深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，深圳市海普瑞药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下： 一、境内会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 根据公司《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人王肇辉，本科毕业于中国地质大学，获得工学学士学位。曾任中国大学 生杂志社资深记者、英诺维申（北京）软件开发有限公司公关经理、北京创新方 舟科技有限公司公关经理、创新工场（北京）企业管理股份有限公司董事兼副总 经理。现任如川投资基金创始合伙人。2023 年 5 月 22 日，因董事会换届，本人 任期届满离任。离任后，本人不再担任公司任何职务。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事 2023 年度履职情况 （一）2023 年度出席董事 ...

监事会同意董事会出具的《关于 2023 年度内部控制审计报告带强调事项段 无保留审计意见涉及事项的专项说明》，并将监督公司董事会和管理层落实相关 整改措施，切实维护公司和全体股东的合法权益。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 监事会 二〇二四年三月二十八日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 监事会对《董事会关于 2023 年度内部控制审计报告带强调 事项段的无保留审计意见涉及事项的专项说明》的意见 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳市海普瑞药业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）出具了带强调事项段的无保留意见《内部控制审计报 告》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会出具了《关 于 2023 年度内部控制审计报告带强调事项段无保留审计意见涉及事项的专项说 明》，现公司监事会就董事会出具的专项说明发表如下意见： ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会关于 2023 年度内部控制审计报告带强调事项段的 无保留审计意见涉及事项的专项说明 董事会审阅了安永华明出具的公司 2023 年内部控制审计报告，认为：安永 华明对公司 2023 年度内部控制出具的带强调事项段的内部控制审计意见报告， 董事会表示理解和认可；安永华明在公司 2023 年度内部控制审计报告中增加强 调事项段是为了提醒内部控制审计报告使用者关注有关内容，不影响公司财务报 告内部控制的有效性，公司董事会尊重其独立判断，并高度重视报告涉及事项对 公司产生的影响，公司董事会和管理层已制定相应有效的措施，努力消除该事项 对公司的影响，提高公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东利益。 三、 公司消除上述事项及其影响的具体措施 为消除上述事项造成的影响，公司成立专项整改工作小组，本着实事求是的 原则，严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司相关制度的要求， 采取措施消除上述事项及其影响，具体措施如下： 1、梳理海内外子公司业务流程，识别重大风险；刷新和完善集团和海内外 子公司内部控制矩阵。根据风险评估的结果进一步明确、细化内部控制梳理的重 要分支机构、重要 ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2024-023 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于2024年度向银行申请授信额度暨提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司及合并报表范围内子公司预计未来十二个月对外担保总额折合不超过 人民币 770,000 万元，占公司最近一年经审计净资产的 64.63%。公司及合并报表 范围内子公司不存在为合并范围以外主体提供担保的情形。 2、公司及合并报表范围内子公司预计未来十二个月为资产负债率超过 70%的 全资子公司提供担保额度为折合不超过人民币 140,000 万元，占公司最近一年经审 计净资产的 11.75%。 敬请投资者关注担保风险。 一、2024年度拟向银行申请授信及提供担保的情况 | 申请单位 | 授信金额 | 用途 | 授信条件 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （万元） | | | | | 公司 | 986,180 | 中长期固定资产贷款、中长期流动 | | - | | | | 资金贷款、短期流 ...

Financial Performance - Revenue for the year ended December 31, 2023, was RMB 5,431.0 million, a decrease of 24.1% compared to RMB 7,151.0 million in 2022[2] - The company's loss attributable to equity holders for 2023 was RMB 783.3 million, compared to a profit of RMB 727.4 million in 2022[2] - The company reported a net loss of RMB 802.2 million for the year, compared to a profit of RMB 715.0 million in 2022[4] - The adjusted profit attributable to equity holders, excluding investment losses and inventory impairment, was RMB 387.0 million, down from RMB 841.9 million in 2022[10] - The total revenue for the year 2023 decreased by 24.1% to RMB 5,430.97 million, compared to RMB 7,151.04 million in 2022[23] - The company reported a pre-tax loss of RMB 928,334,000 for the year, influenced by various expenses including financing costs of RMB 228,087,000[50] Revenue Breakdown - The sales revenue from the formulation business was RMB 2,979.0 million, a decline from RMB 3,210.5 million in 2022[2] - The sales revenue from the API business was RMB 1,307.3 million, down from RMB 2,673.8 million in 2022[2] - The CDMO business generated sales revenue of RMB 967.0 million, compared to RMB 1,084.1 million in 2022[2] - The heparin industry chain business generated sales revenue of RMB 4,286.3 million, compared to RMB 5,884.3 million in 2022[12] - The formulation sales maintained stability with revenue of RMB 2,979.0 million, accounting for 54.9% of total revenue, and a gross profit margin increase to 43.1% from 35.3% in 2022[12] - Revenue from the pharmaceutical segment was RMB 2,979,030,000, while API segment revenue was RMB 1,307,343,000, and CDMO services generated RMB 966,952,000[57] Asset and Liability Management - Total non-current assets as of December 31, 2023, amounted to RMB 8,599.1 million, an increase from RMB 8,343.7 million in 2022[6] - Total current assets decreased to RMB 10,604.3 million from RMB 12,472.3 million in 2022[6] - Total current liabilities were RMB 4,986.2 million, down from RMB 5,575.8 million in 2022[6] - The company's net asset value stood at RMB 11,988,377 thousand, a reduction from RMB 12,409,465 thousand in 2022, reflecting a decline of approximately 3.4%[7] - Total assets were approximately RMB 19,203.4 million, with total liabilities of approximately 7,215.0 million, resulting in a debt-to-asset ratio of about 37.6%[36] Market Conditions and Challenges - In 2023, the global heparin market faced significant challenges, with the average export price of heparin dropping to USD 4,805 per kg by October, down from USD 11,779 per kg in July, marking a decline of about 59%[9] - The overall economic environment in 2023 was characterized by high inflation and tightening monetary policies, with global trade expected to decrease by 5% compared to the previous year[8] - China's GDP growth for 2023 was recorded at 5.2%, with quarterly growth rates of 4.5%, 6.3%, 4.9%, and 5.2% respectively[8] Impairments and Losses - The company recorded an inventory impairment provision of RMB 855.4 million due to the significant drop in heparin prices and demand fluctuations[9] - The company recognized goodwill impairment loss of RMB 68.2 million, primarily due to difficulties in the CDMO asset group and a decrease in innovative drug orders[29] - Impairment loss on property, plant, and equipment, and other intangible assets amounted to RMB 44.5 million, related to the AR-301 injection development project[30] - The total impairment loss recognized in the income statement was RMB 61,067,000, with the highest losses in the API segment[53] Strategic Initiatives and Future Plans - The company aims to expand its heparin product sales scale as a primary task for 2024, focusing on enhancing market share and operational efficiency[22] - The company plans to optimize resource allocation in its CDMO business to meet diverse customer project needs and enhance production capacity[21] - The company is actively expanding its international market presence and enhancing its sales network in the U.S. and Europe to seek new growth opportunities[10] - The company plans to continue exploring collaboration opportunities and accelerate the strategic layout of innovative drugs through partnerships[10] - The company will strengthen its market presence in the U.S. by collaborating with strategic partners and leveraging its own sales team[21] Clinical Trials and Product Development - Oregovomab's Phase III clinical trial did not meet its primary endpoint, but data suggests potential benefits for patients over 65 and those with MRSA, prompting further exploration of a second Phase III study[16] - AR-301's global Phase III study did not achieve its primary endpoint, yet showed promising trends in older patients and those with antibiotic-resistant infections, leading to discussions with FDA and EMA for a new study design[17] - RVX-208 has completed Phase III trials and received breakthrough therapy designation from the FDA, aiming to reduce major adverse cardiovascular events in high-risk patients[18] - H1710, an acetyl heparinase inhibitor, is in preclinical stages and has shown significant anti-tumor effects in various models, with IND applications planned for China and the US[19] Governance and Compliance - The board of directors includes four executive directors and three independent non-executive directors, ensuring that independent opinions are represented[79] - The audit committee has reviewed the consolidated annual performance for the year ending December 31, 2023, and confirmed compliance with relevant accounting standards and regulations[84] - Ernst & Young confirmed that the financial figures in the preliminary announcement align with the consolidated financial statements for the year ending December 31, 2023[85]

| 证券代码：002399 | 证券简称：海普瑞 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149870 | 海普瑞 债券简称：22 | | 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于"22 海普瑞"公司债券付息、赎回结果暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券名称：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发 行公司债券（债券简称：22 海普瑞，债券代码：149870） 2、赎回/付息登记日：2024 年 3 月 29 日 3、享有利息期间：本次赎回债券享有 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日 期间的利息，票面年利率为 3.90%。 4、赎回价格：人民币 103.90 元/张（含当期利息，且当期利息含税） 5、赎回数量：5,000,000 张，人民币 5 亿元 6、赎回资金到账日：2024 年 4 月 1 日 8、债券摘牌日：2024 年 4 月 1 日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-007 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"海 普瑞"）于 2024 年 1 月 18 日收到深圳证券交易所出具的《关于对深圳市海普瑞 药业集团股份有限公司的问询函》（公司部问询函〔2024〕第 36 号）。公司对相 关问题回复说明如下： 1.请你公司详细说明被诈骗的过程及最新进展情况，对你公司财务报表的 影响，并结合资金支付的审批流程说明内部控制程序未能有效阻止你公司所称 "电信诈骗"事项发生的原因。 回复： 犯罪分子通过伪造公司高管、外部律师及审计师邮箱等方式向意大利子公司 总经理发送邮件，并以公司正在进行一项高度机密的并购为由设下骗局，使得意 大利子公司总经理误认为该事项属实并按照犯罪分子的要求避开公司内部资金 支付流程，累计向其打款 1,170 余万欧元。 公司目前现行有效的包括《子公司管理制度》、《全球账户管理流程及余额报 送机制》、《应付账 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2023-052 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知公告 3、会议召开的合法、合规性：本次会议审议的议案经第六届董事会第七次 会议通过后提交，程序符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和公司 章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年1月10日下午14:00 网络投票时间：2024年1月10日 公司A股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年1月10日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票的具体时间为：2024年1月10日9:15至15:00期间的任意时间。 5、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12 月15日召开的第六届董事会第七次会议决议的内容，公司定于2024年1月10日召 开2024年第一次临时股东大会 ...

北京中银（深圳）律师事务所 关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东 会议及第一次 H 股类别股东会议的 法律意见书 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 5 层-6 层 电话：(86-755)82531588 传真：（86-755）82531555 邮编：518038 1 北京中银（深圳）律师事务所 法律意见书 北京中银（深圳）律师事务所 关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东会议 及第一次 H 股类别股东会议的 法律意见书 致：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 北京中银（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市海普瑞药业集 团股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东 大会、2023 年第一次 A 股类别股东会议及第一次 H 股类别股东会议（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及 《深圳市海普瑞药业集团 ...