中船科技股份有限公司关于中船财务有限责任公司 风险持续评估报告 根据上交所披露要求，结合中船财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 提供的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等有关证件资料，并审阅了财务 公司 2023 年 12 月 31 日的财务报表，中船科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营 情况进行了评估。现将有关情况报告如下： 一、财务公司基本情况 历史沿革：中船财务有限责任公司，成立于 1997 年 7 月 8 日，是中国船舶 集团有限公司下属的非银行金融机构。公司始终坚持"依托集团、服务产业、 合规经营、创新发展"的经营宗旨，为集团及成员单位提供结算、存款、信贷、 外汇等专业金融服务。2023 年 12 月末，单位从业人员 125 人。 金融许可证机构编码：L0042H231000001 企业法人营业执照统一社会信用代码：91310115100027155G 注册资本：871,900 万元人民币 法定代表人：徐舍 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1 号 2 层、3 层、6 层 企业类型：有限责任公司 经营范围：吸收 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 161,819,588.65 for the fiscal year 2023, with a parent company net profit of RMB 34,198,284.72[5]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 14,486,240,647.30, a decrease of 22.97% compared to CNY 18,805,367,069.93 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 161,819,588.65, down 46.96% from CNY 305,069,713.68 in 2022[24]. - The cash flow from operating activities for 2023 was negative CNY 1,943,054,851.89, compared to negative CNY 391,133,201.40 in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.1074, a decrease of 46.96% from CNY 0.2025 in 2022[26]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 48,080,793,429.73, an increase of 14.11% from CNY 42,135,582,698.49 at the end of 2022[24]. - The total non-recurring gains and losses for the year amounted to 349.41 million RMB, compared to 213.17 million RMB in the previous year[31]. - The company achieved a total revenue of 14.486 billion RMB in 2023, a decrease of 22.97% year-on-year, with a net profit of 162 million RMB, down 46.96% compared to the previous year[58]. Dividend Distribution - The proposed cash dividend distribution is RMB 0.33 per 10 shares, totaling RMB 49,715,217.02, which represents 30.72% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The company distributed cash dividends totaling RMB 33,131,244.74, which accounts for 30.13% of the net profit attributable to shareholders for the year 2022[138]. Acquisitions and Restructuring - The company completed the acquisition of 100% equity in China Shipbuilding Industry Corporation and other subsidiaries, which will be included in the consolidated financial statements[26]. - The company completed a major asset restructuring in August 2023, expanding into wind turbine manufacturing and related services[37]. - The company completed significant asset restructuring projects in 2023, with some performance commitments not met, including a completion rate of 83.35% for China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC) Marine Equipment[189]. - The company has committed to achieving a minimum revenue share of 62.70 million yuan in 2023, 37.33 million yuan in 2024, and 21.98 million yuan in 2025 from the performance commitments of China Shipbuilding Industry Corporation[179]. Research and Development - The company launched 15 new technology innovation projects and obtained 86 authorized patents during the year[39]. - The company’s research and development expenses rose by 23.88% to CNY 361,491,990.78, indicating a commitment to innovation[81]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 81.83 million for new technologies and product development[114]. - Research and development expenditures are set to increase by 25%, focusing on sustainable technologies and product innovation[176]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue its market expansion and product development strategies following the recent acquisitions[26]. - The company aims to enhance project management efficiency through a project manager responsibility system[38]. - The company is actively expanding into rural renewable energy markets, supported by national policies[44]. - The company plans to expand its market presence in wind power-related businesses, including the manufacturing and operation of wind power facilities[68]. - The company plans to enhance its digital marketing efforts, with a budget increase of 15% to boost online sales channels[116]. Environmental Compliance - The company achieved an average emission concentration of 8.5 mg/m³ for particulate matter and a total discharge of 0.01264 tons, remaining compliant with environmental standards[146]. - The company has implemented strict environmental management practices, including the development of pollution prevention measures and management guidelines[160]. - The company has established a comprehensive environmental management system to minimize the impact of its operations on the environment[160]. - The company has a 100% disposal rate for hazardous waste, ensuring compliance with solid waste pollution prevention laws[155]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in multiple ongoing litigations related to its subsidiaries[200]. - The company faced a significant lawsuit related to a contract dispute in Urumqi, Xinjiang, and has filed an appeal against the initial ruling[198]. - The company is actively pursuing legal avenues to recover costs related to the construction project and associated disputes[199]. - The company has not reported any major accounting errors or changes in its auditor for the fiscal year 2023[194]. Governance and Management - The board of directors confirmed the accuracy and completeness of the financial report, with no significant omissions or misleading statements[4]. - The company maintained independence from its controlling shareholder in terms of personnel, assets, finance, and operations, with no reported misuse of funds[110]. - The company has established a performance-based compensation system that links salary distribution to job value and performance contributions[134]. - The company has a diverse leadership structure with individuals holding multiple roles across various subsidiaries[120].

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-011 中船科技股份有限公司 关于重大资产重组之 2023 年度业绩承诺实现情况、 减值测试情况及业绩补偿方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 26 日，中船科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第九 届董事会第三十次会议，审议通过《中船科技股份有限公司关于重大资产重组之 2023 年度业绩承诺实现情况、减值测试情况及业绩补偿方案》，具体内容公告 如下： 一、重大资产重组情况 2023 年 8 月，公司完成发行股份及支付现金购买中船海装风电有限公司（以 下简称"中船海装"）100%股权、中国船舶集团风电发展有限公司（以下简称 "中船风电"）88.58%股权、洛阳双瑞风电叶片有限公司（以下简称"洛阳双瑞"） 44.64%少数股权、中船海为（新疆）新能源有限公司（以下简称"新疆海为"） 100%股权和中船凌久电气（武汉）有限公司（以下简称"凌久电气"）10%少 数股权和上述标的资产过户手续（具体内容详见公司于 2023 ...

中船科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》《中船科技股份有限公司章程》和《中船科技股份有限 公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，我们作为中船科技股份有限公司 （以下简称"公司"）审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下 报告： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，公司董事会审计委员会成员由严臻、施东辉、冀相安三名成员 组成，其中，严臻先生、施东辉先生为公司独立董事，冀相安先生为公司董事； 严臻先生担任董事会审计委员会主任委员。审计委员会人员构成符合《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》和《中船科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等规则要求。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会召开会议 7 次，分别对公司 2022 年度报告、 重大资产重组、2023 年度日常关联交易事项、公司 2023 年半年度报告、续聘会 计师事务所事项等事项发表了相关意见。 三、审计委员会年度履行职责 ...

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-010 中船科技股份有限公司关于同意子公司 为其下属子公司代为开具保函的公告 二、开具保函的主要内容 根据自身发展需要，中船风电代其子公司向银行申请开具保函，累计总额度 不超过人民币 4 亿元，其中，为资产负债率超过 70%的子公司代为开具保函额度 不超过1亿元，为资产负债率低于70%的子公司代为开具保函额度不超过3亿元。 实施期限为股东大会审议通过之日至 2024 年 12 月 31 日止，实施范围为中船风 电合并报表范围内的全资、控股子公司。中船风电代其控股子公司向银行申请开 具保函使用上述额度的前提为中船风电按其持股比例代开具保函，其他股东也须 按照各自持股比例提供同等保函或反担保。 ● 开具保函的实施范围为公司子公司中国船舶集团风电发展有限公司（以 下简称"中船风电"）合并报表范围内的全资、控股子公司 ● 中船风电代其合并报表范围内的全资、控股子公司向银行申请开具保函 累计总额度不超过人民币 4 亿元 ● 开具保函为非融资性担保，无反担保，公司亦无对外担保逾期 三、董事会意见 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 ...

中船科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （刘响东） 作为中船科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有 关规定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，充分发挥独立董事应有 的作用，促进了公司的进一步规范发展，保护全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘响东：男，1970 年生，中共党员，研究生学历（硕士），高级经济师、 中国注册会计师、特许金融分析师。曾任上海国际信托有限公司投资银行总部、 资金信托总部经理、副总经理。现任尚信资本有限公司董事长、天津信托有限责 任公司外部监事。自 2021 年 6 月 29 日起担任公司独立董事，同时任董事会薪酬 与考核委员会主任委员、提名委员会委员。 2、是否存在影响独立性的情况进行说明 经自查，本人不存在中国证监会《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的"不得担任独立董事"的有关情形；未在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会以外的任何职务，也未在本公司主要股东公司担任任何职务，与 ...

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-006 中船科技股份有限公司 关于下属子公司股权优化调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 8 月 15 日，中船科技股份有限公司（以下简称"中船科技""公司"） 披露了《中船科技股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易之标的资产过户完成情况的公告》（公告编号：临 2023-060），公 司收购完成中船海装风电有限公司（以下简称"中船海装"）100%股权、中国船 舶集团风电发展有限公司（以下简称"中船风电"）88.58%股权、洛阳双瑞风电 叶片有限公司（以下简称"洛阳双瑞"）44.64%少数股权、中船海为（新疆）新 能源有限公司（以下简称"新疆海为"）100%股权和中船重工（武汉）凌久电气 有限公司（以下简称"凌久电气"）10%少数股权，并完成了资产交割手续。 2024 年 3 月 15 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关 于优化调整下属子公司股权结构的议案》。为进一步优化公司下 ...

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-005 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《中国证 券报》《上海证券报》披露的《中船科技股份有限公司关于下属子公司股权优化 调整的公告》（公告编号：临 2024-006）。 特此公告。 中船科技股份有限公司监事会 一、监事会会议召开情况 中船科技股份有限公司（以下简称"中船科技"或"公司"）第九届监事会 第十七次会议于 2024 年 3 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议的会议通知及 会议材料于 2024 年 3 月 8 日通过邮件方式送达全体监事，各位监事已于会前知悉 所议事项的相关必要信息。本次会议由公司监事会主席沈樑先生主持，会议应参 会监事 5 名，实际出席会议并行使表决权监事 5 名。本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》及《中船科技股份有限公司章程》及相关 法律法规的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于签署盈利预测补偿协议之补充协议（二）》的议案 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 中船科技股份有限公司 第 ...

中船科技股份有限公司 第九届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中船科技股份有限公司（以下简称"中船科技"或"公司"）第九届董事会 第二十九次会议于 2024 年 3 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议的会议通知 及会议材料于 2024 年 3 月 8 日通过邮件方式送达全体董事，各位董事已于会前知 悉所议事项的相关必要信息。本次会议由公司董事长吴兴旺先生主持，会议应参 会董事 9 名，实际出席会议并行使表决权董事 9 名。本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》及《中船科技股份有限公司章程》及相关 法律法规的有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-004 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《中国证 券报》《上海证券报》披露的《中船科技股份有限公司关于下属子公司股权优化 调整的公告》（公告编号：临 2024-006）。 （二）审议并通过《关 ...

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临 2024-003 中船科技股份有限公司 关于子公司涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●案件所处的诉讼阶段：一审判决 ●上市公司子公司所处的当事人地位：被告 ●涉案的金额：5,500.00 万元及利息 1 2016 年 5 月，中船风电北京公司与中海鑫源公司签订《备忘录》，主要约定内容如下： 一、中海鑫源公司协助中船风电北京公司超额完成指标申报批复工作，中船风电北京 公司同意在《原协议》基础上，对 10 万千瓦指标多支付 200 万元咨询费以资奖励，即 完成《原协议》规定咨询服务工作，中船风电北京公司支付中海鑫源公司服务费用 1,000 万元；二、对于中海鑫源公司协助中船风电北京公司超额完成的 10 万千瓦风电特高压 指标和 5 万千瓦光伏特高压指标，中船风电北京公司同意按 1,500 万元/5 万千瓦支付 中海鑫源公司咨询费，合计咨询费为 4,500 万元；三、上述两项咨询费共计 5,500 万元， 经双方协商调整为 5 ...