证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-052 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关 于 取 消 监 事 会 并 修 订 《 公 司 章 程 》 等 治 理 制 度 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开第十 届董事会第七次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>等治理制度的议案》， 现将有关情况公告如下： 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规的相关规定，结合 公司实际情况，公司将取消设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使。 在公司股东会审议通过取消监事会事项前，公司监事会及监事仍将严格按照法律法规及规 范性文件的要求继续履行职能，维护公司及全体股东的合法权益。公司 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-051 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 十 届 监 事 会 第 七 次 会 议 决 议 公 告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。 （二）《关于取消监事会并修订<公司章程>等治理制度的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规的相关规定， 结合公司实际情况，公司将取消设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员 会行使，《昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事会议事规则》等与监事或监事会有关 的内部制度相应废止。公司同时拟对《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》《董 事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会 1 实施细则》《董事会战略发展委员会 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-050 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 十 届 董 事 会 第 七 次 会 议 决 议 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）第十届董事会第 七次会议通知于 2025 年 8 月 17 日以电子邮件等方式发出。会议于 2025 年 8 月 27 日 在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次董事会会议应出席董事 9 名，实际出席 董事 9 名。会议由董事长王亮先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董 事会的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了如下议案： （一）《2025 年半年度报告全文及摘 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2025 年半年度报告 1 / 150 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 四、 公司负责人王欣、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事 在公司内部治理中的作用，维护公司整体利益，有效保障公司全体股东 合法权益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、部门规章及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独 立董事职责专门召开的会议。 第二章 会议的召开和通知 第三条 独立董事专门会议根据独立董事履职需要不定期召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 独立董事负责召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上 的独立董事可以自行召集并推举一名独立董事代表主持。 1 第五条 独立董事专门会议应当有过半数独立董 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第六条 战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事会办公室负责作好战略发展委员会的日常辅助工作。 第三章 职责权限 第八条 ...

第一章 总则 第一条 为强化昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《昆吾九鼎投资控股股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董 事会负责，向董事会报告工作，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验， 按照公司章程和董事会授权勤勉履职，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为健全和规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会议事和决策程序，保证公司规范性运营，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《昆吾九鼎 投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依 法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； 1 第一章 总则 （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，提高决策效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和国家有 关法律、行政法规规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司根据生产经营的 需要可设副总经理若干名、财务负责人一名，由总经理提请董事会聘任或解聘， 协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 1 （四）诚信勤勉、廉洁 ...