法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话:021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 关于浙江天宏锂电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行 了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文 件、资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定 的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。 鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下: 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与网络结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：都伟云 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 63,881,820 股，占公司有表决权股份总数的 62.2323%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 250 股，占公司有表决权股份总数的 0.0003%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-112 浙江天宏锂电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 同意股数 63,881,820 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%； ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江天宏锂电股份有限公司对外担保的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"天宏锂电"或"公 司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有 关规定，对天宏锂电本次对外担保的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、对外担保概述 （一）担保基本情况 由浙商银行给予天宏锂电下游经销商融资担保业务，最高余额不超过人民币 3,000 万元，单笔融资担保最长期限为 5 年。专项用于天宏锂电下游经销商向公 司采购商品的融资服务。 1、担保业务模式： （1）根据历史履约情况及经销商本身资质，天宏锂电向浙商银行发送推荐 函，推荐经销商及相关信息，包括但不限于下游客户基本信息、推荐额度、与天 宏锂电合作年限和年交易量等。浙商银行根据政策要求，结合推荐函对借款人实 施准入。 （2）经销商申请融资时，天宏锂电向浙商银行发送包括但不限于商品或服 务名称、交易主体、订单标的、订单金额、付款计划、结算方式、付款账户等 ...

浙江天宏锂电股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-111 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2023 年 12 月 13 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第 五次临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现 ...

证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-109 浙江天宏锂电股份有限公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为更好地促进公司产品销售、提高市场占有率及改善公司现金流，公司拟与 浙商银行股份有限公司湖州长兴支行开展下游经销商融资担保合作。具体情况如 下： 由浙商银行给予天宏锂电下游经销商融资担保业务，最高余额不超过人民币 3,000 万元，单笔融资担保最长期限为 5 年。专项用于天宏锂电下游经销商向公 司采购商品的融资服务。 （一）担保业务模式： 1.根据历史履约情况及经销商本身资质，天宏锂电向浙商银行发送推荐函， 推荐经销商及相关信息，包括但不限于下游客户基本信息、推荐额度、与天宏锂 电合作年限和年交易量等。浙商银行根据政策要求，结合推荐函对借款人实施准 入。 2.经销商申请融资时，天宏锂电向浙商银行发送包括但不限于商品或服务名 称、交易主体、订单标的、订单金额、付款计划、结算方式、付款账户等与订单 相关各类信息 ...

浙江天宏锂电股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-110 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 6 日以书面、通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长都伟云先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于对外提供担保的议案》 具体内容详见公司于同日在北京证券交易所信息披露平台(www.bse.cn)披 露的《浙江天宏锂电股份有限公司提供担保的公告》（公告编号：20 ...

本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 （二）召集人 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-111 浙江天宏锂电股份有限公司 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2023 年 12 月 13 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第 五次临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现 ...

证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-110 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 6 日以书面、通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长都伟云先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 浙江天宏锂电股份有限公司 第二届董事会第二十九次会议决议公告 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于对外提供担保的议案》 1.议案内容： 为更好地促进公司产品销售、提高市场占有率及改善公司现金流，公司拟与 浙商银行股份有限公司湖州长兴支行开展下游经销商融资担保合 ...

证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-109 浙江天宏锂电股份有限公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为更好地促进公司产品销售、提高市场占有率及改善公司现金流，公司拟与 浙商银行股份有限公司湖州长兴支行开展下游经销商融资担保合作。具体情况如 下： 由浙商银行给予天宏锂电下游经销商融资担保业务，最高余额不超过人民币 3,000 万元，单笔融资担保最长期限为 5 年。专项用于天宏锂电下游经销商向公 司采购商品的融资服务。 （一）担保业务模式： 1.根据历史履约情况及经销商本身资质，天宏锂电向浙商银行发送推荐函， 推荐经销商及相关信息，包括但不限于下游客户基本信息、推荐额度、与天宏锂 电合作年限和年交易量等。浙商银行根据政策要求，结合推荐函对借款人实施准 入。 （二）担保方式：连带责任担保 本次和浙商银行开展的下游经销商融资担保业务提供的最高担保金额为 3,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 21. ...

| | 公告日期 2023-12-08 | 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 天宏锂电(873152) 连续竞价 | 成交数量 （股） | 18580645.0 | 成交金额（万 元） | 23314.3 | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 国联证券股份有限公司宜兴人民南路证券营业部 | | | 7954072.64 | 48237.86 | | 买2 | 中国中金财富证券有限公司上海黄浦区湖滨路证券营业部 | | | 4437747.81 | 2266843.87 | | 买3 | 东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 | | | 3892042.79 | 3990930.1 | | 买4 | 中信建投证券股份有限公司厦门分公司 | | | 3750558.68 | 0 | | 买5 | 东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 | | | 3484936.59 | ...