本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月23 日（星期二）通过"价值在线"（www.ir-online.cn）举行公司2023年年度业绩说明 会，具体如下： 证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-031 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于举行2023年年度业绩说明会的公告 四、联系人及联系电话 一、业绩说明会召开的时间、地点和方式 召开时间：2024年4月23日（星期二）下午15:00-16:30 召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 召开方式：网络文字互动 二、公司出席人员 公司董事长李锂先生、董事兼总经理单宇先生、独立董事易铭先生、财务总 监陈娟女士及董事会秘书钱风奇先生。 三、投资者参与方式及问题征集 1、投资者可通过网址https://eseb.cn/1dM3mUStLUY或使用微信扫描下方小 程序码即可进入参与互动交流。 2、为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司现向投资者提前征集本次 业绩说明会的相关问题。投资者可于2024 ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2024-030 1 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于对深圳证券交易所2023年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"海普 瑞"）于 2024 年 4 月 2 日收到深圳证券交易所出具的《关于对深圳市海普瑞药业集 团股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 13 号）。公 司对相关问题回复说明如下： 1.2023 年，你公司实现营业收入 54.46 亿元，同比下降 23.94%；归属于上市公 司股东的净利润为-7.83 亿元，由盈转亏；经营活动产生的现金流量净额为 3.98 亿 元，由负转正。 （1）年报显示，你公司原料药至少包含直销和贸易商模式、制剂至少包含直销 和分销等模式，但你公司仅按照主营业务与其他业务两种分类披露销售模式营收变动 情况。请你公司补充披露你公司各类产品销售模式的具体收入确认政策，以及不同销 售模式金额变动的合理性。 （2）年报显示，你公司肝素钠以及 ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-029 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于依诺肝素钠制剂获得泰国药品注册批件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1. 0.2ml:20mg 和 0.4ml:40mg 注射液： 预防静脉血栓栓塞性疾病（预防静脉血栓形成），特别是与骨科或普通外科相 关的血栓形成。 2. 0.6ml:60mg 和 0.8ml:80mg 注射液： （1）治疗深静脉血栓，伴有或不伴有肺栓塞，临床症状不严重，但肺栓塞需 要手术或溶栓治疗除外。（2）与阿司匹林联合治疗不稳定型心绞痛和非 Q 波型心 肌梗死，预防血液透析时体外循环血栓形成。（3）联合溶栓剂或经皮冠状动脉介入 治疗（PCI）治疗急性 ST 段抬高型心肌梗死。 一、基本情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资孙公司深圳 市天道医药有限公司（以下简称"天道医药"）近期收到泰国食品药品监督管理局 （Food and Drug Administration）签发的依诺肝素钠注射液批准通知，现将相关情 况公告如下： （一）产品 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 及相关责任人的监管函 1 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。 特此函告 公司部监管函〔2024〕第 60 号 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会及相关责任人： 2024 年 3 月 29 日，你公司披露的《2023 年年度报告》显示， 你公司最近一个会计年度经审计净利润为负值，但你公司未能同 步披露会计师事务所就公司营业收入扣除事项是否合规及扣除 后的营业收入金额出具的专项核查意见，你公司于 3 月 30 日才 披露《2023 年度营业收入扣除情况专项说明》。 2024 年 3 月 30 日，你公司披露的《关于年度关联方资金占 用专项审计报告的更正公告》显示，因工作人员疏忽，审计报告 编号等内容信息披露有误，你公司对相关内容予以更正。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2 ...

安永华明（2024）专字第70015147_H03号 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了深圳市海普瑞药业集团股份有限公司的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安 永华明（2024）审字第70015147_H01号的无保留意见审计报告。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规定，深圳 市海普瑞药业集团股份有限公司编制了后附的2023年度营业收入扣除情况表（以下简 称"情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完整性是深 圳市海普瑞药业集团股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对深圳市海普瑞药业集团股份有限公司财务报表整体发表审计意见而 实施的审计工作，我们未发现后附情况表所载相关信息与我们审计深圳市海普瑞药业 集团股 ...

R&D Investment - R&D investment in 2023 was CNY 289 million, an increase of 31.36% compared to CNY 220 million in 2022, with R&D expenses accounting for 3.44% of revenue, down from 3.65%[2] - Capitalized R&D investment amounted to CNY 4.70 million, a decrease of 47.73% from CNY 8.99 million, with the capitalization ratio dropping to 2.51% from 3.44%[3] Financial Performance - The company's net cash flow from operating activities showed significant discrepancies compared to the net profit for the year[5] - Total investment during the reporting period was CNY 798.69 million, a decrease of 82.15% from CNY 4.48 billion in the same period last year[11] - The fair value of trading financial assets (excluding derivatives) was CNY 1.31 billion, with a net increase of CNY 19 million during the period[8] - The total financial assets at the end of the period amounted to CNY 1.67 billion, with a fair value change of CNY 1.52 billion[13] - The company reported a net profit of approximately 334.53 million yuan for its subsidiary Duople, with total assets of approximately 5.43 billion yuan[36] Investment and Risk Management - The company pledged 100% equity of its subsidiary, Shenzhen Duople Industrial Development Co., Ltd., valued at CNY 280 million, to secure loans[10] - The company reported a significant decrease in derivative investments for hedging purposes during the reporting period[14] - The company is actively involved in securities investments, including various funds and stocks, with notable holdings in TPG Biotech and ORI Healthcare Fund[12] - The company has implemented control measures to manage risks associated with its overseas assets, particularly in the U.S. market[8] - The company plans to strengthen its global supply chain layout and budget management to mitigate the impact of raw material price volatility on operations[41] Market Position and Strategy - The company aims to maintain growth and consolidate its market leadership in the formulation business, with a focus on international development and enhancing product competitiveness through overseas sales strategies[20] - In the Chinese market, the company has seen significant growth in market share due to the initial success of the eighth batch of centralized procurement, positioning it as a new growth driver for the formulation business[20] - The company has extended its heparin industry chain and actively developed CDMO and innovative drug businesses, although it remains heavily reliant on the sales of enoxaparin sodium formulations and raw materials[23] - The success of the CDMO business is largely dependent on the number and scale of service contracts with pharmaceutical and biotechnology companies, benefiting from the growing global biopharmaceutical market[24] - The company aims to achieve new breakthroughs in business while consolidating its existing foundation, demonstrating its professionalism and strategic vision as an industry leader[39] Quality Control and Compliance - The company is committed to increasing quality control and assurance efforts to mitigate product quality risks associated with its complex production processes[22] - The company has established a governance structure that complies with regulatory requirements, ensuring independent operations from its controlling shareholder[30] - The company emphasizes high-quality product production and has a strict quality control system in place[151] - The company is committed to improving internal controls and risk management systems to ensure compliance and operational efficiency[39] Corporate Governance - The company has established a comprehensive governance structure to protect the rights of shareholders and creditors[150] - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for its directors and senior management[59] - The company has appointed Zhang Ping as a non-independent director, and Huang Peng and Yi Ming as independent directors during the reporting period[85] - The company has maintained a competitive salary system for employees, ensuring fairness and market competitiveness[66] Shareholder Dynamics - The total number of shares held by directors and senior management is 15,118,035, accounting for 1.03% of the company's total share capital[69] - The largest shareholder, Shenzhen Le Ren Technology Co., holds 32.31% of shares, totaling 474,029,899 shares[138] - The company has a total of 26,485 common shareholders as of the end of the reporting period, a decrease from 28,325 at the end of the previous month[197] - The company has a diverse shareholder base, including both domestic and foreign investors[199] - The shareholder structure suggests a concentrated ownership, which may impact corporate governance and decision-making[199] Social Responsibility and Sustainability - The company actively participates in social responsibility initiatives, including community development and environmental protection[151] - The company has implemented energy management measures, including replacing regular energy-saving lamps with LED lights[125] Fraud Incident and Regulatory Scrutiny - The company reported a loss of approximately €11.7 million due to a telecom fraud incident involving its wholly-owned subsidiary in Italy[173] - The actual controller of the company, Mr. Li Li, provided an advance payment of RMB 89,809,600 to cover the losses incurred from the fraud[173] - The company has been under scrutiny from the China Securities Regulatory Commission, which issued a corrective action decision on February 2, 2024[174] - The company has established a third-party investigation team to thoroughly investigate the fraud incident[173] - The company has implemented a corrective action plan in response to the regulatory decision, which was approved by the board of directors[174]

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 董事会 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 二〇二四年三月二十八日 经核查独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，深圳市海普瑞药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下： 一、境内会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 根据公司《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职 ...

（三）剂型：注射液 （四）规格：20mg/0.2mL, 40mg/0.4mL, 60mg/0.6mL, 80mg/0.8mL，100mg/1mL, 120mg/0.8mL, 150 mg/1mL。 二、对公司的影响 证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-027 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于依诺肝素钠注射液获得新西兰药品注册批件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资孙公司深圳 市天道医药有限公司（以下简称"天道医药"）近期收到新西兰药物和医疗器械安 全局（MEDSAFE）签发的依诺肝素钠注射液批准通知，现将相关情况公告如下： （一）药品品牌：Exarane （二）适应症：治疗急性 ST 段抬高型心肌梗死（STEMI），包括需接受药物 治疗或后续行经皮冠状动脉介入治疗（PCI）的患者。预防因急性心力衰竭、呼吸 衰竭、严重感染、风湿病等急性疾病而卧床的普通内科病人的静脉血栓栓塞。预防 静脉血栓栓塞性疾病，特别是那些可能与骨科、普通外科、大肠癌 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人王肇辉，本科毕业于中国地质大学，获得工学学士学位。曾任中国大学 生杂志社资深记者、英诺维申（北京）软件开发有限公司公关经理、北京创新方 舟科技有限公司公关经理、创新工场（北京）企业管理股份有限公司董事兼副总 经理。现任如川投资基金创始合伙人。2023 年 5 月 22 日，因董事会换届，本人 任期届满离任。离任后，本人不再担任公司任何职务。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事 2023 年度履职情况 （一）2023 年度出席董事 ...