北京三元基因药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 CAC 证专字[2023]0074 号 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查 | 트 录 | | | --- | --- | | 目录 | 页次 | | 一、募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、北京三元基因药业股份有限公司 2022年度募集资金存放与 | 3-7 | | 实际使用情况的专项报告 | | 募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告 CAC 证专字[2023]0074 号 北京三元基因药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京三元基因药业股份有限公司(以下简称贵公司) 《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们 同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外 披露。 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关 ...

北京三元基因药业股份有限公司 关于调整募集资金投资项目 拟投入募集资金金额的公告 北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 19 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议 案》,同意根据向不特定合格投资者公开发行股票的实际募集资金情 况对募集资金投资项目投入的募集资金金额进行调整。现将有关情况 公告如下： 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-020 一、募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京三元基因药 业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许 可[2020]3321 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币 普通股 1,131 万股，发行价格为 25.00 元/股，募集资金总额为人民币 282,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00 元，募集 资金净额为人民币 260,032,500.00 元。上述募集资金已全部到位。 按照之前的计划，公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网 络和信息化建设 ...

北京三元基因药业股份有限公司 审计报告 CAC 证审字[2023]0046 号 中审华会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zer.cn】"进行查 自 录 | 目 录 | 页次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-5 | | ι ( 已审财务报表 | | | 资产负债表 (合并) | 6-7 | | 利润表 (合并) | 8 | | 现金流量表 (合并) | 9 | | 所有者权益变动表(合并) | 10-11 | | 资产负债表 (母公司) | 12-13 | | 利润表 (母公司 ) | 1 ★ | | 现金流量表(母公司) | 15 | | 所有者权益变动表 (母公司) | 16-17 | | ll( 财务报表附注 | 18–86 | 告 计 报 用 CAC证审字[2023]0046号 北京三元基因药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了北京三元基因药业股份有限公司（以下简称北京三元基因公司）的 财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司 ...

Financial Performance - In 2022, the company achieved a revenue of 170 million yuan and a net profit of over 31 million yuan, with an operating cash flow of over 68.61 million yuan[6]. - The company's operating revenue for 2022 was ¥170,998,937.09, a decrease of 15.18% compared to ¥201,604,942.27 in 2021[34]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥31,058,696.22, down 23.15% from ¥40,414,576.19 in 2021[34]. - The cash flow from operating activities for 2022 was ¥68,618,602.80, representing a 60.53% increase from ¥42,745,631.37 in 2021[37]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.25 for 2022, a decrease of 24.24% from ¥0.33 in 2021[34]. - The weighted average return on equity (ROE) was 5.56% for 2022, down from 7.57% in 2021[34]. - The company achieved a net non-operating profit of 10,339,578.81 in 2022, compared to 7,604,684.70 in 2021, indicating a growth in profitability[44]. - The company reported a significant increase in non-operating income, rising by 8,271,772.50% to ¥33.09 thousand in 2022[87]. - The total investment cash flow for 2022 was negative at approximately -¥323.19 million, an increase in outflow of 541.39% compared to the previous year[101]. - The company has cumulatively distributed dividends exceeding ¥130 million to all shareholders[151]. Research and Development - The company has established four major technology platforms to support continuous innovation and development in drug production[52]. - The company is focused on developing a new PEG-integrated interferon mutant injection, which aims to combine long-acting properties with high efficacy and safety[21]. - The company has invested in innovative clinical operation models to enhance the quality and efficiency of clinical research amid challenges posed by the pandemic[54]. - The company is conducting a Phase III clinical trial for human interferon α1b to treat COVID-19, collaborating with 27 designated treatment centers across the country, with 7 centers completing project initiation and 6 centers obtaining ethical approval[56]. - The company is working on a gene screening chip to predict the efficacy of interferon therapy for hepatitis B patients, which aligns with global treatment guidelines and could create significant economic benefits[117]. - The company is enhancing the production process of human interferon α1b to improve quality and reduce costs, which is crucial for maintaining competitive advantages[118]. - The company has increased R&D investment to over 50 million yuan annually, with four major new drug projects reaching critical milestones[150]. - The company has a strong R&D team and has established an independent R&D and medical department to focus on biotechnological product development[77]. - The total number of R&D personnel increased from 38 to 44, with the proportion of R&D staff to total employees rising from 17.92% to 19.21%[114]. Market Position and Competition - The company’s main product, human interferon α1b, significantly contributes to its revenue, with a high market demand due to its clinical efficacy[13]. - The company’s human interferon α1b product has a broad clinical application, covering multiple medical fields including hepatology, infectious diseases, pediatrics, and oncology[50]. - The company’s main product, human interferon α1b, has maintained a leading market share in China, covering over 5,000 medical institutions across more than 30 provinces[48]. - The company faces risks related to accounts receivable management and industry competition, particularly in the biopharmaceutical sector[12]. - The company’s main product, human interferon α1b, significantly contributes to its revenue, but faces competition risks from new entrants and better clinical alternatives[158]. Intellectual Property and Innovation - The company holds a total of 52 invention patents in countries including China, the United States, and Japan as of the end of the reporting period[5]. - The company was recognized as a "National Intellectual Property Demonstration Enterprise" by the National Intellectual Property Administration in October 2022[6]. - The company has successfully developed the first gene-engineered drug with independent intellectual property rights in China, human interferon α1b, and established four major technology platforms for future innovation[66]. - The company has established a credit control system to manage accounts receivable effectively, especially for commercial distribution channels[155]. Clinical Trials and Product Development - The company completed the Phase III clinical trial for inhaled interferon α1b treatment for pediatric respiratory syncytial virus pneumonia, with all cases enrolled and clinical observations completed[5]. - The company has completed the Phase III clinical trial as planned, preparing for the registration application for the nebulized treatment[55]. - The company is in the final stage of clinical trials for the human interferon α1b project, which aims to revise the product description to include nebulized inhalation as a delivery method[116]. - The company is developing a pediatric RSV pneumonia inhalation agent, which is expected to significantly enhance performance and maintain long-term competitive advantages in a large market[117]. - The γδT cell therapy project has shown promising safety results, with 10 liver cancer patients observed for over six months without serious adverse reactions[59]. Financial Management and Investments - Total assets increased by 43.54% to ¥933,400,392.16 in 2022, compared to ¥650,273,778.58 in 2021[35]. - Total liabilities surged by 234.81% to ¥358,586,812.34 in 2022, up from ¥107,102,826.23 in 2021[35]. - The company has a strong focus on high-quality development, overcoming challenges posed by the COVID-19 pandemic while advancing its drug development projects[65]. - The company has decided not to distribute profits for the fiscal year 2022, despite having positive earnings and undistributed profits, to support ongoing investments in new plant construction and product development[199]. Corporate Governance and Compliance - The company has established a robust corporate governance structure, complying with relevant laws and regulations since its listing on the Beijing Stock Exchange on November 15, 2021[131]. - The company emphasizes investor relations management, ensuring timely and accurate information disclosure, with no instances of overdue disclosures reported[132]. - The company has implemented a comprehensive safety management system, achieving a "zero" accident goal in production safety[129]. - The company actively integrates ESG principles into its operations, focusing on environmental, social, and governance performance[126]. Strategic Development and Future Outlook - The company is positioned to leverage opportunities in the pharmaceutical industry, particularly in children's medication and innovative drug development[78]. - The company is currently in a critical phase of new product research and development, which is a key factor in the decision to withhold profit distribution[199]. - The company is prioritizing investments in technology and market expansion as part of its long-term strategy[199]. - The overall focus remains on enhancing shareholder value through strategic investments rather than immediate profit sharing[199].

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京三元基因药业股份有限 公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321 号）核 准,公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股 1,131万股,发行价格为 25.00元/股,募集资金总额为人民币 282,750,000.00元,扣除各项发行费用人 民币 22,717,500.00元,募集资金净额为人民币 260,032,500.00元。上述募集 资金已全部到位。 按照之前的计划,公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网络和信息化 建设项目和补充流动资金，总金额 350,000,000.00 元。 鉴于本次公开发行募集资金净额为人民币 260,032,500.00元,低于《北京 三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》的募投项 目拟投资总额 350,000,000.00元,公司拟根据实际募集资金净额并结合各募投 项目情况对募投项目拟投入募集资金净额进行调整,变更后投资金额变更为 260,032,500.00 元。具体情况如下: 单位:元 关于北京三元基因药业股份有限公司 调整募集资金投 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-018 北京三元基因药业股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，北京三元基因药业股 份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内 部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了 自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司内部制度建设情况如下： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业 | 是 | | 务规则完善公司章程 | | | 建立股东大会、董事会和监事会议事规则 | 是 | | 建立对外投资管理制度 | 是 | | 建立对外担保管理制度 | 是 | | 建立关联交易管理制度 | 是 | | 建立投资者关系管理制度 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第八次会 议于 2023 年 4 月 19 日审议并通过： 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-021 北京三元基因药业股份有限公司 高级管理人员任命公告 聘任张宾先生为公司副总经理，任职期限为第三届董事会任期结束， 自 2023 年 4 月 19 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 0 股，占公司股 本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任免原因 基于公司整体战略规划和经营管理需要，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，现提议聘任张宾先生为公司副总经理。 （三）新任董监高人员履历 张宾，男，1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。研究 生学历，毕业于清华大学、荷兰格罗宁根大学。曾任职于荷兰阿波罗集团 欧洲总部以及中国分公司，历任亚太区总监、中国区副总裁。2016 年 6 月 至今，就职于北京三元基因药业股份有限公司 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-009 北京三元基因药业股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告 （提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司 章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司同 一股东应选择现场投票或网络投票中的一种，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 18 日 14:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 17 日 15:00—2023 年 5 月 18 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-017 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 陈汉文先生、范保群先生作为北京三元基因药业股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，能够严格按照《公司法》、《证 券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规、《公 司章程》及《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息， 关注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表 了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护 了公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将独立董事在 2022 年度 履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 6 次董事会，2 次股东大会。独立董事按 时出席了董事会会议，认真审议议案，并以严谨 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于北京三元基因药业股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"三元基因"或"公司"） 保荐机构，根据《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北 证办发〔2022〕62 号）（以下简称《通知》）的工作要求，根据公司自查情况并结 合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对 公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下： 一、上市公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为程永庆、印小明和程十庆，实际 控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例 为 45.9129%。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形，公司控股股东不存在股权质押的情 形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 公司内部制度建设情况如下： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则 ...