证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-076 深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐普生科技"） ●本次为齐普生科技提供的担保额度不超过36,900万元（人民币元，下同）， 公司为其（含其子公司）提供的担保余额为107,500万元。 ●对外担保逾期的累计数量：无； ●上述担保无反担保。 一、担保情况概述 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）第八届董事会 2023 年第三次会议审议通过了《关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。 公司全资子公司齐普生科技部分银行综合授信额度调整，其中浦发银行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北 京银行由6,000万元调整为7,000万元；中国银 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2023 年 12 月制定） 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 规定的其他事项。 （三）《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求应当由独立董事 发表意见的事项； （四）其他独立董事认为有必要讨论研究的事项。 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （2023 年 12 月修订） （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四） 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机 关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五） 董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券 交易所公开谴责未满 3 个月的； （二） 本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （六） 法律、法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和证券交易所 规定的其他情形。 1 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及上海证券交易所《上市公 司股东 ...

Financial Performance - In the first nine months of 2023, the company achieved operating revenue of CNY 4.048 billion, a decrease of 7.29% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 41 million, down 70.19% year-on-year, primarily due to the integration period of the dual cornerstone business and increased expenses from sales and R&D investments[5]. - The financial sector's monthly revenue for January to September 2023 was CNY 1.413 billion, a decline of 2.35% from CNY 1.447 billion in the same period of 2022[1]. - Total revenue for Q3 2023 was 4,417,022,969.02 CNY, compared to 4,303,038,611.80 CNY in Q3 2022, reflecting a slight increase[17]. - Net profit for Q3 2023 was 12,638,911.78 CNY, down from 114,574,903.29 CNY in Q3 2022, indicating a significant decline[15]. - Operating profit for Q3 2023 was -9,393,106.67 CNY, compared to 77,722,142.07 CNY in Q3 2022, showing a substantial loss[14]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was 12,915,188.15 CNY, compared to 113,727,459.02 CNY in Q3 2022, indicating a sharp decrease[16]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 140.88% in the current reporting period, primarily due to delays in the acceptance of the dual cornerstone business segment[42]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 70.19%, driven by increased sales expenses and heightened R&D investments[42]. Revenue and Expenses - The asset management software business revenue decreased by 28.89% to CNY 90.22 million, while the banking software business increased by 6.56% to CNY 333.60 million[1]. - Research and development expenses increased to 439,259,056.47 CNY in Q3 2023 from 413,891,200.38 CNY in Q3 2022, representing a growth of approximately 6.1%[13]. - Operating costs for Q3 2023 were 4,119,627,636.91 CNY, down from 4,322,901,938.49 CNY in Q3 2022, reflecting a reduction of approximately 4.7%[13]. - The company reported investment income of 12,139,903.41 CNY in Q3 2023, a recovery from a loss of -774,665.21 CNY in Q3 2022[13]. - The company experienced a decrease in tax expenses, with Q3 2023 tax expenses at 4,029,149.77 CNY compared to 11,863,159.62 CNY in Q3 2022[15]. Assets and Liabilities - Total assets as of the reporting date amounted to CNY 6.761 billion, an increase from CNY 6.670 billion at the end of the previous period[11]. - Short-term borrowings increased significantly to CNY 1.521 billion from CNY 892.86 million, indicating a rise in financial leverage[10]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥6,761,179,901.93, an increase of 1.36% from the end of the previous year[38]. - Total liabilities amounted to approximately $2.78 billion, with non-current liabilities totaling around $32.94 million[63]. - Owner's equity reached approximately $3.89 billion, with total equity attributable to shareholders at about $3.72 billion[63]. Strategic Initiatives - The company is actively integrating its securities IT and asset management IT businesses, focusing on product unification to enhance R&D efficiency and competitiveness[5][6]. - The new generation investment trading platform A8 has completed the development of several subsystems, including asset center and compliance risk control[6]. - The company successfully implemented its first insurance investment trading system project during the reporting period, marking a significant milestone[6]. - The company plans to enhance project delivery and acceptance efforts in the fourth quarter to improve revenue performance[5]. - The company plans to enhance sales expansion efforts in response to the current challenges faced in revenue generation[42]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 81,813[45]. - Major shareholders include Li Jieyi with 8.96% ownership, Du Xuan with 8.06%, and Zhao Jian with 7.42%[45]. Cash Flow and Financial Health - As of September 30, 2023, cash and cash equivalents amounted to CNY 1,043,762,192.94, down from CNY 1,795,210,140.80 at the end of 2022, representing a decline of 41.9%[50]. - The net cash flow from operating activities was -¥530,293,367.54 for the year-to-date period[35]. - The net cash flow from financing activities was ¥374,894,648.22, an increase compared to the previous year[35]. - The company has retained earnings of approximately $1.28 billion, indicating strong profitability and reinvestment potential[63].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 为提高公司及控股子公司闲置自有资金的使用效率，在不影响日常经营资金 使用和确保资金安全的前提下，合理利用公司及控股子公司闲置自有资金，进一 步提高整体收益，计划使用总额度不超过 11 亿元闲置自有资金进行委托理财。 （二）委托理财金额 单日最高余额不超过 11 亿元（含已购买尚未到期的额度），在该额度范围内， 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-072 深圳市金证科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 投资种类：包含但不限于金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、 公募基金产品、国债逆回购、质押式报价回购。 委托理财金额：单日最高余额不超过 11 亿元（人民币，下同），在该额 度范围内，资金可循环滚动使用，任一时点余额不得超过上述投资额度。 委托理财期限：决议有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月。 履行的审议程序：经深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-073 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、说明会类型 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日在 《中国 证券 报》、《 证券时 报》、《 上海 证券报 》、 上海 证券 交易所 网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 为便于广大投资者更加全面深入了解公司 2023 年前三季度经营业绩相关情况， 公司将于 2023 年 10 月 31 日通过网络文字互动方式举行 2023 年第三季度业绩 说明会。 二、说明会召开的时间、地点和方式 （一）会议召开时间：2023 年 10 月 31 日（星期二）下午 15:00-16:00 （一）投资者可以在 2023 年 10 月 30 日下午 16:00 前将需要了解的情况和关 注问题预先发送至邮箱（chenzhis ...

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 二次会议于2023年10月26日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司 章程的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2023 年第三季度报告的议案》； 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-070 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十月二十六日 二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于使用闲 置自有资金进行委托理财的议案》。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-072）。 具体内容详见 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件 的有关规定，我们对公司第八届董事会 2023 年第二次会议相关事项,基于独立判 断立场，就相关事项发表独立意见如下： 一、关于使用闲置自有资金进行委托理财的独立意见 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页) 独立董事签署: 公司在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金 进行委托理财，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会的审批程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定，本次委托理财不影响公司日常运营资金需要， 不影响主营业务的正常开展，我们一致同意公司使用闲置自有资金进行委托理财。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页） 独立董事 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-067 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第一次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 一次会议于2023年10月12日上午10:00在公司9楼会议室召开，会议应到董事7名， 实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生因公出差，委托董事杜宣先生代为出席 并行使表决权。公司监事及高级管理人员列席会议，会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议召开、审议、表决程序合法、合规。 会议推举董事李结义先生主持本次会议。 战略委员会召集人：李结义 委员：杜宣、赵剑、徐岷波、杨正洪 审计委员会召集人：温安林 委员：杜宣、杨正洪 薪酬与考核委员会召集人：权进国 委员：徐岷波、温安林 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于选 举公司第八届董事会董 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 杨正洪： 权进国： 温安林： 深圳市金证科技股份有限公司 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性 文件的有关规定，对公司第八届董事会 2023 年第一次会议聘任公司总裁及其他 高级管理人员的事项,基于独立判断立场,发表如下意见： 1、公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和表决通过程序符合《公司 法》和《公司章程》有关规定； 2、经审阅被提名聘任的高级管理人员的个人简历及历任工作情况，被提名 聘任的高级管理人员具备任职资格，且具有丰富的工作经验，能够胜任公司董事 会所聘任职务，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未解除的情 况，未发现有违反《公司法》相关条款规定的情况； 3、同意公司董事会聘任李结义先生为公司总裁，聘任王清若先生、吴晓琳 先生、王海航先生、张海龙先生、殷明先生、钟桂全先生为公司高级副总裁，聘 任殷明先生担任公司董事会秘书，聘任周志超先生为公司财务负责人，任期同本 届董 ...