湖北康农种业股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 目 录 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 一、以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的鉴证报告 二、以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的专项说明 湖北康农种业股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及 康农种业管理层的责任是按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定的要求编制专项说明， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 向注册会计师提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口 头证言以及注册会计师认为必要的其他证据。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对管理层编制的专项说明发表独立 的鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计 划和实施鉴证工作，以对上述专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴 证过程中，我们实施了包括了询问、检查 ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-024 湖北康农种业股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三届董事会第十六次会议审议修订后的《关联交易管理制度》，该制度经 公司董事会审议通过。修订后的《关联交易管理制度》尚需提交公司 2024 年第 二次临时股东大会审议批准。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北康农种业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证湖北康农种业股份有限公司（以 下简称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规、规范性文件及《湖北康农种业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于湖北康农种业股份有限公司使用募集资金置换 预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机 构"）作为湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康农种业"或"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法 （试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—— 募集资金管理》等有关法律法规和规范性文件的规定，对康农种业使用募集资 金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北康农种业股份有限公司向不特 定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2839号）同意，康 农种业向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A 股）1,513.40 万股（超额 配售选择权行使后，下同），发行价格为 11.20 元/股 ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-022 湖北康农种业股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三届董事会第十六次会议审议修订后的《董事会议事规则》，该议事规则 经公司董事会审议通过。修订后的《董事会议事规则》尚需提交公司 2024 年第 二次临时股东大会审议批准。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖北康农种业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北康农种业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文 件以及《湖北康农种业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本议事规则。 第 ...

湖北康农种业股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月27日召开了 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据本次公开发行 股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。 现将有关情况公告如下： 证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-015 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北康农种业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2839 号）同意，公 司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A 股）1,513.40 万股（超额配售 选择权行使后，下同），发行价格为 11.20 元/股，募集资金总额为 16,950.08 万 元，扣除发行费用 2,549.76 万元后，募集资金净额 ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-011 湖北康农种业股份有限公司 超额配售选择权实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、超额配售选择权实施情况 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康农种业"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于2024年2月16日行使完毕。第一创业证券承 销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构及主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授 权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 康农种业在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，一创投行作为本次 发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方 式从二级市场买入本次发行的股票。康农种业按照本次发行价格11.20元/股，在 初始发行规模1,316.00万股的基础上新增发行股票数量197.40万股，由此发行总 股数扩大至1, ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-011 湖北康农种业股份有限公司 超额配售选择权实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、超额配售选择权实施情况 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康农种业"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于2024年2月16日行使完毕。第一创业证券承 销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构及主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授 权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 康农种业在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，一创投行作为本次 发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方 式从二级市场买入本次发行的股票。康农种业按照本次发行价格11.20元/股，在 初始发行规模1,316.00万股的基础上新增发行股票数量197.40万股，由此发行总 股数扩大至1, ...

法律意见书 广东华商律师事务所 关于湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINA COMMERCIAL LAW FIRM 广东省深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦第 21-26 层 21-26/F, CTS Tower, No.4011, ShenNan Avenue, Shenzhen, PRC. 电话（Tel）：0755-83025555 传真（Fax）：0755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址：https://huashanglawyer.com 法律意见书 广东华商律师事务所 关于湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 法律意见书 致：第一创业证券承销保荐有限责任公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）受第一创业证券承销保荐有限责 任公司（以下简称"一创投行"或"主承销商"）的委托，担任湖北康农种业股 份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"康农种业"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康农种业"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于2024年2月16日行使完毕。第一创业证券承 销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获 授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 一创投行就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配 售选择权机制，一创投行已按本次发行价格11.20元/股于2024年1月8日（T日） 向网上投资者超额配售1,974,000股股票，占初始发行股份数量的15.00%。超额 配售股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 公告编号：2024-010 湖北康农种业股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康农种业"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于2024年2月16日行使完毕。第一创业证券承 销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获 授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配 售选择权机制，一创投行已按本次发行价格11.20元/股于2024年1月8日（T日） 向网上投资者超额配售1,974,000股股票，占初始发行股份数量 ...