股东会召开日期：2026年1月23日 证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2025-083 华泰证券股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2026 年 1 月 23 日 14 点 45 分 召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 23 日至2026 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段 ...

华泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会 会议文件 2026年1月23日·南京 华泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会会议议程 现场会议开始时间：2026 年 1 月 23 日（星期五）14 点 45 分 现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店 会议室 会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、填写现场表决票并投票 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 七、宣布投票结果 | | | | 议案一：关于建议股东会授予董事会发行股份一般性授权的议案 1 | | --- | | 议案二：关于选举公司第七届董事会成员（非独立董事）的议案 5 | | 议案三：关于选举公司第七届董事会成员（独立董事）的议案 12 | 华泰证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会会议文件 议案一： 关于建议股东会授予董事会发行股份一般性授权的议案 各位股东： 鉴于公司已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《 ...

通 知 信 函 各位登記股東： 徵集電子聯絡資料 為確保未來及時收到最新的公司通訊，本公司建議 閣下透過掃描隨附之回條（「回條」）上列印的 閣下專屬二維碼來提供 閣下的電子郵件 地址。或者， 閣下也可以填妥、簽署回條並交回 H 股股份登記處，地址為香港灣仔皇后大道東 183 號合和中心 17M 樓。 如果本公司沒有收到 閣下的有效電子郵件地址，直至 H 股股份登記處收到 閣下有效的電子郵件地址前， 閣下將(i) 無法收到任何有關發佈公 司通訊的通知；及(ii) 需要主動查看本公司網站和披露易網站以留意公司通訊的發佈。然而，本公司未來將按照上市規則要求以印刷本形式發送可 供採取行動的公司通訊 （附註） 。 华泰证券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱為华泰证券股份有限公司，在香港以 HTSC 名 義開展業務） （「本公司」） – 2026 年第一次臨時股東會之通告、通函及代表委任表格（「本次公司通訊文件」）之發佈通知 本 公 司 的 本 次 公 司 通 訊 文 件 備 有 中 、 英 文 版 本 ， 並 已 上 載 於 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 （「 香港交易所 ...

根据公司《章程》规定，董事会应当包括一名公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。经公司研究，王莹女士为第七 届董事会职工代表董事候选人。 根据《证券公司治理准则》和公司《章程》等相关规定，单独或者合计持有公司发行在外1%以上有表 决权股份的股东可以向公司董事会提出非职工代表董事候选人。目前，单独或者合计持有公司发行在外 1%以上有表决权股份的股东共向董事会提出了4名第七届董事会成员候选人，其中：江苏省国信集团有 限公司提名丁锋先生担任第七届董事会非执行董事，江苏交通控股有限公司提名于兰英女士担任第七届 董事会非执行董事，江苏高科技投资集团有限公司提名柯翔先生担任第七届董事会非执行董事，江苏省 苏豪控股集团有限公司提名晋永甫先生担任第七届董事会非执行董事。根据相关法律法规和公司《章 程》规定并经公司研究，公司董事长根据公司建议提名江苏省国金投资集团有限公司推荐的陈建伟先生 担任第七届董事会非执行董事;提名王会清先生和周易先生担任第七届董事会执行董事。此外，董事会 提名王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生和老建荣先生为第七届董事会独 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司， 中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務） （股份代號：6886） 海外監管公告 中國江蘇，2025年12月31日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事張偉先生、周易先生及王瑩女士；非執 行董事丁鋒先生、陳仲揚先生、柯翔先生、晉永甫先生及張金鑫先生；以及獨立 非執行董事王建文先生、王全勝先生、彭冰先生、王兵先生及老建榮先生。 华泰证券股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第七届董事会独立非执行董事候选人的 审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《华泰证券股份有 限公司章程》等规定，董事会提名委员会对被提名人的独立非执行董 事任职条件进行了审查，并发表以下审查意见： 公司第七届董事会成员（独立非执行董事）人选符合上市证券公 司独立非执行董事的基本条件，正直诚实，品行良 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司， 中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務） （股份代號：6886） 海外監管公告 本公告乃根據上市規則第13.10B條規則作出。 承本公司董事會命 聯席公司秘書 張輝 中國江蘇，2025年12月31日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事張偉先生、周易先生及王瑩女士；非執 行董事丁鋒先生、陳仲揚先生、柯翔先生、晉永甫先生及張金鑫先生；以及獨立 非執行董事王建文先生、王全勝先生、彭冰先生、王兵先生及老建榮先生。 华泰证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王建文，已充分了解并同意由提名人华泰证券股份有限公司 董事会提名为华泰证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任华泰证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知 ...

公司第七届董事会成员（独立非执行董事）人选符合上市证券公 司独立非执行董事的基本条件，正直诚实，品行良好；熟悉证券金融 法律法规和监管规定；具有扎实的专业知识；具备履行公司独立非执 行董事职责所必需的时间和精力；不存在法律法规规定的不得担任独 立非执行董事的禁止性情形；未持有公司股票，与公司不存在关联关 系、利益冲突或者其他可能妨碍独立客观判断的情形，符合独立性要 求。 董事会提名委员会认为，公司第七届董事会成员（独立非执行董 事）人选具备担任上市证券公司独立非执行董事的任职条件，同意提 名为公司第七届董事会成员（独立非执行董事）候选人。 华泰证券股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第七届董事会独立非执行董事候选人的 审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《华泰证券股份有 限公司章程》等规定，董事会提名委员会对被提名人的独立非执行董 事任职条件进行了审查，并发表以下审查意见： 2025 年 12 月 31 日 1 华泰证券股份有限公司 董事会提名委员会 ...

华泰证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王建文，已充分了解并同意由提名人华泰证券股份有限公司 董事会提名为华泰证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任华泰证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 1 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部 ...

华泰证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人：华泰证券股份有限公司董事会，现提名王建文先生为华 泰证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已同意出任华泰证券股份有限公司第 七届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与华泰证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2025-082 华泰证券股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 本次会议审议通过了相关议案，并形成如下决议： （一）同意关于选举公司第七届董事会成员（非独立董事）的预 案，并同意提交公司股东会审议。 1、同意王会清先生、周易先生、丁锋先生、于兰英女士、柯翔 先生、晋永甫先生、陈建伟先生为公司第七届董事会非独立董事候选 人； 2、同意将上述人选提交公司股东会审议。 表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权 待上述人选在公司股东会选举通过后，将正式履行公司第七届董 事会董事职责，任期三年。 1 此外，经公司研究，王莹女士为公司第七届董事会职工代表董事 候选人。公司职工代表大会将在公司股东会选举产生第七届董事会非 职工代表董事前，完成职工代表董事的选举。 公司非执行董事将不会从公司领取薪酬。公司执行董事将从公司 领取薪酬，其薪酬按有关规定和制度确定。 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司 ...