关于南通大地电气股份有限公司 调整部分募集资金投资项目内部投资结构的核查意见 东北证券股份有限公司 东北证券证券股份有限公司（以下简称"东北证券"、"保荐机构"）作为南 通大地电气股份有限公司（以下简称"大地电气"、"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 9 号-募集资金管理》等相关规定，对大地电气调整部分募集资 金投资项目内部投资结构的事项进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 公司于 2021 年 10 月 11 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准 南通大地电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许 可[2021]3208 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股新 股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行价为每股人民币 8.68 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-052 南通大地电气股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会 江苏监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：江苏证监局关于对南通大地电气股份有限公司、蒋明泉、 钟飞龙、陈龙全采取出具警示函措施的决定 收到日期：2024 年 8 月 21 日 涉嫌违法违规事项类别： 公司业绩快报、业绩预告相关信息披露不准确、修正不及时。 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： 姓名/名称 类别 具体任职/关联关系 南通大地电气股份有限公司 上市公司 / 蒋明泉 董监高 董事长 钟飞龙 董监高 总经理 陈龙全 董监高 董事会秘书兼财务总监 生效日期：2024 年 8 月 16 日 作出主体：中国证监会及其派出机构江苏证监局 措施类别：行政监管措施警示函 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 南通大地电气股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 2 月 27 日披露业 绩快 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-048 南通大地电气股份有限公司独立董事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司董事会于 2024 年 8 月 13 日收到独立董事朱小平女士递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 三、备查文件 朱小平女士的《辞职报告》。 南通大地电气股份有限公司 董事会 2024 年 8 月 14 日 朱小平女士因个人原因辞去董事会独立董事职务，同时辞去公司董事会战略委员 会、审计委员会和薪酬与考核委员会职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未 导致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-047 南通大地电气股份有限公司 董事会 2024 年 8 月 12 日 南通大地电气股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 13 日召开 公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5,000 万元 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议批准之日 起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 15 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/)披露的《南通大地 电气股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金公告》(公告编号: 2023-077)。 截至 2024 年 8 月 12 日，公司已将用于临时补充流动资金的 2,000 万元归还 至募集资金专用账户招商银行股份有限公司南通分行（账号：513902160810708）， 使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过 12 个月。公司已将上述募集资金 归还情况及时通知保荐机构东北证券股份有限 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-046 南通大地电气股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依据相关法律法规制订 了《募集资金管理制度》，公司对募集资金的存储、使用、变更和监督进行了规 定并严格执行，公司对募集资金专户存储并与保荐机构东北证券股份有限公司及 募集资金专户开户银行签署了募集资金三方监管协议。 | 序号 | 开户银行 | 账户账号 | 募投项目 | 使用情 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 况 | | 1 | 招商银行股份有限 | 513902160810708 | 南通宏致汽车连接 | 使用中 | | | 公司南通分行 | | 组件生产项目 | | | 2 | 招商银行股份有限 | 513904029010618 | 南通宏致汽车连接 | 使用中 | | | 公司南通分行 | | 组件生产项目 | | | 3 | 江苏银行股份有 限公司南通港闸 | 50230188000658814 | 大地电气汽车线束 产线升级项目 | 本次注销 | | | 支行 | ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-045 南通大地电气股份有限公司 2024年股票期权激励计划首次授予结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 股票期权授予结果 （一）实际授予基本情况 7、股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （二）实际授予明细表 | 序 | | | | 获授的股票 | 占首次授 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | | 职务 | 期权数量 | 出权益总 | 告日股本总额 | | | | | | （万份） | 量的比例 | 的比例 | | 1 | 蒋明泉 | | 董事长 | 25 | 8.10% | 0.26% | | 2 | 钟飞龙 | | 总经理 | 30 | 9.72% | 0.32% | | 3 | 陈龙全 | | 董事、董事会秘书、财务总监 | 30 | 9.72% | 0.32% | | 4 | 李玉蕾 | | 董 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-040 南通大地电气股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 28 日 2.会议召开地点：江苏省南通市崇川区永和路 1166 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场和通讯方式相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长蒋明泉先生 6.会议列席人员：公司监事和公司高管 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、审议程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、法规和《南通大地电气股份有限公司章程》。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 2.议案表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经第三届董事会独立董事专门会议第三次会议和第三届董事会薪酬与 考核委员会第三次 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-044 南通大地电气股份有限公司 关于向2024年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年4月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<拟认定公司核心员工> 的议案》《关于<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关 于<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与股票期权激 励对象签署2024年股票期权激励计划授予协议的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理2024年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，关联董事在 对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。公司独立董事专门会议和董事会 薪酬与考核委员会事前审议并通过了该议案。独立董事朱红超作为征集人就公司 2023年年度股东大会审议的 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-042 南通大地电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予相关事 项的核查意见 南通大地电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《《管理办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》（以下简称"《《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简称"《《监管指引第 3 号》"）等相关 法律、行政法规和规范性文件以及《南通大地电气股份有限公司公司章程》（以 下简称"《《公司章程》"）的相关规定，对公司 2024 年股票期权激励计划首次授 予事项进行了核查并发表核查意见如下： 1、本次授予权益的激励对象与公司 2023 年年度股东大会审议通过的激励 对象人员名单相符。 2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》 ...

证券简称：大地电气 证券代码：870436 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南通大地电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 四、独立财务顾问意见… | | (一) 本次激励计划的审批程序 … | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 | | (三) 本激励计划授予条件成就情况的说明 | | （四）本次授予情况 | | (五) 实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 . | | (六) 结论性意见 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...