关于广东永顺生物制药股份有限公司 2024 年股权激励计划授予事项的 法律意见书 二〇二四年十二月 | 释 | | --- | | 第一部分 声明 | | 第二部分 正 文 . | | 一、本次授予的批准与授权 . | | 二、本次授予的授予条件 | | 三、本次授予的授予日 . | | 四、本次授予的授予对象、授予数量和授予价格 … | | 五、本次授予的信息披露 | | 第三部分 结 论 … | 广东君信经纶君厚律师事务所 法律意见书 广东君信经纶君厚律师事务所 法律意见书 释 义 | 永顺生物、本公司、公 | 指 | 广东永顺生物制药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 | | 《持续监管办法》 | 指 | 《北京证券交易所上市公司持续监管办法》 | | 《监管指引第 3 号》 | 指 | 《北京证券交易所上市公司持续 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-068 广东永顺生物制药股份有限公司 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）认定游启有、李永 红等 28 人为公司核心员工，具体审核情况如下： （一）公司于 2024 年 11 月 26 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监 事会第五次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》，拟认定游启 有、李永红等 28 人为公司核心员工。同时，公司第五届董事会第六次会议将 该议案提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 （二）公司于 2024 年 11 月 27 日至 2024 年 12 月 6 日期间通过北京证券交 易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）及公司内部信息公示栏对拟认定 核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满， 公司监事会未收到关于本次拟认定核心员工的任何异议。 （三）公司监事会于 2024 年 12 月 9 日对核心员工公示情况发表了同意的 核查意见，具体内容详见公司于 2024 年 12 月 9 日在北京证券交易所指定信息 披露平台（http://www.bse. ...

广东君信经纶君厚律师事务所 关于广东永顺生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 一、本次股东大会的召集和召开程序 （一）公司董事会已于 2024 年 11 月 27 日在北京证券交易所的信息披露平 台（http://www.bse.cn）上发布了《广东永顺生物制药股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称"《股东 大会通知》"），在法定期限内公告了本次股东大会的会议时间和地点、会议出 席对象、股权登记日、会议审议事项、会议登记办法等相关事项。 本次股东大会于 2024 年 12 月 12 日下午 14 时 30 分在广东省现代农业集团 有限公司二楼会议室召开。本次股东大会由公司董事长谭德明主持，就《股东大 会通知》列明的审议事项进行了审议。 广东君信经纶君厚律师事务所 关于广东永顺生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：广东永顺生物制药股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所（以下简称"本所"）接受广东永顺生物制药 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派戴毅、姚亮律师（以下简称"本 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-070 广东永顺生物制药股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 12 日 2.会议召开地点：广东省现代农业集团有限公司二楼会议室 1.议案内容： 3.会议召开方式：现场表决 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 12 日以书面方式发出， 全体董事一致同意豁免本次董事会提前通知时限要求。 5.会议主持人：董事长谭德明 6.会议列席人员：公司监事、公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的参与表决董事人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规及《公司章程》的规 定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-067 广东永顺生物制药股份有限公司 关于2024年股权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年股权激励计划（草案）>的议案》等相关议案，并于 2024 年 11 月 27 日在 北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露了相关公告。根据 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司对 2024 年股权激励计划 （以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内 幕信息知情人进行了必要登记。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《北京证券交易所上市公司持 ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-074 广东永顺生物制药股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股权激励计划权益授予相关事项的核查意见 三、本次激励计划无获授权益条件。公司和本次授予的激励对象均未发生 不得授予/获授权益的情形，符合本次授予的授予条件。 四、根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定了本激 励计划的授予日、授予数量、授予价格，本次激励计划的授予日、授予数量、 授予价格符合《管理办法》《监管指引第 3 号》《激励计划》的有关规定。 综上所述，我们认为：本次授予与公司股东大会审议通过的《广东永顺生 物制药股份有限公司 2024 年股权激励计划（草案）》相关安排一致，公司及本 次授予的激励对象符合本次授予的授予条件，本次授予的授予日、授予对象、 授予价格、授予数量符合相关法律、法规、规范性文件的规定，一致同意以 2024 年 12 月 12 日为授予日，以 4.36 元/股为授予价格，向 33 名符合条件的激 励对象合计授予 360 万股限制性股票。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并 ...

一、2024年股权激励计划分配情况 证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-072 广东永顺生物制药股份有限公司 2024年股权激励计划授予权益的激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 | | | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占目前总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 （万股） | 股票总量的 比例 | 的比例 | | 吴锋 | 总经理 | 48 | 13.33% | 0.18% | | 李秋红 | 副总经理、财务负责人 | 46 | 12.78% | 0.17% | | 杨傲冰 | 副总经理 | 46 | 12.78% | 0.17% | | 齐冬梅 | 副总经理 | 46 | 12.78% | 0.17% | | 林建新 | 副总经理、董事会秘书 | 46 | 12.78% | 0.17% | | | 核心员工（28名） | 128 | 35.56% | 0.47% ...

证券代码：839729 证券简称：永顺生物 公告编号：2024-066 广东永顺生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 12 日 2.会议召开地点：广东省现代农业集团有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场与网络投票相结合的方式召开 4.会议召集人：董事会 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 6 人，出席 6 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4.公司高级管理人员列席会议。 5.会议主持人：董事长谭德明 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 191,453,068 股，占公司有表决权股份总数的 71.34%。 其 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月26日召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于拟认 定公司核心员工的议案》，拟认定游启有、李永红等28人为公司核心员工。具体 内容详见公司于2024年11 月27 日在北京证券交易所 指定 信息披露平台 （http://www.bse.cn）上披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的 公告》（公告编号：2024-055）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股 权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于2024年11月27日至2024年12月6日 通过北京证券交易所指定信息披露平台及公司内部信息公示栏对拟认定核心员 工名单向全体员工进行公示并征求意见，公示期10天。截至公示期满，公司监事 会未收到关于本次拟认定核心员工的任何异议。 证券代码：839729 ...

监事会关于2024年股权激励计划授予激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东永顺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月26日召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过《关于公司 <2024年股权激励计划授予激励对象名单>的议案》。具体内容详见公司于2024 年11月27日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露 的《2024年股权激励计划授予激励对象名单》（公告编号：2024-056）。公司监 事会结合公示情况对公司2024年股权激励计划（简称"本激励计划"）授予的激 励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计 ...