北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李彬） 作为北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2.参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）董事会专门委员会出席情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李彬：会计学教授，西安交通大学经济与金融学院教授、 博士生导师，中国注册会计师非执业会员，兼任陕西科隆新 材料科技股份有限公司独立董事、杨凌美畅新材料股份有限 公司独立董事。2023 年 5 月任公司独立董事，同时当选公司 董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员、风险 管理委员会委员。 2.是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不 ...

北方光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不含独立董事， 下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第一号--规范运作》等法律法规、规范 性文件、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董 事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书及由董事会提名委员会提请董事会认定的其他高 级管理人员。 第九条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人 员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： 第二章 人员组成 第四 ...

北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈友春） 作为北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈友春：研究员级高级工程师，高级职业经理人。曾任 中国东方数控公司总经理、党委书记、董事长；南京北方光 电有限公司总经理、党委书记、董事长；西门子数控(南京) 有限公司副董事长；江西联创通信有限公司董事；北方信息 控制集团董事长、法定代表人；曾兼任江苏省企业家协会、 企业联谊会副会长、中国指挥控制学会常务理事、中国坦克 装甲学会常务理事、中国兵器学会理事、银河电子独立董事、 江苏省政协第十二届委员会"专家咨询委员会"特聘专家 等职务。2019 年 10 月至今任公司独立董事。 2.是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以 ...

公司地址：陕西省西安市新城区长乐中路 35 号 联系电话: 029-82537951 电子邮箱: newhgzqb@163.com 2023 年度 环境、社会与公司治理(ESG)报告 股票简称： 光电股份 股票代码：600184 报告前言 | 01 | 编制说明 | | --- | --- | | 02 ························ 高管致辞 | | | 04 | 公司简介 | | 06 | 组织架构 | | 08 社会评价 | | | 09 | 资本市场荣誉 | 发展战略 | 11 · | 打造优质国防产品 | | --- | --- | | 12 | 坚定不移科技创新 | | 14 | 聚焦全面从严治党 | | 15 | 持续优化产业布局 | | 15 - 14 - 11 - | 制造强国 | | 17 | 数字化建设 | | 安全风险 | | | 17 | 安全生产 | | . | | --- | | . | | 环境风险 | 环境管理 | 20 | | --- | --- | --- | | .. | 22 | | | 社会责任 | … 职业卫生与健康 | 23 | | 价值创造 ...

公司代码：600184 公司简称：光电股份 北方光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 ...

北方光电股份有限公司 董事会风险管理委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门 工作机构。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会成员由五名董事组成，独立董 事不少于两名，其中一名独立董事为专业会计或专业法律人 士。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）一名， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第一条 为强化董事会风险管理能力，完善公司治理结 构，加强法律合规管理体系建设，有效防范和化解风险，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会风险管理委员 会，并制定本实施细则。 第七条 风险管理委员会下设审计与风险管理部 ...

北方光电股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-98 | 2023 年度 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 北方光电股份有限公司 北方光电股份有限公司全体股东： 审计报告及财务报表 一、 审计意见 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 我们审计了北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份"）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-04 北方光电股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 北方光电股份有限公司第七届监事会第五次会议通知于2024年4月12 日以邮件、传真、电话等形式向公司全体监事发出，会议于2024年4月24日 现场召开，应表决监事3人，实际表决监事3人。会议的召开符合《公司法》 和公司《章程》的规定。监事会经过审议，会议作出如下决议： 1、审议通过《2023年年度报告》 监事会对公司2023年年度报告的书面审核意见：本次年报的编制和审 议程序符合法律法规、公司章程以及公司的各项管理制度的规定；本次 年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包 含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年的经营管理和财务状 况；在本次年报作出前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密 规定的行为。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《2024年第一季度报告》 监事会对公司2024年第一季度报告 ...

北方光电股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善北方光电股份有 限公司（以下简称公司）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号--规 范运作》等法律法规、规范性文件、公司《章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理 人员的董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人， 召集人应当为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 ...

北方光电股份有限公司关于 2023 年度 与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与 关联交易》的要求，北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份" 或"公司"）通过查验兵工财务有限责任公司（以下简称"兵工财 务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了兵工财 务的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、公司的基本情况 兵工财务有限创建于 1997 年 6 月 4 日，其前身是北方工业集 团财务有限责任公司，2001 年 11 月更名为兵器财务有限责任公司， 2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理 了增资扩股事项，2011 年底更名为兵工财务有限责任公司，现营业 执照号为 110000006278010,2020 年再次进行了增资扩股，兵工财 务注册资本扩到 634,000 万元。 2011 年 12 月 20 日经中国银行业监督管理委员会北京银监局 批准换发了新的《金融许可证》。2016 年 3 月 14 日更换统一社会 信用代码为 91110000100026734U。 财务公 ...