关 于 广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 审核问询函的回复 天职业字 [2023]44911-3 号 目 录 回复 1 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复 天职业字[2023]44911-3 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 25 日出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司公开发行股票 并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"《问询函》"）已收悉。天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）作为广东芭薇生物科技股份 有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公司"、"本公司"）的申报会计师，对《问 询函》中涉及申报会计师的相关问题，逐条回复如下： 本回复报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 | | | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体加粗 | 对招股说明书的修改、补充 | 本回复中若合计数与各加数直接相加之和尾数存在差异，均为四舍五入所致。 1 本回 ...

致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 补充法律意见书（一） 二〇二三年八月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 邮编：410000 网站：www.qiyuan.com 正 文 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有 限公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人申请向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行上市"）的特聘 专项法律顾问。 本所已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所向不特 定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见 书和律师工作报告》（以下简称"《编报规则第 12 号》"）《律师 ...

公告编号：2023-114 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于调整向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市发行底价的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 8 日 召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十次会议和 2023 年 6 月 28 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司申请向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》，确定了公司申请向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的具体方案。 根据《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意 见》），以及北京证券交易所、全国股转公司按照《意见》的部署要求，调整信 息披露的具体要求，公司拟调整本次发行上市具体方案中的发行底价的相关内容。 具体如下： | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | | （6）发行底 ...

公告编号：2023-116 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据相关规定，公司对申请公开发行股票并在北交所上市发行底价条款的 1.会议召开时间：2023 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 2 日 以电话方式发出 （一）审议通过《关于调整向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市发行底价的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-116 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席李适炜女士 6.召开情况合法合规性说明： 本 ...

公告编号：2023-117 广东芭薇生物科技股份有限公司 1. 《关于调整向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市发行底价的议案》 经审阅，我们认为，此次发行底价的修改，符合《中国证监会关于高质量建 设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），以及北京证券交易所、全国 股转公司按照《意见》的部署要求，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏情况，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合有关法律、法规和规范性 文件的规定。 因此，我们同意该议案。 特此公告！ 第三届董事会第二十一次会议相关事项之 独立董事独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 5 日 召开了第三届董事会第二十一次会议，作为公司的独立董事，根据《公司章程》 等规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事：何红渠、周 ...

公告编号：2023-115 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市发行底价的议案》 1.议案内容： 1.会议召开时间：2023 年 9 月 5 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 2 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 4.提交股东大会表决 ...

公告编号：2023-113 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于补发公告的声明公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日经第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告的议 案》《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议 案》《关于更正公司<2022 年半年度报告>的议案》等 3 项议案，并于 2023 年 8 月 28 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.cc 或 www.neeq.com.cn）披露了《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-105）、《关 于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》（公告编号： 2023-106）、《第三届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2023-107）、 《第三届监事会第十二次会议决议公告》（公告 ...

公告编号：2023-108 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 14 日 以电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席李适炜女士 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，所作 决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案无需提 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担 个别及连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股 票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行 规则》等有关法律、法规和规则、文件的相关规定，公司董事会对广 东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年半年度募 集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司自挂牌以来共完成四次股票发行，截至2022年12月31日，其 中前三次股票发行的募集资金已全部使用完毕并进行销户。 公告编号：2023-106 公司2016年第一次股票发行募集资金已于2018年4月20日全部使 用完毕，并已进行销户。公司2018年第一次股票发行募集资金已于 2020年6月3日全部使用完毕，并已进行销户。公司2021年第一次 ...