申万宏源证券承销保荐有限责任公司 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京三元基因药业股份有限 公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321 号）核 准,公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股 1,131万股,发行价格为 25.00元/股,募集资金总额为人民币 282,750,000.00元,扣除各项发行费用人 民币 22,717,500.00元,募集资金净额为人民币 260,032,500.00元。上述募集 资金已全部到位。 按照之前的计划,公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网络和信息化 建设项目和补充流动资金，总金额 350,000,000.00 元。 鉴于本次公开发行募集资金净额为人民币 260,032,500.00元,低于《北京 三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》的募投项 目拟投资总额 350,000,000.00元,公司拟根据实际募集资金净额并结合各募投 项目情况对募投项目拟投入募集资金净额进行调整,变更后投资金额变更为 260,032,500.00 元。具体情况如下: 单位:元 关于北京三元基因药业股份有限公司 调整募集资金投 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-018 北京三元基因药业股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，北京三元基因药业股 份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内 部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了 自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司内部制度建设情况如下： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业 | 是 | | 务规则完善公司章程 | | | 建立股东大会、董事会和监事会议事规则 | 是 | | 建立对外投资管理制度 | 是 | | 建立对外担保管理制度 | 是 | | 建立关联交易管理制度 | 是 | | 建立投资者关系管理制度 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第八次会 议于 2023 年 4 月 19 日审议并通过： 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-021 北京三元基因药业股份有限公司 高级管理人员任命公告 聘任张宾先生为公司副总经理，任职期限为第三届董事会任期结束， 自 2023 年 4 月 19 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 0 股，占公司股 本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任免原因 基于公司整体战略规划和经营管理需要，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，现提议聘任张宾先生为公司副总经理。 （三）新任董监高人员履历 张宾，男，1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。研究 生学历，毕业于清华大学、荷兰格罗宁根大学。曾任职于荷兰阿波罗集团 欧洲总部以及中国分公司，历任亚太区总监、中国区副总裁。2016 年 6 月 至今，就职于北京三元基因药业股份有限公司 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-009 北京三元基因药业股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告 （提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司 章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司同 一股东应选择现场投票或网络投票中的一种，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 18 日 14:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 17 日 15:00—2023 年 5 月 18 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-017 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 陈汉文先生、范保群先生作为北京三元基因药业股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，能够严格按照《公司法》、《证 券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规、《公 司章程》及《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息， 关注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表 了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护 了公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将独立董事在 2022 年度 履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 6 次董事会，2 次股东大会。独立董事按 时出席了董事会会议，认真审议议案，并以严谨 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于北京三元基因药业股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"三元基因"或"公司"） 保荐机构，根据《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北 证办发〔2022〕62 号）（以下简称《通知》）的工作要求，根据公司自查情况并结 合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对 公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下： 一、上市公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为程永庆、印小明和程十庆，实际 控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例 为 45.9129%。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形，公司控股股东不存在股权质押的情 形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 公司内部制度建设情况如下： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-013 北京三元基因药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》有关规定，对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情 况进行了核查并出具报告。 一、募集资金基本情况 2020 年 12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌 募集资金的基本情况如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]3321 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普 通股 1,131 万股，发行价格为 25.00 元/股，募集资金总额为人民币 282,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00 元，募集 资金净额为人民币 260, ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-011 北京三元基因药业股份有限公司 高级管理人员辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 4 月 19 日收到副总经理杨大军先生递交的辞 职报告，自 2023 年 4 月 19 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 1,012,300 股，占公司股本的 0.8310%。不是失信联合惩戒对象，辞职后继 续担任董事职务。 2023 年 4 月 21 日 （二）辞职原因 杨大军先生因已达退休年龄，自行申请辞去公司副总经理一职。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司 监事会成员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事 会成员的三分之一，未导致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工 代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一。 （二）对公司生产、经营上的影响 杨大军先生的辞职不会对公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于北京三元基因药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构")作为北京三元基因药业股份有限公司(以下简称"三元基因"或"公 司")向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构,根据《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》有关规定,对公司 2022年度募集资金存放 与实际使用情况进行了核查并出具报告。具体如下: 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 (一) 募集资金的基本情况 2020年12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金的 基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3321 号)核准,公司 向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股 1,131 万股,发行价格为 25.00 元/股,募集资金总额为人民币 282,750,000.00 元,扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00 元，募集资金净额为人民币 260,032,500.00 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-007 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 8 日以通讯方 式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事程十庆因公务出差以通讯方式参与表决。 董事陈汉文因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 1.议案内容： 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，由总经理代表管理层 汇 ...