万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 调整 2021 年员工持股计划 部分业绩考核指标事宜 2 合法合规意见 万联证券股份有限公司 二〇二二年九月 目录 | 释义 . | | --- | | 一、公司基本情况 . | | 二、本次调整部分业绩考核指标的原因及内容 . инининии 3 | | 三、本次调整部分业绩考核指标的批准和授权 ………………………………………………………………………………… 4 | | 四、本次员工持股计划调整对公司及全体股东利益的影响 6 | | 五、结论意见 . | 1 | 253 | | 5 | | --- | --- | --- | | 11 | 197 | 2 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | --- | --- | --- | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《非上市公众公司监督管理办法》 | | 《监管指引》 | 指 | 《非上市公众公司监管指引第 6号—股权激励和员 | | | | 工持股计划的监管要求(试行)》 | | 《业务规则》 | 指 | 《全国中小企业股 ...

公告编号：2022-075 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） （第三次修订稿） 二零二二年九月 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（第三次修订稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（第三次修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激 励和员工持股计划的的监管要求（试行）》和其他有关法律、法规、规范性文件 以及《广东芭薇生物科 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 关于调整 2021 年员工持股计划部分业绩考核指标的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2022-076 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召 开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021 年员工持股计划部 分业绩考核指标的议案》，董事会同意修订公司 2021 年发布的《广东芭薇生物 科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及《广东芭薇生物科技股份 有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》中"公司层面业绩考核要求"，现将 相关事项公告如下： 一、本次调整的内容 调整前： 本计划考核年度为 2021-2022 两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年 度业绩考核目标如下表所示： | 解除限售期 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 公司需要满足下列两个条件之一： | | ...

公告编号：2022-066 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司监事任命公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司 2022 年第一次职工代表大会 于 2022 年 9 月 13 日审议并通过《关于补选公司监事议案》。 选举赵江华女士为公司职工代表监事，任职期限自职工代表大会审议通过之日起至 本届监事会任期届满止，自 2022 年 9 月 13 日起生效。上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 因职工代表监事游伟金先生已向监事会提交辞职报告，为保证公司监事会人数不 低于法定人数，职工代表监事人数不少于监事会成员的三分之一，须重新选任一名监 事。为保证监事会正常运作，根据《公司法》及公司章程等有关规定，职工代表选举 赵江华女士担任公司监事。 （三）新任监事人员履历 赵江华，女，1971 年 2 月生，中 ...

公告编号：2022-071 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关 于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于调整 2021 年员工持股计划部分业绩考核指标的议案》。公司监事会对本次议案内容进行了 核查，相关核查意见如下： 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 公司本次对《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案）》、《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》 和《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》的调整符 合《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股 权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规 范性文件的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司调整 2021 年限制性股票激励计划和 2021 年员工持股计划中公司层面业绩指标，是公司在 实际经营环境下采取的应对措施，本次调整能够更有效地将公司利益、股 ...

公告编号：2022-079 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 二、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《解除证券质押登记通知》。 特此公告。 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会 2022 年 9 月 23 日 关于股权解质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、股东股权解除质押的基本情况 2022 年 9 月 23 日，广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 接到控股股东、实际控制人冷群英女士通知，冷群英女士于 2021 年 6 月 8 日 质押给中国银行股份有限公司广州白云支行的 7,500,000 股股份（公告编号： 2021-053）现已全部解除质押，其中 7,500,000 股为有限售条件股，并在中国证 券登记结算有限责任公司办理了解除证券质押登记的相关手续。 广东芭薇生物科技股份有限公司 ...

公告编号：2022-077 一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激 励和员工持股计划的的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件 和《广东芭薇生物科技股份有限公司公司章程》的规定制定。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划 （草案）（第二次修订稿） 广东芭薇生物科技股份有限公司 二〇二二年九月 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）（第二次修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）（第二次修订稿） 特别提示 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。 三、本员工持股计划的参与对象为已与公司签订劳动合同的员工，包括高级管理 人员及核心 ...

公告编号：2022-088 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2022 年 11 月 1 日 5.会议主持人：冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于董事会授权总经理对外投资审批权限的公告》 1.议案内容： 为了规范公司运作，提高对外投资决策效率，在对外投资项目符合公司发 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 10 月 17 日以电话方式发出 公告编号：2022- ...

公告编号：2022-085 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司关联交易公告 （一）关联交易概述 公司全资子公司广州智尚生物科技有限公司拟与广州辰茹生物科技有限 公司共同出资设立"广州市至扬化妆品有限公司"（具体名称以市场监督管理 部门核准的名称为准），具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 （www.neeq.com.cn）披露的《广东芭薇生物科技股份有限公司对外投资设立 控股孙公司的公告》（公告编号：2022-084） 广州市至扬化妆品有限公司设立后拟与公司董事长冷群英女士签订《房 屋租赁合同》，承租其所有的广州市白云区云城西路 888 号 1624 房、1625 房 的房产，租赁期限为 2 年，租金为 14.40 万元/年。 （二）表决和审议情况 2022 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关 于关联交易的议案》，关联董事冷群英、刘瑞学、冷智刚回避表决。 独立董事周世勇先生、何红渠先生经审核，一致同意该议案。 本议案无需提 ...

公告编号：2022-086 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 公告编号：2022-086 （www.neeq.com.cn）上披露的《广东芭薇生物科技股份有限公司对外投资设 立控股孙公司的公告》(公告编号：2022-084)。 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 1.会议召开时间：2022 年 1 ...