中信建投证券股份有限公司 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"、"欧普泰"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对欧普泰使用 部分闲置募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 欧普泰于2022年11月10日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上 海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2809号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注 册申请。公司本次发行的发行价格为 24.98 元/股，发行股数为 6,000,000股，实 际募集资金总额为149,880,000.00元，扣除发行费用人民币17,731,612.34元（不含 增值税），实际募集资金净额为人民币132,148,387.6 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-023 上海欧普泰科技创业股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）公司的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，经营管理层负责组织领导公司内部控制的 日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，上海欧普泰科技创业股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司2023年度审计机构众华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事务所"）履行了监督职责， 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023年度审计机构的基本情况 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-026 上海欧普泰科技创业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 (一)会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年12月2日，注册地址为上 海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室，首席合伙人为陆士敏先生。 截至2023年12月31日，众华会计师事务所合伙人数量为65人，注册会计师351 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数150人。2022年度，众华 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席徐道波 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-036 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《上海欧普泰科技创业股份有 限公司 2023 年年度报告》（公告编号：2024-014）及《上海欧普泰科技创业股份 有限公司 2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-015）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开等符合《中华人民共和国公司法》和《上海欧普泰科 技创业股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及摘要》议案 1.议案内容： 根据《公司法》《公司章程》等的规定，公 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-018 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 鉴于公司近三年的经营和利润状况，考虑公司未来业绩增长情况，在兼顾股 东的合理投资回报和公司中远期发展规划相结合的基础上，现提出如下 2023 年 年度利润分配预案： 一、权益分派预案情况 本次权益分派预案经公司 2024 年 4 月 22 日召开的董事会审议通过，该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，最终预案以股东大会审议结果为准。 （二）监事会意见 监事会认为本次权益分派预案符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 《利润分配管理制度》的相关规定，综合考虑了公司目前的经营状况及未来的发 展需求，符合公司和全体股东的利益。 四、公司章程关于利润分配的条款说明 根据公司 2024 年 4 月 22 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-022 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023年度，本人陈思根，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称 " 公司"）独立董事，2023年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—— 独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 陈思根先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，上海交通大学复 合材料专业硕士研究生毕业。1987年7月至1991年8月任职南通自行车厂工程师； 1994年3月至1999年3月担任上海交通大学材料科学与工程学院教师， ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023年度，本人戴建君，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简 称" 公司"）独立董事，2023年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号— —独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东 合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 戴建君，1964年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年 10月至1996年9月，任上海潘陈张联合会计师事务所审计部经理；1996年10月至 1999年12月任上海高信会计师事务所审计部经理；2001年1月至今，任上海新高 信会计师事务所有限公司董事、审计部经理。2022年 ...

使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在满足生产经营资 金需求的情况下，根据闲置自有资金状况和经营计划，拟合理利用部分闲置自 有资金进行现金管理。现将有关情况公告如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资产品具体情况 公司拟使用额度不超过人民币5,000万元的部分闲置自有资金进行现金管 理，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围内资金可以循环 滚动使用。产品品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全、单笔 投资期限最长不超过12个月等要求，公司拟投资的品种为保障投资本金安全的 银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，且购买的产品不得抵押，不用作 其他用途。 （二）投资决策及实施方式 证券代码：836414 证券简称：欧 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-027 上海欧普泰科技创业股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 截至2023年12月31日，众华会计师事务所合伙人数量为65人，注册会计师351 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数150人。2022年度，众华会 计师事务所审计业务收入45,825.20万元，证券业务收入15,981.91万元，2023年度 上市公司审计客户家数70家。2023年上市公司审计客户前五大主要行业分别为： 计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、橡胶和塑料制品业、生 态保护和环境治理业和汽车制造业。 在执行审计工作的过程中，众华会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了 沟通，有效的提升了工作的准确性。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-024 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立 董事陈思根、戴建君、彭慈华的独立性情况进行评估并出具了专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （七）独立董事最近十二个月内未曾具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员； 综上，董事会认为公司在任独立董事具备任职条件，不存在影响其独立性的 情形。 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会 （三）独立董事及其配偶、父 ...