中信证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | | □公司治理制度 | | | ☑基本管理制度 | | 制度类别 | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2011年5 月经公司第四届董事会第二十七次会议审议制定 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为规范中信证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会秘书履行工作职责，提高公司治理水平，规范公 司董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市 规则》）等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《中信 证券股份有限公司章程》（以下简称公司《章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高 级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘书应忠实、勤 勉地履行职责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定 联 ...

中信证券股份有限公司 独立董事工作制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年 12月 | | 制度类别 | □公司治理制度 □公司经营管理制度 | | | ☑基本管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2008年 7 月经公司第三届董事会第二十八次会议审议制定 | | | 2022年 12月经公司第七届董事会第四十八次会议审议修订 | | | 2023年 12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年 12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务。独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规 定、证券交易所业务规则、公司《章程》和本制度的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 若个别实体的利益有悖于整体股东的利益，则独立董事的 ...

中信证券股份有限公司 董事会发展战略与ESG委员会议事规则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | 制度类别 | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | | 2002年4月经公司第一届董事会第四次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | 历史版本信息 | 2022年1月经公司第七届董事会第三十四次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和规范中信证券股份有限公司（下称公司） 董事会发展战略与ESG委员会（下称发展战略与ESG委员会）的议 事和决策程序，提高发展战略与ESG委员会的工作效率和科学决 策水平，保证发展战略与ESG委员会工作的顺利进行，根据国家 有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地（下称上市地） 上市规则和《中信证券股份有限公司章程》（下称公司《章程》） 的有关规定， ...

中信证券股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理办法 | 制定主体 | 董事会办公室 | | | --- | --- | --- | | 生效时间 | 2025年 12月 | | | | □公司治理制度 ☑基本管理制度 | | | 制度类别 | □公司经营管理制度 | | | | □部门管理制度 | | | | 2008年 3 | 月经公司第三届董事会第二十三次会议审议制定 | | 历史版本信息 | 2023年 5 | 月经公司第八届董事会第七次会议审议修订 | | | 2025年 | 12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、香港法例 第五百七十一章《证券及期货条例》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、行政法规、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所规则 以及《中信证券股份有限公司章 ...

中信证券股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2004年3月经公司第二届董事会第七次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2016年4月经公司第六届董事会第三次会议审议修订 | | | 2018年3月经公司第六届董事会第二十二次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和规范中信证券股份有限公司（下称公司） 董事会风险管理委员会（下称风险管理委员会）的议事和决策程 序，提高风险管理委员会的工作效率和科学决策水平，保证风险 管理委员会工作的顺利进行，根据国家有关法律、法规、规范性文 件、公司股票上市地（下称上市地）上市规则和《中信证券股份有 限公司章程》（下称公司 ...

中信证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2004年12月经公司第二届董事会第十五次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2023年5月经公司第八届董事会第七次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中信证券股份有限公司（下称公 司）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据国家有关法律、法规和规范性文件、公司股票上市地 （下称上市地）上市规则和《中信证券股份有限公司章程》（下 称公司《章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本议事 ...

| 制定主体 | 合规部 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | □公司治理制度 | | | 基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2008年7月经公司第三届董事会第二十八次会议审 | | | 议制定 | | | 2018年10月经公司第六届董事会第三十次会议审 | | | 议修订 | | | 2022年8月经公司第七届董事会第四十四次会议审 | | | 议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议 | | | 审议修订 | 第一章 总 则 第一条 为加强中信证券股份有限公司（以下简称公司） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工， 维护公司股东和债权人的合法权益，保护中小投资者的合法 利益，根据中国证监会关于关联交易的相关规范性文件、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《深圳证监 局关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》、 公司《 ...

中信证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会每季度至少召开一次会议。 第二章 审计委员会的组成 第四条 审计委员会由不少于三名董事组成。审计委员会委 员应当为不在公司担任高级管理人员的非执行董事，其中独立非 执行董事人数超过二分之一，且至少有一名独立非执行董事是会 计专业人士，从事会计工作五年以上。董事会成员中的职工代表 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2002年4月经公司第一届董事会第四次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2016年4月经公司第六届董事会第三次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和 ...

1 第四条 本制度所称"信息披露义务人"指公司及其董事、 高级管理人员、股东，收购人，重大资产重组、再融资、重大交 易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他 承担信息披露义务的主体。本制度应当适用于如下相关信息披露 义务人： 中信证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | | --- | --- | --- | | 生效时间 | 2025 年 12 月 | | | 制度类别 | □公司治理制度 | | | | 基本管理制度 | | | | 公司经营管理制度 | | | | □部门管理制度 | | | 历史版本信息 | 2007 年 6 | 月经公司第三届董事会第十三次会议审议制定 | | | 2008 年 7 | 月经公司第三届董事会第二十八次会议审议修订 | | | 2010 年 3 | 月经公司第四届董事会第十次会议审议修订 | | | 2022 年 12 | 月经公司第七届董事会第四十八次会议审议修订 | | | 2025 年 12 | 月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 ...

中信证券股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第七条 提名委员会主席由独立非执行董事担任，由三分之 1 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | | | | 2002年4月经公司第一届董事会第四次会议审议制定 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2013年8月经公司第五届董事会第十六次会议审议修订 | | | 2014年3月经公司第五届董事会第二十三次会议审议修订 | | | 2023年5月经公司第八届董事会第七次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和规范中信证券股份有限公司（下称公司） 董事会提名委员会的议事和决策程序，提高提名委员会的工作效 率和科学决 ...