公告编号：2022-082 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 40,663,447 股，占公司有表决权股份总数的 56.1340%。 其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份 总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2022 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人 ...

公告编号：2022-073 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于召开 2022 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履 行必要 程序。 （四）会议召开方式 本次会议召开方式为： √现场投票 √网络投票 □其他方式投票 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投 ...

公告编号：2022-072 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第十二次会议，作为公司的独立董事，根据《公司章程》 等规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 1. 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》 公司本次对 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的调整符合《非 上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励 和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件的相关规定，能够进一步激发公司激励对象的工作积极性，有利于公司持续发 展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司调整 2021 年限制性股票激励 计划中公司层面业绩指标，匹配目前市场发展趋势及行业环境，有利于实现股东 利益、公司利益和激励对象利益的统一。 综上，我们全体独立董事经认真审核，一致同意公司调整 2021 年限制性 ...

湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2022年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二二年十月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2022 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师 见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治 理规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声 ...

万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 调整 2021 年员工持股计划 部分业绩考核指标事宜 2 合法合规意见 万联证券股份有限公司 二〇二二年九月 目录 | 释义 . | | --- | | 一、公司基本情况 . | | 二、本次调整部分业绩考核指标的原因及内容 . инининии 3 | | 三、本次调整部分业绩考核指标的批准和授权 ………………………………………………………………………………… 4 | | 四、本次员工持股计划调整对公司及全体股东利益的影响 6 | | 五、结论意见 . | 1 | 253 | | 5 | | --- | --- | --- | | 11 | 197 | 2 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | --- | --- | --- | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《非上市公众公司监督管理办法》 | | 《监管指引》 | 指 | 《非上市公众公司监管指引第 6号—股权激励和员 | | | | 工持股计划的监管要求(试行)》 | | 《业务规则》 | 指 | 《全国中小企业股 ...

公告编号：2022-075 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） （第三次修订稿） 二零二二年九月 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（第三次修订稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（第三次修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激 励和员工持股计划的的监管要求（试行）》和其他有关法律、法规、规范性文件 以及《广东芭薇生物科 ...

公告编号：2022-066 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司监事任命公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司 2022 年第一次职工代表大会 于 2022 年 9 月 13 日审议并通过《关于补选公司监事议案》。 选举赵江华女士为公司职工代表监事，任职期限自职工代表大会审议通过之日起至 本届监事会任期届满止，自 2022 年 9 月 13 日起生效。上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 因职工代表监事游伟金先生已向监事会提交辞职报告，为保证公司监事会人数不 低于法定人数，职工代表监事人数不少于监事会成员的三分之一，须重新选任一名监 事。为保证监事会正常运作，根据《公司法》及公司章程等有关规定，职工代表选举 赵江华女士担任公司监事。 （三）新任监事人员履历 赵江华，女，1971 年 2 月生，中 ...

公告编号：2022-071 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关 于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于调整 2021 年员工持股计划部分业绩考核指标的议案》。公司监事会对本次议案内容进行了 核查，相关核查意见如下： 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 公司本次对《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案）》、《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》 和《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》的调整符 合《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股 权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规 范性文件的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司调整 2021 年限制性股票激励计划和 2021 年员工持股计划中公司层面业绩指标，是公司在 实际经营环境下采取的应对措施，本次调整能够更有效地将公司利益、股 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 关于调整 2021 年员工持股计划部分业绩考核指标的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2022-076 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召 开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021 年员工持股计划部 分业绩考核指标的议案》，董事会同意修订公司 2021 年发布的《广东芭薇生物 科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及《广东芭薇生物科技股份 有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》中"公司层面业绩考核要求"，现将 相关事项公告如下： 一、本次调整的内容 调整前： 本计划考核年度为 2021-2022 两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年 度业绩考核目标如下表所示： | 解除限售期 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 公司需要满足下列两个条件之一： | | ...

公告编号：2022-079 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 二、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《解除证券质押登记通知》。 特此公告。 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会 2022 年 9 月 23 日 关于股权解质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、股东股权解除质押的基本情况 2022 年 9 月 23 日，广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 接到控股股东、实际控制人冷群英女士通知，冷群英女士于 2021 年 6 月 8 日 质押给中国银行股份有限公司广州白云支行的 7,500,000 股股份（公告编号： 2021-053）现已全部解除质押，其中 7,500,000 股为有限售条件股，并在中国证 券登记结算有限责任公司办理了解除证券质押登记的相关手续。 广东芭薇生物科技股份有限公司 ...