海越能源集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐向春） 我作为海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范 运作》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽职地履行独立董事职责，出席董事会、股东大会，审议会议议案， 对相关事项发表独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范 运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐向春，男，汉族，1960 年 1 月出生，高级会计师，中共党员，大专学历， 历任中国冶金建设集团公司副总经理，中国冶金科工集团公司副总经理，中国冶 金科工集团有限公司党委常委、副总经理，中冶纸业集团有限公司总经理、法定 代表人，董事长，中国冶金科工股份有限公司监事会主席。2020 年 9 月至今，担 任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 我作为独立董事具 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—规范运作》等要求,海越能源集团股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事徐向春、张鹏、沈烈的独立性情况进行评估并出具 如下专项报告: 海越能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事徐向春、张鹏、沈烈及前述独立董事的直系亲属和主要社会 关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件,上述独立董事不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公司独 立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定,确 保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受公司主要股 东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 海誠能 ...

关于海越能源集团股份有限公司 2023 年度财务报告非标准审计意见的专项说明 众环专字[2024]1700039 号 1、如附注十五、1 之所述,2023年 7 月公司向境外供应商支付采购款项 28.661.57 万元(原币为 4.046.70 万美元)的过程中,所支付款项被美国财政部海 外资产控制办公室冻结。截至审计报告出具日,款项尚未收回。我们无法获取充 分、适当的审计证据对上述资金的可收回性作出判断,无法确定海越能源计提的 信用减值损失是否充分。 2、根据公司 2023 年 10 月 28 日公告（临 2023-066 号 ), 截止 2022 年报披露 日,2022年末控股股东资金占用款项 3.55 亿元已于 2023年 4 月收回。由于相关 资金收回过程与公司对外支付大额采购款项存在时间点接近等情形,我们无法获 取充分、适当的审计证据以确定归还资金是否来源于公司或交易对手。关注到相 关交易有: (1) 在碳酸锂生产业务中,公司向宁夏恺力信商贸有限公司及关联企业、 杭州鸣诺盛世商贸有限公司及关联企业等采购原材料,共支付采购款 3.51 亿元。 公司委托铜川安泰容电子科技有限公司进行碳酸锂生产加工,共支 ...

独立董事认为，中审众环对公司 2023 年度财务报表出具了非标意见审计报 告和否定意见内控审计报告，上述报告是根据中国注册会计师审计准则要求， 出于职业判断出具的，依据和理由符合有关规定。公司独立董事同意会计师事 务所依据其独立性作出的相关报告。同时将督促公司及相关方尽快积极采取有 效措施，尽力在 2024 年消除上述所涉及事项的不良影响。 海越能源集团股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度否定意见内控审计报告和非标意 见审计报告涉及事项的专项说明 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"海越能源"）聘请中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2023 年度 财务和内控审计机构，中审众环对公司 2023 年度财务报告分别出具了非标意见 的审计报告和否定意见的内控审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则 14 号非标准审计意见所涉及事项的处 理》等相关规定要求，公司独立董事对以上非标准审计意见涉及事项说明如下： 独立董事：徐向春、张鹏、沈烈 2024 年 4 月 18 日 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-006 海越能源集团股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）因报告期内存在通过供 应商转移资金至关联方的情形，被中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了否定意见的《2022 年度内部控制审计报告》，根据《上海证券交易所股票上市 规则》第 9.8.1 条规定，公司股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施其他风险警示。 ●根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条规定，公司将每月披露 一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 一、实施其他风险警示的基本情况及进展 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2022 年度内部 控制审计报告》。报告期内存在通过供应商转移资金至关联方的情形，虽期后已 收回款项，但表明公司报告期内内部控制存在重大缺陷。由于存在上述重大缺陷 及其对实现控制目标 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-005 海越能源集团股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年度内部控制 审计报告》被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定，公司股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施其他风险警示。 ●根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条规定，公司将每月披露 一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 一、实施其他风险警示的基本情况及进展 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2022 年度内 部控制审计报告》。报告期内存在通过供应商转移资金至关联方的情形，虽期后 已收回款项，但表明公司报告期内内部控制存在重大缺陷。由于存在上述重大缺 陷及其对实现控制目标的影响，海越能源于 2022 年 12 月 31 日未能按照《企业 内部控制基本规范》和相关 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-004 海越能源集团股份有限公司 关于全资子公司对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●投资标的：诸暨海越恺越创业投资合伙企业（有限合伙）（以工商注册为 准，以下简称"本基金"或"本合伙企业"）； ●浙江海越创业投资有限公司（以下简称"海越创投"）作为本基金的普通 合伙人，拟投资 1,000 万元人民币；浙江天越创业投资有限公司（以下简称"天 越创投"）作为本基金的有限合伙人，拟投资 7,000 万元人民币；杭州海越置业 有限公司（以下简称"海越置业"）作为本基金的有限合伙人，拟投资 2,000 万 元人民币。 ●本基金尚需完成中国证券投资基金业协会备案； ●风险提示：由于宏观经济的影响、投资标的的选择、行业环境以及投资管 理带来的不确定性，本基金将存在投资风险；海越创投、天越创投、海越置业对 本次对外投资的风险和不确定性有充分的认识，公司将密切关注投资基金运作、 管理、投资决策及投后管理进展情况，防范、降低和 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-003 海越能源集团股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年度内部控制 审计报告》被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定，公司股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施其他风险警示。 二、其他说明及相关风险提示 截至本公告披露日，公司生产经营正常，根据《上海证券交易所股票上市规 则》的相关规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情 况。 ●根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条规定，公司将每月披露 一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 一、实施其他风险警示的基本情况及进展 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2022 年度内 部控制审计报告》。报告期内存在通过供应商转移资金至关联方的情形，虽期后 已收回款项 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-001 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构方正 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）《关于更换海越能源集 团股份有限公司股权分置改革持续督导保荐代表人的函》。方正承销保荐原委派 的保荐代表人许亚东先生因工作变动，不再担任公司持续督导的保荐代表人。为 保证公司持续督导相关工作的有序进行，方正承销保荐委派黄松先生（简历附后） 接替许亚东先生的工作，继续履行对公司的持续督导责任。 公司于 2006 年实施股权分置改革，方正承销保荐担任公司股权分置改革持 续督导保荐机构，并委派许亚东先生担任该项目的保荐代表人负责保荐工作。截 止目前，尚有部分原非流通股股东因未向股改方案中代垫股改对价股份的铜川海 越发展有限公司（曾用名：海口海越经济开发有限公司）偿还代为垫付的股份及 该等股份所产生之红利及其他相关收益，其所持有限售流通股锁定期满后仍不能 上市流通，方正承销保荐将继续履行 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2023-085 海越能源集团股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司将持续完善内控制度的执行和审计监督机制，加强对重点风险领域的内控检 查，切实保证内控制度的有效执行，不断提升规范运作水平，维护全体股东的合 法权益。 重要内容提示： ●海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年度内部控制 审计报告》被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定，公司股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施其他风险警示。 ●根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条规定，公司将每月披露 一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 一、实施其他风险警示的基本情况及进展 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2022 年度内 部控制审计报告》。报告期内存在通过供应商转移资金至关联方的情形，虽期后 已收回款项，但表明公司报告期内 ...