河南硅烷科技发展股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况 专项鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZB10166 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.cox.cn】 关于河南硅烷科技发展股份有限公司2022年度募集资金存 放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2023]第ZB10166号 河南硅烷科技发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的河南硅烷科技发展股份有限公司(以下 简称"硅烷科技") 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告(以 下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 硅烷科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《北京证券交易所 股票上市规则(试行)》以及《北京证券交易所上市公司持续监管临 时公告格式模版》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括 设 ...

Project Developments - In June 2022, the construction of a 500-ton semiconductor silicon material project was completed and equipment installation began[3]. - The company launched a 3,500-ton silane expansion project on September 26, 2022[3]. - The 500 tons/year semiconductor silicon material project began production in November 2022[3]. - The company signed a strategic cooperation agreement with Liyang Tianmu Xian Dao Battery Material Technology Co., Ltd. in November 2022[3]. - The company signed a strategic cooperation agreement with Liyang Tianmu Xian Dao Battery Materials Technology Co., Ltd. in the second half of the year[50]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was CNY 953,382,946.11, representing a 32.16% increase from CNY 721,390,597.41 in 2021[28]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was CNY 189,224,212.36, a significant increase of 149.64% compared to CNY 75,799,869.28 in 2021[28]. - The gross profit margin improved to 31.92% in 2022, up from 24.15% in 2021[28]. - Total assets reached CNY 2,167,107,497.55 by the end of 2022, marking a 38.34% increase from CNY 1,566,485,344.21 at the end of 2021[30]. - The total liabilities decreased to CNY 829,678,518.31, down 6.27% from CNY 885,146,310.25 in 2021[30]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 96.29% to CNY 1,337,428,979.24 in 2022, compared to CNY 681,339,033.96 in 2021[30]. - The basic earnings per share rose to CNY 0.74 in 2022, reflecting a 131.25% increase from CNY 0.32 in 2021[28]. - The current ratio improved to 1.25 in 2022, compared to 0.70 in 2021[30]. - The interest coverage ratio was 16.35 in 2022, up from 10.16 in 2021[30]. Research and Development - The company completed 6 utility model patents in the first half of 2022[3]. - The company has obtained 50 patents, including 3 invention patents, to protect its core technologies[9]. - The company’s R&D investment as a percentage of revenue was 2.04% in 2019, 1.36% in 2020, and 3.35% in 2021, indicating a fluctuating commitment to independent R&D capabilities[10]. - The company has established a technical center for R&D and partnerships with universities, but the current R&D personnel count is relatively low compared to industry peers, posing a risk to innovation capabilities[10]. - The company is collaborating with universities to conduct research on silicon-based anode materials, ensuring robust R&D and technology reserves[107]. Market Position and Risks - The top five customers accounted for 71.83% of the company's main business revenue, indicating a high customer concentration risk[9]. - The company faces risks from intensified market competition, particularly from new entrants with similar technologies, which could lead to price competition and a potential decrease in market share[11]. - The company’s major shareholder, Pingmei Shenma Group, holds 19.55% of the shares and controls 54.90% of the voting rights, which may lead to potential conflicts of interest affecting company decisions[12]. - The company’s 500 tons/year semiconductor silicon project requires 1-2 years for supplier certification, which could delay large-scale sales and impact economic benefits significantly[10]. - Environmental protection measures have been implemented, but stricter future regulations may increase production costs and affect short-term profitability[11]. Customer and Supplier Relationships - The company has established partnerships with major international gas suppliers, enhancing its market position in the industrial gas sector[15]. - The company has a strong customer base, including leading firms such as TCL Huaxing and LONGi Green Energy, enhancing its market position[43]. - The company plans to increase direct sales to end-users to reduce reliance on a single customer type as it develops its customer base[114]. Production and Operational Insights - The company’s main raw materials include silicon powder and coke oven gas, with silane gas raw material costs accounting for approximately 25% and hydrogen gas raw material costs accounting for about 60% of product costs, making it sensitive to price fluctuations[11]. - The company is focused on the production and sales of optoelectronic materials, including silane and hydrogen, with ongoing technology research and development[21]. - The company is actively involved in the production of specialty gases for specific applications, including electronic specialty gases[15]. Strategic Initiatives - The company is continuously assessing market expansion opportunities and potential mergers and acquisitions to enhance its competitive edge[14]. - The company aims to strengthen its position in the silicon and hydrogen sectors, focusing on expanding its market in silicon-carbon anodes and hydrogen energy[106]. - The company is committed to accelerating project construction and expediting the certification cycle for electronic-grade polysilicon[107]. Compliance and Governance - The company has a strong commitment to compliance with national regulations and standards, ensuring operational integrity[15]. - The company has established a comprehensive safety production system and pollution management procedures to mitigate potential safety and environmental risks[112]. - The company has reported no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[117]. Employee and Management Overview - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 7.28 million yuan[169]. - The total number of employees increased by 92, reaching 625 by the end of the reporting period, primarily due to the expansion of the company's business scale[171]. - The company emphasizes talent development and training, with a focus on safety production, environmental protection, and production technology[171]. Industry Insights - The industrial gas industry is recognized as a foundational raw material for modern industry, supporting various sectors including semiconductors, healthcare, and new energy, highlighting its strategic importance to the national economy[92]. - The semiconductor industry in China saw sales grow from 215.8 billion RMB in 2012 to 756.2 billion RMB in 2019, with a compound annual growth rate of 19.6%[97]. - The domestic special gas market has seen significant advancements in key products like silane and ultra-pure ammonia, marking a shift towards domestic production[94].

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-037 河南硅烷科技发展股份有限公司 规范、有序运行，促进公司业务健康发展。 三、 备查文件 《河南硅烷科技发展股份有限公司第三届董事会第八次会议决议》 一、 基本情况 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日召开的第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司组织架构调整的议案》。 为确保公司业务的持续高效发展，优化管理体系，提升运营效率，同时，结合公 司战略布局及业务发展需要，设立了硅烷三厂、硅料厂，拟对公司的组织架构进 行调整。 拟调整后的组织架构图如下： 二、 组织架构的调整对公司的影响 本次组织架构的调整有助于规范公司内部治理结构，进一步保障公司高效、 关于组织架构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 3 月 24 日 ...

河南硅烷科技发展股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZB10165 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mb.gx.cn.cn），进行查测 ， 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZB10165 号 河南硅烷科技发展股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对河南硅烷科技发展股份有限公司(以下简称"硅 烷科技")董事会就 2022年12月 31 日硅烷科技财务报告内部控制有 效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 硅烷科技董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性并如实披露内部控 制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-027 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，河南硅烷科技发展股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文 件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为地方国有企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为河南省国资委，实际控制人能够实际支 配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 54.90%。 公司存在控股股东，控股股东为中国平煤神马控股集团有限公司，控股股东持有公 司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 19.55%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股 ...

河南硅烷科技发展股份有限公司高级管理人员任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第八次会议于 2023 年 3 月 24 日审议并通过： 聘任苏永军先生为公司副总经理，任职期限至第三届董事会届满之日止，自 2023 年 3 月 24 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联 合惩戒对象。 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-036 （一）对公司生产、经营的影响： 本次聘任苏永军先生为公司分管机电、工程的副总经理，符合公司管理和发展的需 要，对公司机电、工程方面具有积极影响。 三、独立董事意见 （二）任命原因 根据公司经营管理需要，聘任苏永军先生为公司总经理。 （三）新任董监高人员履历 苏永军，男。1983 年 7 月出生，中国共产党党员，本科学历，高级经济师。 2005.5-2012.3，河南平煤神马首山化工科技有限公司，任工程部副部长 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-029 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意河 南硅烷科技发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2022]2025 号）的核准，本公司已公开发行人民币普通股股票 8,996.6465 万股（超额配售选择权行使后）。 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 509,210,191.90 元 ， 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 43,331,150.17 元后的募集资金为人民币 465,879,041.73 元，已由中国银河证 券股份有限公司于 2022 年 9 月 22 日、2022 年 10 月 28 日存入公司开立中信银 行平顶山分行营业部（银行账号 8111101012901534420）。 上述资金到位情况业经立信会计师 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-030 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于预计 2023 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 | 2023 年发生金 | 2022 年与关联方实 | 预计金额与上年实 际发生金额差异较 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 额 | 际发生金额 | | | | | | | | 大的原因 | | 购买原材料、 | 向关联方购买蒸 | | 481,712,000 | 399,511,520.49 | 根据公司经营计划 | | 燃料和动力、 | 汽、煤气、电力及 | | | | 及发展需要作较为 | | 接受劳务 | 接受劳务 | | | | 充分的预计 | | | 向关联方销售商 | | 709,500,000 | 622,919,295.02 | 根据 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-031 河南硅烷科技发展股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次 会议于 2023 年 3 月 24 日召开，作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证 券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》及《公司独立董事制度》的 相关规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，我们对第三届董事会第八次 会议审议的以下议案发表如下独立意见： 一、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》的独立意见 公司 2022 年年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的各项规定。2022 年度报告及摘要的内容和格式符合 相关规则的要求，公司 2022 年度报告真实地反映出公司 2022 年度的经营成果和 财 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-032 河南硅烷科技发展股份有限公司独立董事2022年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 作为河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，方 拥军、楚金桥、倪晓在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎 履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项 工作任务。现就 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下： | | | 现场或通讯 | 委托出 | 缺席董 | 是否存在连续三次 未亲自出席或者连 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 姓名 | 应出席董事 会会议次数 | 表决出席董 事会会议次 | 席董事 会会议 | 事会会 议次数 | 续两次未能出席也 不委托其他董事出 | 列席股东 大会次数 | | | | 数 ...