北京华胜天成科技股份有限公司 2023年年度股东大会资料 股票代码：600410 二〇二四年五月 一、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 13 点 30 分 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日至 2024 年 5 月 16 日 网络投票系统：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- 15:00。 二、现场会议地点： 四、现场会议议程（开始时间 2024 年 5 月 16 日 13:30） 五、股东大会投票注意事项 1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既 2、公司董事、监事和高级管理人员。 3、公司聘请的律师。 4、其他人员。 1、会议主持人宣布现场会议开始 2、介绍出席现场会议人员 3、主持人宣读现场计票监票办法，选举计票监票人员 4、审议议案，并请股东提问 5、股东投票表决 6、统计表决结果 7、宣布表决结果及股东大会决议 8、律师宣读本 ...

证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2024-012 根据公司章程规定的利润分配原则，公司实施现金方式分配利润的条件为： 公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润） 为正值，且现金充裕、无重大投资计划或重大资金支出等事项发生，实施现金分 红不会影响公司后续持续经营。 报告期实现的归属于母公司股东的净利润为-22,076.43 万元，未达到上述 现金分红条件。结合 2024 年度公司及所在行业情况，经董事会决议，公司 2023 年度拟不进行现金分红，不进行股票股利分配，也不进行资本公积转增股本。本 次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 二、2023 年度不进行利润分配的说明 北京华胜天成科技股份有限公司 2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟定 2023 年度利润分配方案为：不进行现金分红，不进行股票股利 分配，也不进行资本公积转增股本。 一、2023 年度利润分配方案内容 经致同会计师事务所 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘笑天） 2023年度，本人作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和《公司章程》 等要求，认真行使公司所赋予的权利、履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解 公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案，公正发表独立意见，切实维护了公司的整体 利益和中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 刘笑天先生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，自动化 工程师。现任深圳市优尼科投资管理合伙企业部门经理。曾任北京华胜天成科技 股份有限公司第七届董事会独立董事、辽宁国际自动化有限公司自动化工程师、 台湾 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（尤立群） 2023年度，本人作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和《公司章程》 等要求，认真行使公司所赋予的权利、履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解 公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案，公正发表独立意见，切实维护了公司的整体 利益和中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 尤立群先生，中国国籍，无境外永久居留权，法学学士，具有律师资格、注 册会计师执业资格、注册税务师执业资格。曾先后任职于渤海证券股份有限公司 法律事务部、投资银行总部，天风证券股份有限公司投资银行总部等，现任天津 中况 ...

证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2024-021 北京华胜天成科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 13 点 30 分 召开地点：北京市海淀区西北旺东路中关村软件园二期北京华胜天成科研大 楼会议室 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15: ...

北京华胜天成科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵进延） 2023年度，本人作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和《公司章程》 等要求，认真行使公司所赋予的权利、履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解 公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案，公正发表独立意见，切实维护了公司的整体 利益和中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 赵进延先生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，工程硕 士，正高级工程师、信息安全高级测评师。现任北京国信新网通讯技术有限公司 董事、总经理，中国计算机用户协会副理事长兼政务信息化分会副理事长，中国 信息 ...

经核查，我们认为:为应对行业波动及市场环境环境压力，现阶段留存收益 将有助于公司保证公司现金流稳定，也有助于未来业务的开展。本次公司 2023 年度利润分配方案综合考虑了公司盈利状况、债务情况和现金流水平及对未来发 展的资金需求等因素，符合相关法律、法规、规范性文件的规定及公司的实际情 况，符合股东的整体利益和长远利益。相关审议、表决程序符合国家有关法律法 规政策和《公司章程》的要求。不存在故意损害公司股东尤其是中小股东利益的 情况，因此我们同意该利润分配方案，并提交 2023 年年度股东大会审议。 北京华胜天成科技股份有限公司 独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定，作为北京 华胜天成科技股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事，我们对公司第八届 董事会第二次会议相关事项进行了认真的了解和查验，发表如下独立意见： 一、《公司 2023 年度利润分配方案的议案》的独立意见 独立董事：王雪春、苏中兴、谭铭洲 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2024-018 北京华胜天成科技股份有限公司 关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管 理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责范 围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障公司和投资者的权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等规定，公司于2024年4月23日召 开了第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于为 公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》，因该事项与公司全 体董事、监事及高级管理人员存在利害关系，因此全体董事、监事在审议该事项 时回避表决，公司董事会、监事会同意将该议案直接提交公司股东大会审议。现 将有关事项公告如下： 一、董监高责任险具体方案 （一）投保人：北京华胜天成科技股份有限公司 （二）被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员（具 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二） 聘任会计师事务所履行的程序 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 经审计，致同会计师事 ...

一、授信及担保额度预计情况概述 证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2024-017 北京华胜天成科技股份有限公司 关于公司2024年度最高融资额度及担保额度 预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方名称：北京华胜天成软件技术有限公司，上述被担保方为公司 合并报表范围内的子公司，非公司关联方 本次担保预计额度：20,000 万元，已实际为其提供的担保余额：5,000 万 元 北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度最高融资额度 及担保额度预计的议案》，本议案尚需股东大会审议。现将具体情况公告如下： （一）授信及担保基本情况 为了满足公司及合并报表范围内的子公司业务发展需求，2024 年度公司及 合并报表范围内的子公司拟向银行等金融机构申请综合授信，授信总额不超过人 民币 500,000 万元，本次申请融资授信额度的决议有效期自 2023 年年度股东大 会审议批 ...