华泰证券股份有限公司 控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用情况的专项说明 截至 2025 年 12 月 31 日止年度 关于华泰证券股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(26)第 000242 号 华泰证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了华泰证券股份有限公司(以下简称 "贵公司")2025年12月 31日合并及母公司资产负债表,2025年度合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财 务报表"),并于 2026年 3 月 30 日签发了德师报(审)字(26)第 P02388 号无保留意见的审计报 告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行 保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 ...

报告编制说明 本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称"华泰证券""集团""公司"）发布的可持续发展报告，旨在向各利益 相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。 报告编制范围 组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。包括华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公 司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华 泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、上海盛钜资产经营管理有限公司。 报告编制说明 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2025 年度可持续发展报告 时间范围：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。 发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为 2024 年度社会责任报告。 报告编制依据 本报告依据中国财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2025年修订）》（第二章第四节 公司治理、环境和 社会）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司自律监管指引第1 ...

华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会 工作细则》等有关规定和要求，2025 年度，华泰证券股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履行在监督及评估外部审计机构工作、监督及评估内部审 计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、监督及评估公司的内 部控制等方面的职责。现将公司董事会审计委员会 2025 年度履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，选 举产生了公司第六届董事会。同日，公司召开第六届董事会第一次会 议，审议通过了《关于公司第六届董事会专门委员会组成方案的议案》， 公司第六届董事会审计委员会由王兵先生、丁锋先生、谢涌海先生组 成，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）。 2024 年 6 月 20 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举老建荣 先生为公司 ...

华泰证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、上海证 券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等规定，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 结合独立董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、老建 荣先生的任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签 署的相关自查文件，就上述 5 位独立董事的独立性情况进行了评估并 出具如下专项意见： 于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、上海证 券交易所业务规则和公司《章程》规定的不具备独立性的其他人员。 综上，公司董事会认为上述 5 位独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求， ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-026 华泰证券股份有限公司 关于预计 2026 年度日常关联交易的公告 本日常关联交易计划需要提交公司股东会审议 本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2026 年 3 月 30 日，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届董事会第三次会议已对《关于预计公司 2026 年日常关联交易 的预案》进行了审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及自身相关 关联交易事项的表决，表决通过后形成的《关于预计公司 2026 年日 常关联交易的议案》，将提交公司 2025 年度股东会审议批准；在股东 会审议上述关联交易过程中，关联股东将分别回避该议案中涉及自身 相关关联交易事项的表决。 公司第七届董事会独立董事专门会议 2026 年第一次会议和公司 第七届董事会审计委员会 2026 年第二次会议分别事先审核了《关于 预计公司 202 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 华泰证券股份有限公司 2025 年度内部控制评价报告 华泰证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2025年度内部 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司 2025年度可持续发展报告摘要 １ 华泰证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 华泰证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 第一节 重要提示 1、本摘要来自于华泰证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告全文，为全面 了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发 展战略等相关事项，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读华泰证券股份有限公 司 2025 年度可持续发展报告全文。 2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。 3、SGS 通标标准技术服务有限公司机构为可持续发展报告全文出具了鉴证报告。 １ 华泰证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 第二节 报告基本情况 1、基本信息 | 股票代码 | 601688 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司简称 | 华泰证券 | | | | | | 公司名称 | 华泰证券股份有限公司 | | | | | | | 报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-024 本次会议审议通过了相关议案，并形成如下决议： 华泰证券股份有限公司 第七届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三 次会议通知及议案于 2026 年 3 月 16 日以专人送达或电子邮件方式发 出，会议补充通知及议案于 2026 年 3 月 26 日以专人送达或电子邮件 方式发出。会议于 2026 年 3 月 30 日以现场及视频会议方式召开，现 场会议地点为南京。本次会议应出席董事 13 人，实际出席董事 13 人， 其中委托出席的董事 1 人，以视频方式出席会议的董事 3 人。柯翔非 执行董事因工作原因未亲自出席会议，书面委托于兰英非执行董事代 为行使表决权。本次会议由公司董事长王会清主持。公司高级管理人 员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的 100%，符合《公司 法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。 二、董事会会议审议 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-025 华泰证券股份有限公司 2025 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.40 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在 2025 年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派的股 权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变， 相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2025年12月31日，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 母公司报表中期末未分配利润为人民币28,398,230,899.89元。经董事 会决议，公司2025年度利润分配方案如下： 2、现金红利以人民币计值和宣布， ...

004 005 006 012 022 重要提示 释义 首席执行官致辞 公司简介 业绩概览 经营分析与战略 030 036 公司业务概要 经营层讨论与分析 关于我们 公司治理 | 076 | 公司治理、环境和社会 | | --- | --- | | 132 | 重要事项 | | 148 | 股份变动及股东情况 | | 162 | 债券相关情况 | 财务报告及备查文件 | 198 | 审计报告 | | --- | --- | | 202 | 年度财务报告 | | 358 | 补充资料 | | 359 | 备查文件目录 | | 359 | 证券公司信息披露 | | 360 | 附录 | 重要提示 释义 首席执行官致辞 公司简介 业绩概览 004 005 006 012 022 二、未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 柯翔 | 公务原因 | 于兰英 | 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王会清先生、主管会计工作负责人焦晓宁 ...