证券简称： 卓兆点胶 证券代码： 873726 苏州卓兆点胶股份有限公司 江苏省苏州市高新区五台山路 189 号 苏州卓兆点胶股份有限公司招股说明书（注册稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书注册稿不具有据以发行股票的法律效 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号） 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投 资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资 ...

苏州卓兆点胶股份有限公司 审计报告及财务报表 2020 年度至 2022 年 1-3 月 4-1-1 ed 防 伪 编 码: 31000006202296713G 苏州卓兆点胶股份有限公司 被审计单位名称: 信会师报字[2022]第ZB11039号 报 告 文 号: 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具,业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址:https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch 4-1-2 签字注册会计师: 刘海山 注 师 编 号: 110001530009 签字注册会计师: 张腾蛟 注 师 编 号: 310000063140 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事 务 所 名 称: 021-23280000 事 务 所 电 话: 事 务 所 地 址: 南京东路61号4楼 苏州卓兆点胶股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年1月1日 至 2022年3月31日止) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | ﻢ | 审计报告 | 1-3 | | l | 财务报 ...

东吴证券股份有限公司 关于 苏州卓兆点胶股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街5号） 声明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"本保荐机构"或"保荐 机构"）接受苏州卓兆点胶股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"）的委 托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐 机构（主承销商）。本保荐机构经过审慎调查与投资银行业务内核委员会的研究， 同意保荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票，特出具本发行保荐书。 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构名称 东吴证券股份有限公司 二、保荐代表人、项目协办人及其它项目组成员情况 （一）本次证券发行的保荐代表人 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规和中国证监会及北京 ...

东吴证券股份有限公司 关于 苏州卓兆点胶股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街5号） 声明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"本保荐机构"或"保荐 机构"）接受苏州卓兆点胶股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"）的委 托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐 机构（主承销商）。本保荐机构经过审慎调查与投资银行业务内核委员会的研究， 认为发行人的本次证券发行上市符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）的有关规定，特出具 本上市保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据有关法律、法规和中国证监会及北京证券交 易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具的文件真实、准确和完 整。 （如无特别说明，本上市保荐书中使用的词语简称含义与《苏州卓兆点胶股份有限公 司招股说明书（注 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 苏州卓兆点胶股份有限公司向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年六月 | 释 义 3 | | --- | | 第一节 引言 6 | | 一、律师事务所及律师简介 6 | | 二、出具法律意见书的过程 7 | | 三、法律意见书的声明事项 8 | | 第二节 正文 10 | | 一、发行人本次发行并上市的批准和授权 10 | | 二、发行人本次发行并上市的主体资格 11 | | 三、发行人本次发行并上市的实质条件 11 | | 四、发行人的设立 16 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发行人的发起人和股东、实际控制人 18 | ...

公告编号：2023-099 经审阅，我们认为公司本次拟调整发行底价，符合相关法律法规和《公司章 程》的规定，符合公司长期发展战略，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 公司董事会对该议案的审议及表决程序符合国家有关法律法规、《公司章程》及 《董事会议事规则》的规定，程序合法有效。 苏州卓兆点胶股份有限公司 苏州卓兆点胶股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据相关法律法规及《苏州卓兆点胶股份有限公司章程》《苏州卓兆点胶股 份有限公司独立董事工作制度》等规章制度的相关规定，作为公司独立董事，我 们认真审阅了公司提供的相关文件资料，基于独立判断的立场，就公司第一届董 事会第十九次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于《关于修改<关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案> 的议案》的独立意见 证券代码：873726 证券简称：卓兆点胶 主办券商：东吴证券 独立董事：詹晔、刘颖颖 2023 年 9 月 4 日 ...

除上述调整外，本次发行上市具体方案其他内容不变。 上述调整已经过公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会 议审议通过。根据公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请公司 股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》， 该事项经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 证券代码：873726 证券简称：卓兆点胶 主办券商：东吴证券 苏州卓兆点胶股份有限公司 关于公司调整申请公开发行股票并在北交所上市发行底价的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 苏州卓兆点胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开 第一届董事会第十五次会议、2023年5月8日召开2023年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》，确定发行底 价为 33.85 元/股（含本数），具体发行价格在考虑本次发行时的市场情况后， 由公司与主承销商协商确定； 2023 年 9 月 3 日，公司召开第一届董事会第十九次 ...

公告编号：2023-097 证券代码：873726 证券简称：卓兆点胶 主办券商：东吴证券 苏州卓兆点胶股份有限公司 第一届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 3 日 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于修改《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》 的议案》 公告编号：2023-097 2.会议召开地点：苏州卓兆点胶股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 2 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长陈晓峰 6.会议列席人员：董事会秘书、证券事务代表 7.召开情况合法合规性说明： 因时间紧迫，需尽快召开董事会，经全体董事同意，豁免本次会议通知期限。 本次会议的召集、召开程序、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、 部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议 ...

公告编号：2023-098 证券代码：873726 证券简称：卓兆点胶 主办券商：东吴证券 苏州卓兆点胶股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 3 日 2.会议召开地点：苏州卓兆点胶股份有限公司会议室 因时间紧迫，需尽快召开董事会，经全体董事同意，豁免本次会议通知期限。 本次会议的召集、召开程序、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、 部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于修改《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》 的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-098 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 2 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席马超 6. ...

公告编号：2023-096 证券代码：873726 证券简称：卓兆点胶 主办券商：东吴证券 （一）申请获受理 2023 年 6 月 26 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 6 月 28 日，公司收到了北京证券交易所有限责任公司出具的《受理通知书》 （GF2023060027）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票 并上市的申请。 公司股票已于 2023 年 6 月 27 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2023 年 7 月 18 日，公司收到北交所出具的《关于苏州卓兆点胶股份有限公司公开 发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网： 苏州卓兆点胶股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 苏州卓兆点胶股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上市， 2023 年 6 月 19 日，公 ...