万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"或"保荐机构"）作为广东 芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份""广东芭薇"或"公司"）的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务 指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行 了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 10 月 15 日，公司 2021 年第五次临时股东大会决议审议通过《关于 公司<2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。议案内容：本 次发行股票数量为 9,954,681 股，价格 10.5 元/股，本次定向发行股票募集资金用 于补充公司流动资金以及项目建设。2021 年 12 月 22 日，公司收到中国证监会 核发的《关于核准广东芭薇生物科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监 许可﹝2 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 占用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]13456-1 号 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- 2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行的 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.on）"进行后 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]13456-1 号 广东芭薇生物科技股份有限公司董事会: 我们审计了广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"芭薇股份")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月25日签署了标准无 保留意见的审计报告。 2023 年度控股股东及其他关联方资金 中国注册会计师: 中国注册会计师: | 科技股份有限公 制单位:广东 | | | 科技术 2023 年度 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司独立董事专门会议制度 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-053 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，切实保护公司及股东的利益，根据《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等法律、 法规、规范性文件和《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《广东芭薇生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 立董事工作制度》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-036 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况 及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、审计计 划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及 时完成审计工作。 （二）协调治理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合 报告期内，审计委员会与公司管理层、相关部门和天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）进行充分有效沟通，听取各方意见，积极协调相关事项，推 动公司各项审计工作的高效完成；相关部门就公司财务会计规范、内控体系建 设等问题征求外部审计机构的意见，促进了公司财务和内控规范。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-056 广东芭薇生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的 规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票、网络投票和视频会议方式相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场投票或网络投票的其中一种方式参与表决，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 20 日 14:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 5 月 19 日 15:00—2024 年 5 月 20 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-023 第三届董事会第二十七次会议相关事项之独立董事独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第二十七次会议。依据《公司法》《证券法》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为公司独立董事，基于独立判断的立 场，本着认真、严谨、负责的态度，就公司本次会议审议的相关事项发表如下独 立意见： 1. 《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 我们认为，公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的各项规定。2023 年年度报告的内容和格式符合相关 规则的要求，公司 2023 年年度报告真实地反映了公司 ...

第一条 为规范广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、规范性文件和《广东芭薇生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-045 广东芭薇生物科技股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 第四条 募集资金原则上限定用于公司主营业务及相关业 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-038 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年年度审计 机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等要求，公司对天职国际在审计中的履职情况进行了评估，具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙 2022 年收入总额（经审计）：31.22亿元 2022 年审计业务收入（经审计）：25.18亿元 2022 年证券业务收入（经审计）：12.03亿元 2022 年上市公司审计客户家数：248 家 2、聘任会计师事务所履行的程序 经公司第三届董事会第十七次会议 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-021 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场和网络视频会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 1.议案内容： 具体详见公司于同日在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn） 披露的《202 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-046 广东芭薇生物科技股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第五条 本制度适用于以下人员和机构： 广东芭薇生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化对广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信 息，维护公司全体股东的合法权益，特别是维护广大中小投资者的权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 (以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法(2021 修订)》（以下简称"《信息披露办 法》"）等有 ...