东方国际创业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 1.公司第八届董事会审计委员会第一次会议于2023年2月21日召开，听取了 财务部门关于公司财务及内控工作进展情况及审计机构对公司各项审计工作安 排的汇报，并就相关公司审计工作事宜与天职国际会计师事务所构作了沟通。 2、公司第八届董事会审计委员会第二次会议于2023年4月17日召开，审阅了 公司财务会计报表初稿和内控审计报告初稿、2022年度董事会内控评价报告、公 司业绩承诺完成情况报告、公司内部审计情况报告，并与负责审计的天职国际会 计师事务所就2022年度年度审计工作情况及进度、重大会计及审计事项、内部控 制审计情况、公司管理等相关意见和审计过程中发现的问题进行了深入沟通讨 论。 审计委员会要求公司就相关问题进行完善，并同意将上述议案和报告提交公 司董事会和股东大会讨论。 3、公司第九届董事会审计委员会第二次会议于2023年8月24日召开，审并讨 论了《公司2023年半年度报告及摘要》和《公司对东方国际集团财务有限公司的 风险持续评估报告的议案》并同意将该事项提交公司董事会审议。 报告人：胡列类 女士 根据《关于在上市公司建立独立董事 ...

东方国际创业股份有限公司 2024 年第二次审计委员会决议 公司董事会审计委员会已于 2024 年 2 月 5 日在公司听取了公司财务总监关于 2023 年度公司财务及内控工作进展情况汇报，审阅了公司编制的 2023 年度财务会计报表初 稿，并就 2023 年报审计过程中的重大会计事项、关键审计事项等重要事项与毕马威华 振会计师事务所负责年审的注册会计师进行了初步沟通。 2024 年 4 月 23 日，公司董事会审计委员会召开会议，审阅了公司 2023 年度财务 会计报表初稿、董事会内控自我评价报告初稿和 2023 年公司内部审计情况总结报告， 就 2023 年报审计过程中的审计重点和内控审计问题等重要事项与毕马威华振会计师 事务所负责年审的注册会计师进行了沟通，并对会计师事务所提交的 2023 年度财务报 告和 2023 年内控审计报告初稿进行了审议，决议如下： 1.公司按照企业会计准则要求编制的 2023 年度财务报告真实、客观地反映了公司 的财务状况、经营成果及现金流量。 2.公司提交的内控评价报告初稿和事务所提交的内控审计报告初稿基本反映了公 司 2023 年度内控管理情况。 3.公司 2023 年度 ...

证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-009 东方国际创业股份有限公司 关于 A 股限制性股票激励计划首次授予部分 第一个限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件 成就。本次可解除限售的激励对象共253名，可解除限售的限制性股票数量为 4,637,490股，实际拟解锁的限制性股票上市流通数量为4,231,524股，占目前公 司股本（882,932,201股）总额的0.48%。 本次限制性股票解除限售事宜办理完毕解除限售申请手续后，在上市流 通前，公司将另行发布公告，敬请投资者关注。 根据《东方创业A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本 激励计划"或"《激励计划》"），自限制性股票授予登记完成之日起24个月后的 首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当 日止为第一个解除限售期。东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）首 次授予限制性股票登记日 ...

一、董事会会议召开情况 东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十三次会议通 知于 2024 年 3 月 4 日以书面和电子邮件方式向各位董事发出。会议于 2024 年 3 月 7 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。会议的召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议、表决情况 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-002 东方国际创业股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (表决结果:同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票) 特此公告。 东方国际创业股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 9 日 附件： 经东方国际(集团)有限公司推荐(见东方国际党干字[2024]5 号文件)，同意聘任 蒋远扬女士担任东方国际创业股份有限公司副总经理,任期与第九届董事会相同，简 历附后。本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。 蒋远扬女士，出生于 ...

特此决议。 独立董事专门会议成员签署: 陈子雷 东方国际创业股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 东方国际创业股份有限公司(以下简称"公司")2024年第一次独立董事 专门会议于 2024年3月4日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于聘任公司副 总经理的议案》，形成决议如下： 我们对公司提交的拟聘任的高级管理人员个人履历进行了审阅,未发现有 《公司法》第一百四十七条规定之情形,相关人员未受过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所惩戒,也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之 情形。拟聘任高级管理人员的教育背景、工作经历和身体状况,能够胜任公司相 应岗位的职责要求,同意将该议案提交公司董事会审议。 胡列类 陈 貴 2024年3月4日 ...

董事会审计委员会实施细则（2024.02） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作,是董事会下设的专门委员会。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计沟通、核查工作， 促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三至七名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事人数应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设 ...

证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-001 二、董事会会议审议、表决情况 1、审议通过了《关于修订<审计委员会实施细则>部分条款的议案》。 同意根据 2023 年 7 月 28 日中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》最 新要求，对《东方创业审计委员会实施细则》进行相应修订。 修订后的《东方创业审计委员会实施细则》全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 (表决结果:同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票) 2、审议通过了《关于修订<薪酬委员会实施细则>部分条款的议案》。 同意根据 2023 年 7 月 28 日中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》最 新要求，对《东方创业薪酬委员会实施细则》进行相应修订。 东方国际创业股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十二次会议通 知于 2024 年 2 月 1 日以书面和电子邮件方式向 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 董事会薪酬与考核委员会工作细则（2024.02） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经 理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本实施细则。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 ...

东方国际创业股份有限公司 独立董事专门会议制度（2024.02） 第一条为进一步完善公司的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引 1 号-规范运作》、《东方国际创业股份有限公司章 程》、《东方国际创业股份有限公司独立董事制度》和其他法律法规的有关规定 并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上 市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条独立董事专门 ...

证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：2023-049 东方国际创业股份有限公司 关于自愿披露公司与集团财务公司进行 资金流动性压力测试的公告 本公司董事会及全体董事、事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：2023-049 为更好的预判和防范流动性风险，根据东方国际创业股份有限公司（以下 简称"公司"）《关于公司与东方国际集团财务有限公司开展关联存贷款等金 融业务的风险处置预案》第三条【风险处置机构职责】第二款规定："公司计 划财务部牵头相关职能部门负责对公司及其子公司向财务公司开展存贷款等金 融业务进行日常审核和监督，积极筹划落实各项防范风险措施，定期测试财务 公司资金流动性，做到信息监控到位，风险防范有效，并向公司经理室汇 报"。2023年11月24日，公司及各家参与本次压力测试的下属子公司和东方国 际集团财务有限公司共同进行了2023年第一次资金流动性压力测试（以下简称 "本次压力测试"）。 为便于综合统筹测试进程，本次压力测试采取远程管理与实地办理相结合 的形式进行， ...