中信建投证券股份有限公司 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技""公司"或"发 行人"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 5 月 12 日行使完毕。中信建投证券 股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（联席主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构、联席主承销商，东海证券股份有限公司（以下简称"东 海证券"、"联席主承销商"）担任本次发行的联席主承销商。其中，中信建投 证券担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称 "获授权主承销商"）。 本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超 额配售选择权机制，中信建投证券已按本次发行价格 30.60 元/股于 2023 年 3 月 29日（T日）向网上投资者超额配 ...

!"#$%&'()*+ ,- ./01123456789:;< =>?@ABCDE;FGH7I _`a'bcd 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 专项法律意见书 !"#$%&'()*+ ,-./01123456789:;< JKLMNOPQ+!#RSTUVWXYZ[\] ^ =>?@ABCDE;FGH7IJKLMNOPQ+!#R STUVWXYZ[\]^ _`a'bcd 致：中信建投证券股份有限公司、东海证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）作为江苏鼎智智能控 制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"或"发行人"）本次发行的保荐机 构（联席主承销商）、东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"）作为鼎 智科技本次发行的联席主承销商（中信建投和东海证券合称"联席主承销商"）。 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受联席主承销商的委托，委派 本所律师担任联席主承销商负责组织实施的江苏鼎智智能控制科技股份有限公 司向不特定合格投资者公开发 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-050 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"、"发行 人"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 （以下简称"本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 5 月 12 日行使完毕。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（联席主承 销商）"）担任本次发行的保荐机构、联席主承销商，东海证券股份有限公司 （以下简称"东海证券"、"联席主承销商"）担任本次发行的联席主承销商。其 中，中信建投证券担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销 商（以下简称"获授权主承销商"）。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公 ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 章程 $$\Xi=0\;{\underline{{{\bf-}}}}\;{\underline{{{\bf-}}}}\;{\bar{\Xi}}\;{\bar{\Xi}}\;{\bar{\Xi}}\;{\bar{\Xi}}$$ | | 总则 1 | | --- | --- | | 第一章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第二章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第三章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第四章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第五章 | 总经理及其他高级管理人员 43 | | 第六章 | 监事会 45 | | 第一节 | 监事 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016 电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-87357755 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 德恒【杭】书（2023）第05041号 致：江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和规范性文件及《江苏鼎智 智能控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京 德恒（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏鼎智智能控制科技股份有 限公司（以下简称"鼎智科技"或"公司"）的委托，指派律师参加鼎智科技 2023 年第二次临时股东大会，并出具本法律意见书。 公司已向本所保证，公司已向本 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-048 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 9 日 2.会议召开地点：鼎智科技会议室 3.会议召开方式：现场与网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 28,024,476 股，占公司有表决权股份总数的 60.55%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 7 人； ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-047 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 对外投资设立全资子公司的公告 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（下称"公司"），因业务发展需要，公 司经研究决定在韩国投资设立全资子公司，全资子公司名称韩国鼎智机电有限责 任公司（DINGS' KOREA Co.,Ltd），公司持有韩国鼎智机电有限责任公司 100% 的股权，注册资金 50 万美元。全资子公司已于 2023 年 4 月 24 日在韩国政府部 门完成工商注册登记手续。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资设 立全资子公司不构成重大资产重组。 公司于 2022 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过《关于 成立海外全资子公司的议案》 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-041 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2023 年 3 月 29 日，公司发行普通股 11,572,000 股，发行方式为战略投资 者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开通北交所交易权限的合格投资 者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合，发行价格为 30.60 元/股，募集 资金总额为 354,103,200.00 元，实际募集资金净额为 315,126,591.54 元，到账 时间为 2023 年 4 月 3 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2023 年 4 月 13 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元 公司拟使用额度不超过人民币 2.6 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理， 有效期自董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动 使用。产品品种 ...

本次公司募集资金拟用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 原拟投入募集资金 | 调整后拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | 资金（万元） | | 1 | 鼎智科技智能制造基 地建设项目 | 30,830.00 | 30,830.00 | 20,052.76 | | 2 | 鼎智科技研发中心建 | 8,109.00 | 8,109.00 | 7,109.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 设项目 | | | | | 3 | 补充流动资金项目 | 6,000.00 | 6,000.00 | 4,350.90 | | | 合计 | 44,939.00 | 44,939.00 | 31,512.66 | 三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况 中信建投证券股份有限公司 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）为江苏鼎 智智能控制科技股 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-039 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十三次会议，审 议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司 根据向不特定合格投资者公开发行股票实际募集资金净额，结合募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进 行调整。现将有关情况公告如下： 一、公开发行募集资金基本情况 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 11,572,000 股（不含超 额配售选择权），每股发行价格为人民币 30.60 元，募集资金总额为人民币 354,103,200.00 元，扣除发行费用人民币 38,976,608.46 元（不含税），募集 资金净额为人民币 315, ...