关于北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划之 法律意见书 联慧意见(2025)字第【180】号 北京联慧律师事务所 - BEIJING LIANHUI LAW FIRM - 二〇二五年七月 北京联慧律师事务所 关于北京华胜天成科技股份有限公司 2025年第一期股票期权激励计划之 法律意见书 联慧意见(2025)字第【180】号 第一部分 前 言 致:北京华胜天成科技股份有限公司 北京联慧律师事务所(以下简称"本所")接受北京华胜天成科技股份有限 公司(以下简称"公司"或"华胜天成")的委托,作为公司2025年第一期股票 期权激励计划(以下简称"本激励计划")的专项法律顾问。根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》"》中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会"》《上 市公司股权激励管理办法（2025修正）》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件(以下简称"法律法规")、《北京华胜天成 科技股份有限公司2025年第一期股票期权激励计划(草案)》(以下简称"《激 励计划(草案)》")及《北京华 ...

证券简称：华胜天成 证券代码：600410 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 7 月 | | | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | --- | 一、释义 | 华胜天成、本公司、公 | 指 | 北京华胜天成科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本次激励 | 指 | 公司 2025 年第一期股票期权激励计划 | | 计划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应行权 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | | | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级 | | 激励对象 | 指 | 管理人员、核心骨干人员 | | 授权日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交 | | | | 易日 | | 等待期 | 指 | 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段 | | 有效期 | 指 | 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部 ...

证券简称：华胜天成 证券代码：600410 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第二期股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 7 月 | | | 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华胜天成提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对华胜天成股东是否公平、合 理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华胜天成的 任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险， 本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 | 五、备查文件及咨询方式 16 | | --- | 一、释义 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司管理人员及核心骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保 证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年第二期股票期权激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本次激励计 划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和其他有关法律法规、规范性文件以及《北京华胜天成科技股份有 限公司章程》、公司 2025 年第二期股票期权激励计划的相关规定，并结合公司 的实际情况，特拟定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股票 期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评 ...

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和其他有关法律法规、规范性文件以及《北京华胜天成科技股份有 限公司章程》、公司 2025 年第一期股票期权激励计划的相关规定，并结合公司 的实际情况，特拟定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股票 期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法 北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司管理人员及核心骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保 证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年第一期股票期权激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本次激励计 划"）。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 股票代码：600410 二〇二五年八月 一、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2025 年 8 月 12 日 13 点 30 分 网络投票起止时间：自 2025 年 8 月 12 日至 2025 年 8 月 12 日 网络投票系统：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00 ；通 过互 联网 投票平 台的 投票 时间为 股东 大会 召开 当日 的 9:15-15:00。 二、现场会议地点： 五、股东大会投票注意事项 1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 3、公司聘请的律师。 4、其他人员。 1、会议主持人宣布现场会议开始 2、介绍出席现场会议人员 3、主持人宣读现场计票监票办法，选举计票监票人员 4、审议议案，并请股东提问 5、股东投票表决 6、统计表决结果 7、宣布表决结果及股东大会决议 8、律师宣读本次股东大会的律师见证意见 9、会议主持人宣布现场会议结束 既可以登陆交易系统投票 ...

证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2025-025 北京华胜天成科技股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 8 月 12 日 13 点 30 分 召开地点：北京市海淀区西北旺东路中关村软件园二期北京华胜天成科研大 楼会议室 股东大会召开日期：2025年8月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 12 日 至2025 年 8 月 12 日 采用上海 ...

北京华胜天成科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年第一期股票期权激励计划（草案）及 2025 年第 二期股票期权激励计划（草案）相关事项的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定，北京华胜天成科技股份 有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2025 年第一期股票期权激励计划（草 案）及 2025 年第二期股票期权激励计划（草案）相关事项进行了核查，并发表 如下核查意见： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实施股权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律 法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股 权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体 资格。 2、列入《2025年第一期股票期权激励计划（草案）》及《2025年第二期股票 期权激励计划（草案）》的首 ...

证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2025-022 北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一次临时监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时 监事会会议通知于 2025 年 7 月 21 日发出，并于 2025 年 7 月 23 日在华胜天成科 研大楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。根据《北京华胜天成科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定并经全体监事一致同意， 本次监事会会议豁免通知时限要求。本次会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，监事会主席符全先生负责召集并主持本次会议。本次会议符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过了《关于〈北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股 票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《北京华胜天成科技股 ...

一、审议通过了《关于〈北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股 票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考核委员会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件并结合公司的实际情况， 拟定了《北京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划（草 案）》及其摘要，并对该计划中的激励对象名单给予确认。 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《北 京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划（草案）》和《北 京华胜天成科技股份有限公司 2025 年第一期股票期权激励计划（草案）摘要公 告》（公告编号：2025-023）。 证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2025-0 ...