中国国际金融股份有限公司 （一）公司内部制度建设情况 经保荐机构获取并核查天马新材《公司章程》《信息披露管理制度》《承诺管理 制度》等公司内部制度、《股东大会制度》《董事会制度》《监事会制度》、与内部制 度及公司章程相关的三会决议等文件，截至 2022 年 12 月 31 日，公司内部制度建设 情况如下： 公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公司章 程；已建立股东大会、董事会和监事会议事规则，严格按照《公司法》《证券法》 及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证券交易所（以下简 称"北交所"）发布的相关业务规则的要求，结合公司实际情况，在报告期内建立 了《独立董事工作制度》，并对相关制度进行了修订和颁布，确保公司规范运作。 综上，经核查公司的公司章程、三会议事规则、内控管理及信息披露管理等内 部制度，符合业务规则相关要求，上市公司将持续完善公司相关内部制度建设，提 高规范化、制度化管理水平。 （二）公司机构设置情况 经保荐机构获取并核查本年度天马新材董事、监事、高级管理人员任命相关公 告及三会制度及决议等文件，截至 2022 年 12 月 31 日，公司机构设置情况 ...

中国国际金融股份有限公司 关于河南天马新材料股份有限公司 2022 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为河南 天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构、持续督导机构，对天马新材 履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券 交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 中金公司及其指定保荐代表人对 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核 查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材料股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2026 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经北京证券交 易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所上 ...

河南天马新材料股份有限公司 审计报告 勤信审字【2023】第 0257 号 目 录 | 内 容 | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、已审财务报表 | | | 1.合并资产负债表 | 7-8 | | 2.母公司资产负债表 | 9-10 | | 3.合并利润表 | 11 | | 4.母公司利润表 | 12 | | 5.合并现金流量表 | 13 | | 6.母公司现金流量表 | 14 | | 7.合并所有者权益变动表 | 15-16 | | 8.母公司所有者权益变动表 | 17-18 | | 三、财务报表附注 | 19-87 | 中勤 万 信会 计 师事 务所 （ 特殊 普 通合 伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 审 计 报 告 勤信审字【2023】第 0257 号 河南天马新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了河南天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"）财务报表， 包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-020 河南天马新材料股份有限公司 2022 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、权益分派预案情况 根据公司 2023 年 3 月 17 日披露的 2022 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 70,438,016.70 元，母公司未分配利润为 65,585,076.46 元。母公司资本公积为 294,883,184.14 元（其中股票发行溢价形成的资本公积为 287,002,298.06 元，其 他资本公积为 7,868,018.30 元）。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 57,626,668 股，以未分配利 润向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税）；以资本公积向全体股东以每 10 股转增 8 股（其中以股票发行溢价所形成的资本公积每 10 股转增 8 股，无需 纳税；以其他资本公积每 1 ...

关于河南天马新材料股份有限公司 2022 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项报告 勤信专字【2023】第 0326 号 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 北京 二〇二三年三月 目 录 | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、专项说明 | 1-2 | | | 二、附件： | | | | 河南天马新材料股份有限公司 2022 | 年度非经营 3 | | | 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | 中 勤 万 信会 计 师事务 所 （ 特殊 普 通合伙 ） 1 附件: 河南天马新材料股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 关于河南天马新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 勤信专字【2023】第0326号 河南天马新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据《中国注册会计师审计准则》审计了河南天马新材料股份有限 公 ...

中国 北京 二〇二三年三月 目 录 | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | | 二、附件： | | | | 河南天马新材料股份有限公司 | 3-7 | | | 关于公司内部控制的自我评价报告 | | | 河南天马新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 勤信鉴字【2023】第 0007 号 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（010）68360123 传真：（010）68360123-3000 邮编：100044 内部控制鉴证报告 勤信鉴字【2023】第 0007 号 河南天马新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的河南天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"）管理层 编制的《内部控制自我评价报告》涉及的 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 作出的认定。 一、管理层的责任 天马新材管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规定建立健全内部控制并保 持其有效性，对内部控制的完整性、合理 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-022 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合河南天马新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-015 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 17 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 6 日以通讯或直接送达方式发 出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《上 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-017 河南天马新材料股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 孙亚光、黄志刚我们作为河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法 规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、 独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积 极出席 2022 年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见， 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2022 年度任 职期间内履行职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2022 年度，公司共召开董事会会议 15 次，股东大会会议 10 次，我们出席 情况如下： | | | | 出席董事会情况 | | | | 列席股东大会情况 | ...

二〇二三年三月 河南天马新材料股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 勤信专字【2023】第 0327 号 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 北京 目 录 | 内 容 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | | 附件： | | | | | 河南天马新材料股份有限公司关于 | | | | | 2022 | 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 | 3-8 | | | 告 | | | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 勤信专字【2023】第 0327 号 河南天马新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的河南天马新材料股份有限公司（以下简称"贵 公司"）管理层编制的《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供贵公司年度报告披露之目 ...