证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-105 河南天马新材料股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "上市规则"）、《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及国家其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-100 河南天马新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的 部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五条 | 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 | 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 第五条 | | 10,372.8002 | 万元。 | 10,612.8002 万元。 | | 第 十 八 条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第 十 八 条 公 司 股 份 总 数 为 | | 10,372.8002 | 万股，均为人民币普通股。 | 万股，均为人民币普通股。 10,612.8002 | | 公司根据需要，经国务院授权的审批部 | | 公司根据需要，经国务院授权的审批部 | | 门批准 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-103 河南天马新材料股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"），参照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件、北京证券交易所业务规则和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-110 第三条 内部审计部（以下简称"内审部"）是公司及所属单位内部审计 工作的主管部门，负责公司及所属单位内部审计人员和内部审计活动实施的计 划、组织、领导、控制和协调工作。 第四条 公司所属单位应设置专门的审计负责人，负责本单位的内部审计 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订<内部审计制度>的议 案》，本议案无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《公司 内部审计制度》《内部审计基本准则》以及《内部审计人员职业道德规范》等相 关文件规定，为了规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，加强公司内部审计监督，完善公司内部审计机构、内部审计业务的 管理工作，结合公司及所属单位实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照规定在董事会下设立内部审计部、按规定配备专职人员 并且保证内部审计部工作的独立性，直接对董事会负责。内 ...

根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的 部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五条 | 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 | 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 第五条 | | 10,372.8002 | 万元。 | 10,612.8002 万元。 | | 第 十 八 条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第 十 八 条 公 司 股 份 总 数 为 | | 10,372.8002 | 万股，均为人民币普通股。 | 万股，均为人民币普通股。 10,612.8002 | | 公司根据需要，经国务院授权的审批部 | | 公司根据需要，经国务院授权的审批部 | | 门批准，可以设置其他种类的股份。 | | 门批准，可以设置其他种类的股份。 | | 第一百〇五条 | 董事可以在任期届满 | 第一百〇五条 董事可以在任期届满 | | 以前提出辞职。董事辞职应当向董事会 | | 以前提出辞职。董事辞职应当向董事会 | | 提交书面辞职报告。 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-110 河南天马新材料股份有限公司利润分配制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第二章 利润分配顺序 第三条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持 续、稳定的利润分配政策。根据有关法律、法规和《公司章程》，公司税后利润 1 按下列顺序分配： 1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的 法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之 前，应当先用当年利润弥补亏损。 2、公司从税后利润提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first nine months of 2023 decreased by 5.89% to CNY 135,784,788.05, down from CNY 144,283,321.25 in the same period last year[11] - Net profit attributable to shareholders decreased by 26.89% to CNY 23,324,995.49 for the first nine months of 2023, compared to CNY 31,904,605.13 in the previous year[11] - Basic and diluted earnings per share decreased to ¥0.22 from ¥0.74, indicating a significant decline in profitability[41] - The net profit for the first nine months of 2023 is CNY 22,089,242.98, a decrease of 28.3% compared to CNY 30,788,415.01 in the same period of 2022[44] - Operating profit for the first nine months of 2023 is CNY 25,442,366.77, down from CNY 36,188,382.63 in 2022, reflecting a decline of 29.9%[44] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 was ¥135,784,788.05, a decrease of 5.5% compared to ¥144,283,321.25 in the same period of 2022[39] Cash Flow and Liquidity - Cash flow from operating activities showed a significant decline of 185.28%, resulting in a net cash flow of CNY 3,070,878.01, compared to a negative CNY 3,600,902.69 in the same period last year[11] - Cash flow from financing activities shows a net outflow of CNY -13,660,288.34 in 2023, compared to a net inflow of CNY 315,552,880.30 in 2022[48] - The total cash and cash equivalents at the end of September 2023 is CNY 44,742,416.03, down from CNY 292,926,057.94 at the end of September 2022[48] - The company paid CNY 14,454,222.55 in dividends and interest in the first nine months of 2023, compared to CNY 1,064,512.42 in 2022[48] - Total cash inflow from investment activities in the first nine months of 2023 is CNY 30,862,617.70, while cash outflow is CNY 83,734,900.63, resulting in a net cash flow of CNY -52,872,282.93[46] Assets and Liabilities - Total assets increased by 4.51% to CNY 509,994,989.66 as of September 30, 2023, compared to CNY 487,980,322.12 at the end of 2022[11] - The company's total liabilities increased to CNY 63,623,419.14 from CNY 50,527,080.09, marking a rise of approximately 25.91%[33] - Current assets decreased to CNY 304,301,859.28 from CNY 365,714,427.44 at the end of 2022, indicating a decline of about 16.77%[31] - The equity attributable to shareholders increased to CNY 446,371,570.52 from CNY 437,453,242.03, a growth of about 2.10%[33] - Total liabilities rose to ¥75,835,023.39, up from ¥65,324,437.60, marking an increase of 16.5%[37] Investment and Development - Research and development expenses increased by 30.35% to CNY 5,429,794.99, driven by higher direct investment and personnel costs[13] - The company reported a significant increase of 654.01% in investment income, totaling CNY 2,412,832.78, attributed to increased income from fundraising financial management[13] - The company recorded a significant increase in long-term construction projects, with the value rising to CNY 95,595,912.06 from CNY 27,556,187.39, indicating a growth of approximately 246.00%[32] Shareholder Information - The total number of ordinary shares increased from 103,728,002 to 106,128,002, reflecting a change of 2,400,000 shares, which is an increase of approximately 2.31%[15] - Major shareholders include Ma Shuyun with 25,033,600 shares (23.59%) and Wang Weichen with 10,641,600 shares (10.03%)[18] - The total number of shareholders holding more than 5% of shares is 10, with a combined holding of 72,162,304 shares, representing 68.00% of total shares[18] - The company approved a stock incentive plan granting 3 million restricted shares to directors, senior management, and key employees, with 2.4 million shares registered by July 25, 2023[25] Legal Matters - The company is currently involved in a lawsuit regarding a product quality dispute, with a claim amounting to 29,809,095.5 yuan[22] - The company has filed a counterclaim for 1,560,000 yuan plus interest against Jinli Co., and a separate claim for 2,340,000 yuan against Jinli's Tianjin branch[23] - A recent court ruling ordered Jinli Co. to pay 78,000 yuan plus interest to the company, following a successful lawsuit[24] Other Financial Metrics - The company reported a financial expense of -¥586,204.53, a significant improvement from the previous year's expense of ¥1,671,997.44, indicating better financial management[40] - The company recorded a decrease in sales revenue from CNY 92,386,250.30 in 2022 to CNY 86,845,648.68 in 2023[46] - The company's cash flow from operating activities increased by CNY 6,000,000.00 compared to the previous year, indicating improved operational efficiency[46]

（一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-097 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议的召开合法有效。 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 （一）审议通过《关于公司 2023 年三季度报告的议案》 1.议案内容： 该议案具体内容详见北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-110 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 河南天马新材料股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 第一章 总 则 第一条 为了规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等有关法律、法规、规范性文件、北京证券交易所业务规 则和《河南天马新材料股份有限公司章程 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-107 河南天马新材料股份有限公司提名委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订董事会专门委员会管 理制度的议案》，本议案无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司特决定设 立河南天马新材料股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 作为负责制定董事和高级管理人员的选择标准和程序，审查人选并提出建议的 专门机构。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《河南天马新材料股份有 ...