北 交 所 上 市 申 请 文 件 的 第 一 轮 审 核 问 询 函 中 有 关 财 务 事 项 的 说 明 大华核字[2023]0016196 号 北京证券交易所： 《关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司首次公开发行 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市的 补充法律意见书（一） 北京市竞天公诚律师事务所 二〇二三年十月 | 目录 | | --- | | 第一部分 审核问询函回复 4 | | --- | | 一、《审核问询函》问题 1.实际控制人控制权稳定性 4 | | 二、《审核问询函》问题 5.生产经营环保合规性 14 | | 三、《审核问询函》问题 6.是否涉及同业竞争 57 | | 四、《审核问询函》问题 7.关联交易必要性与合理性 65 | | 五、《审核问询函》问题 17.其他问题 79 | | 第二部分 本次发行上市相关事项的补充信息披露及更新 109 | | 一、本次发行上市的批准和授权 109 | | 二、本次发行上市的实质条件 110 | | 三、发起人和股东 114 | | 四、关联交易及同业竞争 116 | | 五、发行人的主要财产 124 | | ...

关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申 请文件的审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二三年十月 北京证券交易所： 贵所于 2022 年 11 月 25 日出具的《关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"） 已收悉，非常感谢贵所对申请文件提出的宝贵意见。湖北戈碧迦光电科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）会同中信建投证券股份有限公司 （以下简称"保荐人"或"保荐机构"）、北京市竞天公诚律师事务所（以下简 称"发行人律师"）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐 项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。具体回复内容附后。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《招股说明书》一致； 2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍 五入所致； | 问询函所列问题 | 黑体（不加 ...