第一章 总 则 浙江菲达环保科技股份有限公司 ESG 管理制度 （2025 年 9 月） 第一条 为进一步加强浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履 行 ESG（环境、社会和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《浙江菲达环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当 履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance） 方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承 担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或 经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合 作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适 ...

第四条 审计委员会成员由三至七名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，其中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专 业人士。 第五条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专 业知识和经验。 第六条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，提高公司治理水平，做到事前审 计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，履行好信息披露义务， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司在董事会 中设置审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。行使《中 华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，对公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作，审查及监管公司财务和风险管理体系，监督公司 董事和高级管理人员执行职务。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力按照公司章程 和董事会授权履行工作职责，勤勉尽责，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在浙江菲达环保科技股份有限公司（以下 简称"公司"）治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章 程》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公 司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有 一名会计专业人士。 独立董事应当在公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名委员会成员 中过半数，并担任召集人。审计委员会召集人应为会计专业人士。国务院有 关 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（除独立董事）及高级管理人员（以 下简称高管人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司在董事 会中设置薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会按照公司章程和董事会授权履行职责，对董 事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董 事，高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 及由总经理提请董事会认定的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应 过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 1 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...

第二条 本制度所称的信息包括但不限于定期报告、临时公告、财务 快报、统计数据、正在筹划或已发生的重大事项等。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守公司《信息披露事务管 理制度》的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披 露流程。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告 和临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。除法律法规规 定及公司有权机构决定外，定期报告、临时报告公布前，不得以包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式向外界或特定 人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第五条 依据法律法规要求应当报送统计报表等信息的，需要将报送 的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。对于无法律法规 依据的报送要求，公司应拒绝。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的 外部单位相关人员履行保密义务。 1 第七条 外部单位或个人不得泄漏公司未公开重大信息，不得利用所 获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 浙江菲达环保科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 9 月） 第一条 为加强浙江菲 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理办法 第三条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公 司董事会办公室按照规定向上海证券交易所网站及时申报或更新其个人 信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）现任或离职半年内的董事和高级管理人员在其已申报的个人 信息发生变化后的 2 个交易日内； （三）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为加强浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确操作程 序和违规责任，根据《公司法》《证券法》和《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的规定，结合公 司实际，制定本办法。 第二条 董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有公司股票及其衍生品种。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还 包括记载在其 ...

第一条 宗旨 为了进一步规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 及《浙江菲达环保科技股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关 规定，制订本规则。 浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月） 公司董事会是公司的经营决策机构，执行股东会决议，对股东会负责。 第二条 董事会讨论决定公司重大问题，应事先听取公司党组织意 见。董事会依法行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保、提供财务资助、委托理财、关联交易、对外捐赠等事 项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为促进浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报 告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规 定》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及分公司、控股公司内部控制评价管理 的整个过程。其他参股公司可在适用情况下参照执行。 第三条 内部控制评价工作应遵循全面性、重要性、客观性原则。 第四条 公司内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷，根据影响程 度，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。 第二章 定 义 第五条 内部控制评价：公司董事会对内部控制的有效性进行全面 评价、形成评价结论，出具评价报告的过程。 第六条 内部控制有效性：公司建立与实施内部控制对实现控制目 标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的完整性、合理性和内部控 制运行的有效性。 （一）设计缺陷与运行缺陷 1．设计缺陷：公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关 规定，公司在董事会中设置提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会按照公司章程和董事会授权履行职责，对董事会负 责。本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司组织人力资源部协助提名 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第一节 股东的权利 浙江菲达环保科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）股 东会的工作秩序和行为方式，保证公司股东会能够依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》） 及其他法律、法规、规范性文件和《浙江菲达环保科技股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应当严格按照上述法律、行政法规、规范性文件 及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东为依法持有公司股份的人。公司股东不论股份大小， 享有平等地位。股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。 第五条 公司股东享有下列基本权利： 1 （一）依照其所持有的股份份额获得股利和 ...