宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 XYZH/2024YCMC01B0117 宁夏中科生物科技股份有限公司 宁夏中科生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称宁科生物公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宁科生物公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 章 程 （修订稿） 二 O 二四年四月二十七日 1 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称："公司"）。 公司经宁夏回族自治区人民政府宁政函[1997]83 号文批准，以社会募集方式 设立，在宁夏回族自治区市场监督管理局注册登记并取得营业执照，统一社会信 用代码：91640000227694836P。 目 录 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减或回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | ...

第九届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次董事会应到董事 8 名，实到董事 8 名。 ● 本次董事会共十九项议案，经审议全部通过。 一、董事会会议召开情况 证券代码：600165 股票简称：ST 宁科 公告编号：临 2024-036 宁夏中科生物科技股份有限公司 （一）本次董事会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《宁夏中科生物科技股份有限公司章程》的规定。 （二）本次董事会通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达，会议材料 于 2024 年 4 月 24 日以电子邮件方式送达。 （三）本次董事会于 2024 年 4 月 25 日上午 10:00 以现场加通讯方式召开。 （四）本次董事会应到董事 8 名，实到董事 8 名。 （五）本次董事会由董事长胡春海先生主持，全体监事及高级管理人员列席 了会议。 二、董事会会议审议情况 与会董事对提交本次会议的十九项议案进行了认真审议，表决情况如下： （一） 审 议 2023 年 年 度 报 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司董事会 关于会计师事务所出具无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：信永中和）审计了宁 夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并 于 2024 年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024YCMC01B0116 无法表示意见的审计报 告。 1 表中盖章确认结算金额为 18.90 亿元。中科新材认为该结算定案表缺少事实依据， 月桂二酸项目竣工结算工作尚未完成，对结算金额与月桂二酸项目相关资产账面 金额 17.25 亿元差额 16,209.81 万元未进行账务处理。 由于双方仍然对此问题存在分歧，我们无法获取充分、适当的审计证据核实 月桂二酸项目的最终结算金额及结算时点，亦无法判断月桂二酸项目相关资产及 负债的列报是否准确，以及因此对归属于母公司股东权益的影响。 一、无法表示意见审计报告涉及事项 （一）与持续经营相关的重大不确定性 2023 ...

证券代码：600165 股票简称：ST 宁科 公告编号：临 2024-041 宁夏中科生物科技股份有限公司 关于拟修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）第九届董事会第二十一 次会议审议通过了《拟修订<公司章程>的议案》，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法（2023 年修订）》的相关 规定，公司对《公司章程》做出修订，具体内容如下： 除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。上述内容尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 宁夏中科生物科技股份有限公司 董 事 会 二 O 二四年四月二十七日 | 修订事项 | 修订前 | | | | 修订后 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一百三十一条 | | 董事会由 ...

娄亦捷：男，1975 年出生，硕士学历，律师。曾任浙江联英律师事务所实习 律师、律师、副主任，浙江联英律师事务所上海分所主任律师。现任浙江联英律 师事务所管委会主席，安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司独立董事，电光防爆 科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。2022 年获得独立董事资格证书。 作为公司独立董事本人符合相关法律法规所要求的独立性，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 宁夏中科生物科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定和要求，认真、勤 勉、忠实履行独立董事职责，充分发挥了独立董事作用。2023 年积极参加公司股 东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作 以及公司发展都起到了积极作用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与 研究公司发展，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护 ...

● 对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，逾期贷款本金 21,889 万元， 逾期贷款利息及罚息约 5,200 万元。 证券代码：600165 股票简称：ST 宁科 公告编号：临 2024-038 宁夏中科生物科技股份有限公司 为子公司提供担保公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：宁夏中科生物新材料有限公司（以下简称：中科新材）、宁 夏华辉环保科技股份有限公司（以下简称：华辉环保）为宁夏中科生物科技股份 有限公司（以下简称：公司）控股子公司；宁夏新日恒力国际贸易有限公司（以 下简称：恒力国贸）为公司全资子公司；宁夏天福活性炭有限公司（以下简称： 宁夏天福）为公司三级子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次批准为中科新材担保数量 不超过 100,000 万元（含尚在担保期内 81,248 万元）；为华辉环保担保数量不超过 15,000 万元（含尚在担保期内 11,381 万元）；为恒力国贸担保数量不超过 5,000 万 元（含尚在担保期内 1,000 万元） ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定和要求，认真、勤 勉、忠实履行独立董事职责，充分发挥了独立董事作用。2023 年积极参加公司股 东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作 以及公司发展都起到了积极作用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与 研究公司发展，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护了公司、全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 岳修峰：男，1968 年出生，大学本科学历，江苏省注册会计师行业优秀党 员、江苏省注册会计师行业工匠、注册会计师、注册税务师、高级会计师、高级 审计师、资产评估师。曾任恒宝股份有限公司独立董事，镇江东方电热科技股份 有限公司独立董事，江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事；现任江苏立信会 计师事 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司董事会审计委员会 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《宁夏中科生物科技股份有限 公司章程》《董事会审计委员会工作规程》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会2023年度 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：信永中和） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 截至2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）分别于2023年10月27 日、11月 ...

宁夏中科生物科技股份有限公司 证券代码：600165 证券简称：ST 宁科 公告编号：2024-035 关于公司股票被实施退市风险警示及叠加实施其他风险 警示暨公司股票停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 实施起始日为 2024 年 4 月 30 日。 实施后 A 股简称为*ST 宁科。 第一节 股票种类简称、证券代码以及实施退市风险警示的起始日 （一）股票种类：人民币普通股 A 股 （二）股票简称：股票简称由"ST 宁科"变更为"*ST 宁科" 1 证券停复牌情况：适用 因信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报表出具了无法 表示意见的《2023 年度审计报告》（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn），已触 及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.3.2 条第（三）项规定的"最近一个会计年度的 财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告"的情形，公司股票将被上海 证券交易所实施退市风险警示。公司股票自 2024 年 4 月 29 日开市起停 ...