公司代码：600165 公司简称：ST 宁科 宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁夏中科生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定和要求，认真、勤 勉、忠实履行独立董事职责，充分发挥了独立董事作用。2023 年积极参加公司股 东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作 以及公司发展都起到了积极作用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与 研究公司发展，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护了公司、全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 申屠宝卿：女，1965 年出生，博士学历，教授。曾任浙江大学助教、讲师、 副教授，浙江众成包装材料股份有限公司独立董事。现任浙江大学教授、博士生 导师，浙江福莱新材料股份有限公司独立董事，浙江仙通橡塑股份有限公司独立 董事，公司独立董事。2010 年获得独立董事资格证书。 作为公司独立董事本人 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据《上海证券交易所股票上市规则》《宁夏中科生物科技股份有 限公司章程》及《宁夏中科生物科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等有关规定，宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）第九届董事会 审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，严格依法依规履行职责。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 第九届董事会审计委员会由岳修峰先生、祝灿庭先生、娄亦捷先生组成，其 中岳修峰先生、娄亦捷先生为独立董事，召集人由岳修峰先生担任。 岳修峰：男，1968 年出生，大学本科学历，江苏省注册会计师行业优秀党 员、江苏省注册会计师行业工匠、注册会计师、注册税务师、高级会计师、高级 审计师、资产评估师。曾任恒宝股份有限公司独立董事，镇江东方电热科技股份 有限公司独立董事，江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事；现任江苏立信会 计师事务所有限公司党支部书记，江苏大港股份有限公司独立董事，江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司独立董事，公司独立董事。2013 年获得独立董事资格证 书。 祝灿庭：男，1970 年出生，大 ...

Financial Performance - The company reported a net profit of -632,343,541.87 RMB for the year 2023, resulting in a cumulative distributable profit of -839,052,659.21 RMB by the end of the year, leading to no profit distribution or capital increase from reserves[5]. - The company has faced continuous net losses for three consecutive years (2021-2023), with the audited net profit being negative when excluding non-recurring gains and losses[9]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY -465,506,096.06, compared to CNY -141,484,322.30 in 2022[25]. - The company reported a significant decrease in net profit for Huahui Environmental Protection, amounting to CNY -1,384.89 million, attributed to efforts in customer acquisition and cost reduction[93]. - The company reported a net loss attributable to shareholders of 465.51 million yuan for the year 2023, compared to losses of 166.09 million yuan in 2021 and 141.48 million yuan in 2022[199]. Operational Challenges - The company's important subsidiary, Zhongke New Materials, is currently in a temporary shutdown and is not expected to resume normal operations within one month, which has led to additional risk warnings for the company's stock[9]. - The company will face additional risk warnings starting April 8, 2024, due to the audit report's disclaimer of opinion and ongoing operational uncertainties[9]. - The company is currently in a temporary production halt due to a breach of agreement related to a capital increase of 300 million yuan[81]. - The company’s main subsidiary has been unable to operate since February 2024 due to insufficient working capital, leading to a production halt[199]. - Zhongke New Materials faced temporary production suspension due to insufficient working capital but has since resumed production with the help of special relief funds[177]. Financial Risks - The company is at risk of being delisted if it fails to meet certain financial criteria in 2024, including a net profit below 0 and revenue below 100 million RMB[10]. - The company is under scrutiny for potential delisting risks, as it has not met certain financial reporting obligations[105]. - The audited net profit for 2024 is projected to be negative, with operating revenue expected to be below 100 million yuan[105]. - The company is facing a restructuring application due to inability to repay debts, with a request for pre-restructuring procedures initiated by creditors[160]. - The total amount of guarantees provided by the company, including those to subsidiaries, is 94,628.77 million RMB, which accounts for 274.43% of the company's net assets[174]. Revenue and Sales Performance - In 2023, the company's operating revenue was CNY 285,688,730.55, a decrease of 58.06% compared to CNY 681,133,614.97 in 2022[25]. - The company achieved operating revenue of 285.69 million RMB, a decrease of 58.06% compared to the previous year[44]. - The actual sales volume of long-chain dicarboxylic acid in 2023 was 2,112.98 tons, significantly below the planned 7,000 tons due to insufficient working capital[99]. - The actual sales volume of activated carbon in 2023 was 17,200 tons, falling short of the planned 22,000 tons due to weak downstream demand influenced by the domestic market environment[99]. - The company’s domestic revenue decreased by 66.65%, while foreign revenue increased by 22.64%[51]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring transparency and accountability[109]. - The board of directors and supervisory board are functioning independently and effectively, adhering to legal requirements for governance[110]. - The company has implemented a robust information disclosure system to ensure all shareholders have equal access to information[111]. - The company has held multiple shareholder meetings throughout 2023, ensuring compliance with legal and procedural requirements[112]. - The company has not faced any objections from directors regarding company matters during the year[129]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately 400 million yuan in environmental protection facilities during the reporting period[142]. - The company reported a total pollutant discharge of 1.933 tons of particulate matter and 0.9564 tons of sulfur dioxide for the year 2023[143]. - The company has established a comprehensive emergency response system to handle environmental incidents[142]. - The company has implemented advanced technologies for waste treatment, including high-temperature oxidation and secondary evaporation concentration[142]. - The company has taken measures to reduce carbon emissions, including improving production efficiency and eliminating the use of powdered activated carbon and organic solvents[149]. Research and Development - The company completed the development of a new fermentation process for long-chain dicarboxylic acid, aimed at enhancing acid production capacity and reducing costs[63]. - The company is currently developing a new activated carbon product for effective CO2 adsorption, which is still in progress[63]. - The company has established innovation platforms, including the Ningxia Biomanufacturing Materials Engineering Research Center, to enhance R&D capabilities[74]. - The total number of R&D personnel is 52, accounting for 7.11% of the company's total workforce[61]. - Research and development expenses decreased by 45.61% to 13.87 million RMB, indicating a reduction in investment in innovation[47]. Market Strategy and Future Outlook - The company aims to expand market share and enhance profitability while gradually moving towards industry leadership[76]. - The company plans to enhance its technological innovation and expand both domestic and international markets, focusing on high-end, large-scale, and specialized production[94]. - The company aims to achieve an annual revenue of CNY 415 million in 2024, with CNY 175 million from the sale of 7,000 tons of long-chain dicarboxylic acid and CNY 240 million from the sale of 20,000 tons of activated carbon[99]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of 100 million allocated for potential deals[119]. - The company is actively seeking partnerships with state-owned enterprises to enhance operational capabilities and industry experience[160].

证券代码：600165 股票简称：ST 宁科 公告编号：临 2024-044 宁夏中科生物科技股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容及风险提示： ● 案件所处的诉讼阶段：执行阶段。 ● 上市公司所处的当事人地位：被执行人。 ● 涉案的金额（宁夏国有资产投资控股集团有限公司纠纷案件）：借款本 金及逾期还款利息合计 68,835,246.23 元；2022 年 12 月 30 日起至判决确定给付 之日止的逾期还款利息；案件受理费及公告费 391,910 元；财产保全费 4,858 元； 执行费 136,632 元。 ● 涉案的金额（宁夏石嘴山农村商业银行股份有限公司）：借款本金共计 人民币 35,000,000 元，利息共计 1,890,136.14 元，其中本息合计 36,890,136.14 元；案件受理费 56,554.5 元；执行费 104,340 元。 ● 是否会对上市公司损益产生负面影响：截至本公告披露日，上述案件正 在执行过程中，最终结果尚存在不确定性，目前无法 ...

证券代码：600165 股票简称：ST 宁科 公告编号：临 2024-039 宁夏中科生物科技股份有限公司 关于计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）于 2024 年 4 月 25 日分 别召开第九届董事会第二十一次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过了 《计提减值准备的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《资产运营授 权管理办法》的有关规定，本次计提减值准备尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。 一、计提减值准备情况概述 为客观、公允地反映公司财务状况、资产价值和经营成果，根据《企业会计 准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日各子公司的各类资产进行了减值测试，对各项资产减值的可能性进行了 充分的评估和分析，对存在减值迹象的资产计提减值准备。公司 2023 年度计提 各项资产减值损失共计 21,911.92 万元，主要为固定资产减值损失、存货跌价准 备、投资性房地产减值损失。 二、 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告 宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称：信永中和）作为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对信永中和 2023 年审计过程中的履职 情况进行评估。经评估，公司认为近一年信永中和资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和上市公司年报审计项目涉及的主要行业包括制造业，信息传输、 软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生 产和供应业，批发和零售业，金融业，水 ...

关于宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性、 真实性、准确性及完整性是宁科生物公司的责任。 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1-2 | 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024YCMC01F0006 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010)6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | | +86 (010) 6554 7190 | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | | certified public account ...

证券代码：600165 证券简称：ST 宁科 公告编号：2024-042 宁夏中科生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）会议室 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2 ...

作为公司独立董事本人符合相关法律法规所要求的独立性，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会、董事会情况 2023 年，公司共召开 4 次股东大会、11 次董事会，具体参会情况如下： 宁夏中科生物科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定和要求，认真、勤 勉、忠实履行独立董事职责，充分发挥了独立董事作用。2023 年积极参加公司股 东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作 以及公司发展都起到了积极作用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与 研究公司发展，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护了公司、全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 王新灵：男，1962 年出生，博士学历，教授。曾任上海交通大学讲师、副教 授； ...