第二条 本制度所称"独立董事"是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 湘潭电机股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湘潭电机股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，提高董事会决策的科学性，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 ...

湘潭电机股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-014 通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技 术服务业；文化、体育和娱乐业；水利、环境和公共设施管理业；租赁和商务服务业； 建筑业；农林牧渔。上会具有公司所在行业的审计业务经验。 （一）机构信息 1、基本信息：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会事务所"）原名 上海会计师事务所，成立于 1981 年 1 月，系财政部在上海试点成立的全国第一家会计 师事务所。1998 年 12 月按财政部、中国证券监督管理委员会的要求，改制为上海上会 会计师事务所有限公司。2013 年 12 月改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。 （1）成立日期：2013 年 12 月 27 日（系改制成立特殊普通合伙企业的成立日期） ...

2、附表 委托单位：湘潭电机股份有限公司 审计单位：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 湘潭电机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表的 关于湘潭电机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 专项审核报告 上会师报字（2024）第 2895 号 湘潭电机股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了湘潭电机股份有 限公司（以下简称"贵公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司所有者权益变动表及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 8 日 出具了审计报告（报告书编号为：上会师报字（2024）第 2892 号）。在此基础 上，我们审核了后附的贵公司管理层编制的"湘潭电机股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金 ...

湘潭电机股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会事务所 "）作 为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对上会事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行 评估。经评估，公司认为上会事务所资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 二、执业记录 （一）基本信息 拟签字注册会计师（项目合伙人）：冯建林，2007 年获 得中国注册会计师资格，2007 年起就职于会计师事务所从事 审计业务，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO 审 计及上市重组审计等证券相关服务，具备相应专业胜任能力。 近三年签署及复核的上市公司数量为 6 家。 拟签字注册会计师：吴昊，2018 年获得中国注册会计师 资格，2018 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，具有证券 服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。近三年签署的上 市公司数量为 2 家。 一、资质条件 上会事务所（特殊普通合伙）是财政部在上海试点成立 ...

湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》 和《湘潭电机股份有限公司董事会专门委员会工作制度》等 有关规定，报告期内，湘潭电机股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）认真履 行了审计监督职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2021年4月，公司董事会换届后，选举独立董事陈共荣、 王昶、王又珑及董事周健君、汤鸿辉共 5 位董事组成审计委 员会，其中陈共荣董事（会计专业人士）为主任委员。 2022年4月，董事汤鸿辉因工作调整辞去公司董事职务， 2022 年 4 月 28 日公司召开的 2021 年年度股东大会增补张越 雷为公司董事。经公司第八届董事会第十三次会议审议，调 整后的审计委员会成员为：独立董事陈共荣、王昶、王又珑 和董事周健君、张越雷，陈共荣为主任委员。 6、审议通过了《关于公司 2023 年度银行授信额度的议 案》； 7、审议通过了《关于公司 2022 年度内部控制评价报告 的议案》； 8、审议通过了《湘 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董 事管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求， 公司董事会就公司在任独立董事陈共荣先生、王昶先生、王 又珑先生的独立性情况进行了评估。独立董事陈共荣先生、 王昶先生、王又珑先生签署了相关自查文件，上述人员未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立 董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》中有关独立董事独立性的 规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提 供了公正、独立的专业意见。 湘潭电机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 湘潭电机股份有限公司董事会 二〇二四年四月十日 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-013 湘潭电机股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因及日期 1、财政部于 2022 年 12 月 13 日发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉 的通知》（财会〔2022〕31 号），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所 得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容。本次会计政策变更为执行上述政策规定。 公司按照财政部相关文件规定，自 2023 年 1 月 1 日开始执行上述新会计政策。 2、财政部于 2023 年 11 月 9 日发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的 通知》（财会〔2023〕21 号）规定"关于售后租回交易的会计处理"的内容，本次会计 政策变更为执行上述政策规定。公司按照财政部相关文件规定，2024 年 1 月 1 日开始执 行上述新会计政策。 （二）本次会计政策变更前采用的会计政策 本次会计政策变 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-008 在换届选举工作完成之前，公司第八届董事会、监事会全体成员及高级管理人员 将按照相关法律、法规和《公司章程》等规定，继续履行该届董事、监事及高级管理 人员的义务与职责。公司董事会、监事会延迟换届不会影响公司的正常经营。 特此公告。 湘潭电机股份有限公司 二〇二四年四月四日 湘潭电机股份有限公司 关于董事会、监事会延迟换届的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会、监事会及高级管理 人员即将任期届满，公司正在积极筹备换届相关工作。鉴于公司新一届董事会董事候 选人和监事会监事候选人的提名工作仍在进行中，为保持相关工作的准确性、连续性 和稳定性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会 成员和高级管理人员的任期也相应顺延。公司将积极推进董事会、监事会的换届工作 进程，并在相关事宜确定后，及时履行相应的信息披露义务。 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 编号：2024 临-007 湘潭电机股份有限公司 关于子公司及孙公司涉及诉讼情况的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●案件所处的诉讼阶段：一审已裁定； ●上市公司所处的当事人地位：公司、公司之全资子公司湘电国际贸易有限公司及孙 公司湘电（上海）国际贸易有限公司为被告； 原告：苏州圆鸟贸易有限公司 地址：张家港市锦丰镇兴业路 2 号（江苏扬子江国际冶金工业园玖隆物流园 A251 室） 法定代表人：梁锡鹏 被告一：湘电（上海）国际贸易有限公司 ●涉案的金额：61,511,912.71 元； ●是否会对上市公司损益产生负面影响：本诉讼事项对公司本期利润或期后利润不会 产生影响。 针对苏州圆鸟贸易有限公司（以下简称"苏州圆鸟"）与湘电（上海）国际贸易有限 公司（以下简称"上海国贸公司"）、湘电国际贸易有限公司（以下简称"国贸公司"）、 湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）的买卖合同纠纷诉讼案，公司已于 2019 年 7 月 16 日公告的《关 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 编号：2024 临-006 湘潭电机股份有限公司 关于公司控股股东部分股权解除质押及 继续质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ●公司控股股东湘电集团有限公司（以下简称"湘电集团"）持有湘潭电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"湘电股份"）股票 180,990,081 股, 占公司股份总数的 13.66%，本次解除质押 100,000,000 股，并再继续质押 100,000,000 股，目前湘电集团 累计质押公司股份数量为 177,000,000 股，占其持有公司股份数量的 97.8%，占公司总 股本的 13.35%。 ●公司控股股东湘电集团及其一致行动人合计持有公司股份 406,919,250 股,占公 司总股本的 30.7%；本次解除质押及再质押后，湘电集团及其一致行动人累计质押股 份数量为 177,000,000 股，占其合计所持有公司股份总数的 43.5%，占公司总股本的 13.35%。 一、股份解除质押情况 公司于2024年3月7日 ...