山与等所 IN LAW FIRM 中国·北京 北京中银律师事务所 关于北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划之 地址：北京市朝阳区光华路正大中心 2 号楼 11-12 层 邮编: 100020 电话:010-65876666 传真:010-65876666-6 法律意见书 二零二三年八月 《 除非本法律意见书中另有说明,下列词语之特定含义如下: | 1 | 中航泰达、公 | 指 | 北京中航泰达环保科技股份有限 | | --- | --- | --- | --- | | | 司、上市公司 | | 公司 | | 2 | 本所 | 指 | 北京中银律师事务所 | | 3 | 本激励计划、本 | 指 | 北京中航泰达环保科技股份有限 | | | 次股权激励计划 | | 公司 2023 年股权激励计划 | | 4 | 《激励计划(草 | 블 | 《北京中航泰达环保科技股份有 限公司 2023 年股权激励计划(草 | | | 案)》 | | | | | | | 案)》 | | | 《考核管理办 | | 《北京中航泰达环保科技股份有 | | 5 | 法》 | 指 | 限公司 2023 年股权激励计划实 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-058 北京中航泰达环保科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席路京生 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在北京证券交易所指定信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年半年度报 告》（公告编号：2023-060）及《北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年半 年度报告摘要》（公告编号：2023-059）。 2.议案表决结果： 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-057 北京中航泰达环保科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议有关事项 的独立意见 综上，我们同意本次董事会提出的《关于 2023 年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告的议案》。 二、 《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》的独立意 见 经审阅《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》，我 们认为： （一）公司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"）的拟定、审议流程符合《上市规则》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关法律、法规、规章及规范性文 件的规定。 （二）未发现公司存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 股权激励的情形，公司具备实施股权激励的主体资格。 （三）公司本次股权激励计划所确定的授予激励对象具备《公司 法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职 资格；所确定的激励对象为公司董事、高级管理人员（不包括独立董 本公司及董事会全体成员保证公告内容的 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-062 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 北京中航泰达环保科技股份有限公司 二零二三年八月 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 声明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行北京中航泰达环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）普通 股或公司回购股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予 360.00 万份股票期权，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额 13,996.00 万股的 2.57%。本次授予为一次性授予，无 预留权益。 北京中航泰达环保科技 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告：2023-065 北京中航泰达环保科技股份有限公司 监事会关于 2023 年股权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京中航泰达环保科技股份有限公司（以下简称"公司" ）监事 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计 划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）和《北京中航泰达环保科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公 司《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）进行 了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理 ...

2023 年股权激励计划 （草案） 北京中航泰达环保科技股份有限公司 二零二三年八月 证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-062 北京中航泰达环保科技股份有限公司 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 声明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励 计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司总股本 的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 30%。 1 证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-063 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、2023 年股权激励计划分配情况表 | | | 获授的股票期 | 占授予股 | 占激励计划 草案公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | | 票期权总 | | | | | 权数量（万份） | 量的比例 | 股本总额的 | | | | | | 比例 | | 刘斌 | 董事长 | 80.00 | 22.22% | 0.57% | | 黄普 | 董事、总经理 | 80.00 | 22.22% | 0.57% | | 刘国 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-058 北京中航泰达环保科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席路京生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定和《公司 章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在北京证券交易所指定信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年半年度报 ...

证券简称：中航泰达 证券代码：836263 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | （二）咨询方式 21 | | --- | 2、本财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造 成。 一、释义 | 中航泰达、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 北京中航泰达环保科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 财务顾问、独立财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问报告、本财 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京中航 | | 务顾问报告 | 指 | 泰达环保科技股份有限公司 年股权激励计划（草案）之 2023 独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、本激励 计划草案 | 指 | 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 ...

独立董事童娜琼、李佳作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-066 北京中航泰达环保科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事童娜琼、李佳作为征 集人，就公司拟于2023年9月11日召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关 议案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： （四）《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股权激励计划有关事项的议 案》。 二、征集主张及理由 表决意见：征集人作为公司独立董事，已出席公司2023年8月25日召开的第 三届董事会第十九次会议，就第三届董事会第十九次会议关于股权激励的全部议 案均投赞成票，并发表了同意的独立意见。 表决理由：公司实施股权激励 ...