深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-025 深圳市金证科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 18 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金 证股份"）召开第八届董事会 2024 年第二次会议，审议通过了《关于公司聘请 2024 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并经 公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）为公司 2024 年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34 ...

Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 56.1082 million yuan, based on a total share capital of 935,137,479 shares after deducting repurchased shares[5]. - The company has committed to actively implementing cash dividends, with a minimum distribution of 30% of the average distributable profit over the last three years[3]. - The company approved a shareholder return plan for the next three years (2023-2025) during the second extraordinary general meeting of 2023[36]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.60 per share (including tax) to all shareholders, based on the total share capital minus the shares held in the repurchase account[79]. Stock Options and Incentives - As of September 30, 2023, 318,000 shares were exercised under the 2022 stock option incentive plan, accounting for 58.24% of the total options available for the first exercise period[7]. - By December 31, 2023, the total shares exercised under the 2022 stock option incentive plan reached 427,000 shares, representing 78.21% of the total options available for the first exercise period[7]. - The company has not introduced any new incentive measures beyond the existing stock option plan[9]. - The company has committed to not providing financial assistance to incentive plan participants[20]. Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to the parent company of RMB 369.33 million for the year 2023[79]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 6,220,952,464.63, a decrease of 3.97% compared to CNY 6,477,901,741.60 in 2022[89]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 369,334,432.41, an increase of 37.20% from CNY 269,198,226.74 in 2022[89]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 264,407,677.22, up 22.61% from CNY 215,640,905.95 in 2022[89]. - The net cash flow from operating activities was CNY 175,099,120.58, a decrease of 23.94% compared to CNY 230,219,578.03 in 2022[89]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.3920, reflecting a 37.02% increase from CNY 0.2861 in 2022[103]. Governance and Compliance - The company has established a robust internal control management system to enhance decision-making efficiency and ensure compliance with legal regulations[10]. - The company has maintained compliance with the Corporate Governance Code and relevant regulations, ensuring the governance structure aligns with legal requirements[51]. - There are no measures affecting the independence of the company from its controlling shareholders or actual controllers[52]. - The company has not faced any major differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[72]. - The company did not report any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[63]. Employee and Management Changes - The company has a total of 9,153 employees, with the majority holding bachelor's degrees (5,606)[1]. - The total pre-tax remuneration for the reporting period amounted to 1,969.49 million yuan[38]. - The company elected Li Jieyi as the chairman of the board on October 12, 2023, following the third extraordinary general meeting of shareholders[60]. - The company appointed Li Jieyi as the president on October 12, 2023, during the first meeting of the eighth board of directors[60]. - The eighth board of directors was established, and several directors, including Du Xuan and Zhao Jian, were elected on October 11, 2023[63]. Strategic Initiatives and Market Expansion - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[43]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q3 2024, projected to increase market share by 5%[43]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of 100 million allocated for potential deals[45]. - The company is focusing on upgrading its next-generation core financial products and enhancing its core competitiveness through technological research and development[111]. - The company is actively pursuing opportunities in the digital economy sector, aligning with national policies for digital infrastructure development[182]. Technology and Product Development - The company launched the K-GPT large language model and application development platform in Q4 2023, supporting various key business areas in the financial sector[116]. - The KOCA platform has been successfully deployed to clients including Huayin Securities and Haitong Securities, enhancing their independent R&D capabilities[145]. - The company has made breakthroughs in blockchain technology applications, securing an order for the CNOOC blockchain platform project[146]. - The company launched six new products in the RPA sector, integrating AIGC capabilities to enhance its product matrix[189]. - The company is focusing on digital transformation and has implemented a unified customer service platform utilizing big data and AI technologies[173]. Risk Management - The company has no significant risks reported during the year and has detailed potential risks and mitigation measures in the management discussion[81]. - The company will not engage in any major litigation or arbitration matters during the year, mitigating delisting risks[22]. Audit and Financial Oversight - The company held six audit committee meetings during the reporting period, discussing key financial reports and proposals[24]. - The company reappointed Lixin Certified Public Accountants as its financial auditing institution for 2023[30]. - The company reported a total of 10 board meetings held during the year, with 2 in-person meetings and 8 conducted via communication methods[70].

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳 市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市金证科技股 份有限公司董事会审计委员会议事细则》等相关规定，深圳市金证科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会在 2023 年勤勉尽责，认真履行相关 职责，积极开展工作，充分发挥专业作用。现将公司董事会审计委员会在 2023 年度履职的情况报告如下： 深圳市金证科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由王文若女士、杜宣先生及杨正洪先生 3 名董 事组成，其中王文若女士及杨正洪先生为独立董事，并由具有会计专业背景的独 立董事王文若女士担任审计委员会召集人。 2023 年 10 月 11 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过关于公司董 事会换届选举的议案。公司第八届董事会审计委员会由温安林先生、杜宣先生及 杨正洪先生 3 名董事组成，其中温安林先生及杨正洪先生为独立董事，并由具有 会计专业背景的独立董事温安林先生担任审计委员会召集人。公司董事会审计委 员会所有成员均具备胜任审计委员会工 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》和《深圳 市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律规章制度 的有关规定，恪尽职守、忠实地履行独立董事职责，在2023年独立董事的相关工 作中，谨慎、认真、忠实、勤勉地履行职责，发挥独立董事应有的作用，促进公 司规范、完善法人治理结构，积极维护公司及广大股东的利益。现将本人2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 报告期内，公司董事会审计委员会共召开6次会议，提名委员会共召开3次会 议，战略委员会共召开1次会议。本人的会议出席情况如下： | 专门委员会 | 审计委员会 | 提名委员会 | 战略委员会 | | --- | --- | --- | --- | | 本年应参加会议次数 | 6 | 3 | 1 | | 出席次数 | 6 | 3 | 1 | 本人杨正洪，现年48岁，毕业于北京大学，法学博士，2013 ...

关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10153 号 委托单位：深圳市金证科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-63391166 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查录 （为什 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT 关于深圳市金证科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10153 号 深圳市金证科技股份有限公司全体股东: 我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"金证股份 公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-021 深圳市金证科技股份有限公司 关于聘任公司总裁的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 董事长、总裁李结义先生的辞职报告，基于加快公司高级管理人员职业化进程的 考虑，李结义先生申请辞去公司总裁职务。在辞去总裁职务后，李结义先生将仍 担任公司董事长职务，集中精力专注于公司发展战略以及董事长相关职责的履行， 以更好地推动公司的长远规划和整体发展。李结义先生在担任公司总裁期间，恪 尽职守，勤勉尽责，为公司发展做出了重大贡献，公司董事会对李结义先生表示 衷心的感谢！ 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会 2024 年第二次会议，审议通过 了《关于聘任公司总裁的议案》，根据相关规定结合公司实际经营管理需要，经 公司董事长李结义先生提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任王清 若先生（简历详见附件）担任公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本 届董事会任期届 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-026 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指 ...

深圳市金证科技股份有限公司 第八届监事会 2024 年第二次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2024 年 第二次会议于 2024 年 4 月 18 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由监 事会主席刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市金证科技 股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 一、《2023 年度公司监事会工作报告》 监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检 查，并对公司 2023 年度有关事项发表如下意见： 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-020 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司监事会依照 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人李军，现年62岁，毕业于New Jersey Institute of Technology，计算机博 士。1986年9月至1992年1月任清华大学教师；1997年5月至1999年1月任EXAR Co. 高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任Tera Logic, Inc.高级软件工程师；1999 年4月至2003年4月，任ServGate Technologies, Inc.联合创始人；2003年3月至今任 清华大学研究员；曾任北京兆易创新科技股份有限公司董事、北京神州绿盟信息 安全科技股份有限公司独立董事、山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事， 并任山石网科通信技术股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团股份有限公司 独立董事、广州安凯微电子股份有限公司独立董事。2020年9月至2023年10月， 任公司独立董事。 深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 ...