四川路桥建设集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 联系申话 师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 telephone 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua No 8 Chaovangmen B nachena District Bei 77 D B Ching 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA6B0052 四川路桥建设集团股份有限公司 四川路桥建设集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了四川路桥建设集团股份有限公司(以下简称四川路桥公司)2023年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是四川路桥公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有 ...

四川路桥建设集团股份有限公司 第八届监事会第二十七次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合《公司法》、公司《章程》的规定。 （二）本次监事会于 2024 年 4 月 22 日（星期一）在公司附四楼大会议室以 现场方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 10 日以书面、电话的方式发出。 （三）本次监事会应出席人数 7 人，实际出席人数 7 人。 （四）会议由监事会主席黄卫主持，公司部分高级管理人员列席了会议。 二、监事会审议情况 （一）审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 此议案需提交股东大会审议批准。 证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-029 表决结果：七票赞成，零票反对，零票弃权。 （二）审议通过了《关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案》 的议案 会议同意《关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案》。根据公司 《章程》《领导班子成员绩效考核管理暂行办法》《领导班子成员 ...

四川路桥建设集团股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 2 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《20 19 年限制性股票激励计划》（以下简称《2019 年激励计划》） 《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称《2021 年激励 计划》）等相关规定，对《2019 年激励计划》首次授予的 1 2 名激励对象、《2021 年激励计划》首次授予的 3 名及预留 授予的 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共 计 238.28 万股进行回购注销。本次回购《2019 年激励计划》 首次授予部分限制性股票的价格为 1.01 元/股，回购《2021 年激励计划》首次授予部分限制性股票的价格为 2.04 元/股， 回购《2021 激励计划》预留授予部分限制性股票的价格为 3. 15 元/股。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2 019 年激励计划》及《2021 年激励计划》，同意公司以 1.01 1 元/股的价格回购并注销《2019 年激励计划》首次授予的 12 名激励对象已获授但尚未解除限售的合计 106.68 万股限制 性股票；同意公司以 2.04 元/股的价格回购并注销《202 ...

截至2023年12月31日，公司第八届董事会风控与审计 委员会由7名委员组成，分别是独立董事赵泽松先生、李光 金先生、周友苏先生、曹麒麟先生及董事胡元华先生、赵 志鹏先生、朱年红先生，其中会计专业独立董事赵泽松先 生担任主任委员（召集人）。 四川路桥建设集团股份有限公司 董事会风控与审计委员会2023年 履职情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司治 理准则》《公司章程》和《四川路桥董事会风控与审计委 员会工作制度》（以下简称风控与审计委员会工作制度） 等有关规定，四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称 公司）第八届董事会风控与审计委员会恪尽职守、勤勉尽 责，认真履行了相应的职责。现就2023年度履职情况汇报 如下： 2024年1月17日，公司召开第八届董事会第三十二次会 议，审议通过了《关于修订<四川路桥董事会风控与审计委 员会工作制度>的议案》《关于调整第八届董事会专门委员 会成员的议案》，并根据修订后的风控与审计委员会工作 制度，对董事会风控与审计委员会委员人数进行了调整。 1 截至本报告披露日，公司第八届董事会风控与审计委员会 由5名 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-034 四川路桥建设集团股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之标的公司 2023 年度业绩承诺实现情况 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2022 年，四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称公司）向四川高速公路 建设开发集团有限公司（以下简称川高公司）、四川藏区高速公路有限责任公司 （以下简称藏高公司）、四川省港航开发集团有限责任公司发行股份及支付现金 购买四川省交通建设集团有限责任公司（以下简称交建集团）95%股权，向蜀道 投资集团有限责任公司（以下简称蜀道集团）、川高公司、四川高路文化旅游发 展有限责任公司（以下简称高路文旅）发行股份购买四川高路建筑工程有限公司 （以下简称高路建筑）100%股权，向川高公司发行股份购买四川高速公路绿化 环保开发有限公司（以下简称高路绿化）96.67%股权，同时向蜀道资本控股集团 有限公司非公开发行股份募集配套资金（以下简称本次交易）。 2022 年 3 月 3 日，公司与 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-035 四川路桥建设集团股份有限公司 2023 年第四季度担保情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：四川蜀道清洁能源集团有限公司、四川新锂想能源科技 有限责任公司、四川路桥怡达投资有限公司、四川蜀矿环锂科技有限公司、四川 欣智造科技有限公司、四川欣顺建材有限公司、眉山天环基础设施项目开发有限 责任公司、四川自隆高速公路开发有限公司、绵阳新路投资发展有限责任公司、 四川航焱建筑工程有限责任公司。 四川路桥建设集团股份有限公司（简称公司或本公司）已于 2022 年 12 月 30 日第八届董事会第十四次会议、2023 年 1 月 16 日 2023 年第一次临时股东大 会审议通过了《关于公司 2023 年度授信及担保计划的议案》，2023 年度，公司 提供担保预计总额为 709.08 亿元（包含以前年度已签担保合同的存量使用部分 及预计新增）。其中，本公司对子公司担保预计金额为 213.35 亿元，四川公路 桥梁建设 ...

四川路桥建设集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 曹麒麟 2023 年度，作为四川路桥建设集团股份有限公司（以 下简称公司）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案， 为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，审慎行使 公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益， 充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度工作情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曹麒麟，1973 年 12 月出生，管理学博士，管理科学与 工程博士后，长期从事公司金融、企业管理研究工作。现 任四川大学商学院副教授，成都红旗连锁股份有限公司、 中自环保科技股份有限公司、新希望服务控股有限公司（H 股）及本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，作为公司的独立董事，经自查，本人符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 1 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规中对 独立董事独立 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-036 四川路桥建设集团股份有限公司 关于控股股东增持公司股票计划实施进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、增持计划的基本情况 1、增持主体：蜀道集团。 2、增持目的：基于对公司持续健康发展的信心及对公司价值的认可，为切 实维护广大投资者利益，决定在未来 12 个月内增持公司部分股份。 3、增持股份的种类：本公司无限售流通股 A 股。 4、增持股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增 持。 5、增持股份的金额：拟累计增持不低于 20,000 万元，不超过 40,000 万元。 6、增持股份的资金来源：自有资金。 重要内容提示： 增持计划的基本情况：四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称公 司、本公司或四川路桥）于2023年10月20日披露了公告编号为2023-115的《四 川路桥关于控股股东增持计划的公告》，公司控股股东蜀道投资集团有限责任 公司（以下简称蜀道集团）计划自2023年10月20日起12个月内以自有资金择机 ...

（一）业绩承诺期间 根据蜀道集团、川高公司及藏高公司与上市公司签署的《四川路桥建设集团 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺及补偿协议》，蜀道集团、 川高公司及高路文旅与上市公司签署的《四川路桥建设集团股份有限公司发行股 份购买资产之业绩承诺及补偿协议》，川高公司与上市公司签署的《四川路桥建 设集团股份有限公司发行股份购买资产之业绩承诺及补偿协议》（以下简称"《业 绩补偿协议》"），本次交易业绩承诺期为本次交易实施完毕的当年及此后连续 两个会计年度，即 2022 年度、2023 年度及 2024 年度。 （二）承诺净利润数 中信证券股份有限公司 关于四川路桥建设集团股份有限公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度业绩承诺 实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为四川路桥建设集 团股份有限公司（以下简称"上市公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等规定，对蜀道投资集团有限责任 公司（以下简称"蜀道集团"）、四川高速公路建 ...

四川路桥建设集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称"上市公司"）发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产 重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等规 定，对上市公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 上市公司通过发行股份及支付现金的方式购买四川省交通建设集团股份有 限公司（2022 年 11 月 18 日更名为：四川省交通建设集团有限责任公司）95%股 权、四川高路建筑工程有限公司 100%股权及四川高速公路绿化环保开发有限公 司 96.67%股权，并向控股股东控制的关联方蜀道资本控股集团有限公司（以下 简称"蜀道资本"）非公开发行股份募集配套资金。 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川路桥建设集团 ...