上海交大昂立股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局 《行政处罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-112 上海交大昂立股份有限公司（以下简称交大昂立或公司）涉嫌信息披露违法违规一 案，已由本局调查完毕，本局依法拟对你们作出行政处罚。现将本局拟对你们作出行政 处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查明，交大昂立涉嫌违法的事实如下： 2023 年 4 月 29 日，交大昂立发布《关于无法在法定期限内披露 2022 年年度报告及 2023 年第一季度报告暨公司股票停牌的公告》，披露公司无法在 2023 年 4 月 30 日前披 露经审计的 2022 年年度报告及 2023 年第一季度报告，公司股票于 2023 年 5 月 4 日起 停牌。2023 年 8 月 31 日，交大昂立披露 2022 年年度报告。 综上，截至 2023 年 4 月 30 日，交大昂立未在法定期限内披露公司 2022 ...

上海交大昂立股份有限公司独立董事 关于聘任公司副总裁的独立意见 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第八届董事 会第二十七次会议，我们作为公司的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，对本次董事会审议的关于聘 任公司副总裁的相关事项进行了审查和监督，现基于我们独立、客观的判断，发表如下 独立意见： 我们认为聘任夏景华先生为公司副总裁的提名、审议、表决程序规范，符合国家法 律法规和公司《章程》的有关规定。我们认为夏景华先生具备与行使上市公司高级管理 人员职权相适应的任职条件和职业素质，符合上市公司高级管理人员的任职条件。截止 目前，未发现有《公司法》和《公司章程》中规定不得担任公司高级管理人员的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情况。2023 年 7 月 21 日，根据 （本页无正文，为《上海交大昂立股份有限公司独立董事关于聘任公司副总裁的独立意 见》之签署页） 独立董事： 王涛 宋振华 李柏龄 《上海证券交易所纪律处分决定书》（[2023] 82 号）,夏景华先生作为公司时任联席代 理总裁，因对 ...

二、董事会提名委员会审议情况 证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：2023-111 上海交大昂立股份有限公司 关于聘任公司副总裁的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十七次会议于 2023 年 9 月 28 日以通讯表决的方式召开。根据《公司章程》的规定，经公司总裁朱莹 政先生提名，第八届董事会提名委员会审核，与会董事审议，通过了《关于聘任公司副 总裁的议案》，同意聘任夏景华先生为公司副总裁（简历附后），任期至公司第八届董 事会届满之日止。 一、董事会审议情况 2023 年 9 月 28 日，公司以通讯表决的方式召开了第八届董事会第二十七次会议， 审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》（同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票）。 特此公告。 上海交大昂立股份有限公司董事会 二〇二三年九月二十九日 2023 年 9 月 25 日，公司以通讯表决的方式召开了第八届董事会提名委员会第八次 临时会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议 ...

上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）股票将于 2023 年 9 月 28 日 开市起停牌 1 天，并于 2023 年 10 月 9 日开市起复牌。 证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：2023-110 上海交大昂立股份有限公司 关于撤销退市风险警示并实施其他风险 警示暨停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、股票种类简称、证券代码以及撤销退市风险警示的起始日 二、 撤销退市风险警示的适用情形 （一）公司股票被实施退市风险警示的情况 公司因无法在法定期限内披露经审计的 2022 年年度报告及 2023 年第一季度 报告，根据《股票上市规则》第 9.4.1 条第（二）项的有关规定，公司股票自 2023 停牌日期为 2023 年 9 月 28 日。 实施起始日为 2023 年 10 月 9 日。 实施后 A 股简称为 ST 交昂。 （一）股票种类：人民币普通股 A 股 （二）股票简称：股票简称由"*ST 交昂"变更为"ST 交昂"； （三）股票代码：600530 ...

上海交大昂立股份有限公司独立董事 关于增补独立董事候选人的独立意见 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月26日召开第八届董事会第 二十六次会议，我们作为公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法律法规和《上海交大昂立股份有限公 司章程》的有关规定，对本次董事会《关于增补独立董事候选人的议案》进行了审查和监督， 现基于我们独立、客观的判断，发表如下独立意见： 1、根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司股东推荐，第八届董事会提名委 员会审核，第八届董事会第二十六次会议审议，提名萧耀熙先生为公司第八届董事会独立董 事候选人。经审阅萧耀熙先生的提名资格、提名方式及提名程序符合《公司法》、《公司章程》 等有关法律法规的规定，合法有效。 2、本次独立董事候选人提名已征得被提名人本人同意。根据对萧耀熙先生个人简历、工 作经历等情况进行了审核，我们认为萧耀熙先生任职资格符合担任上市公司独立董事的条件， 能够胜任所聘岗位的职责要求；符合《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规中有关董事任职资格的规定；不存 ...

上海交大昂立股份有限公司 独立董事提名人声明 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); 提名人上海韵简实业发展有限公司,现提名萧耀熙先生为上海交大昂立股份 有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任上海交大昂立股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立 董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与上海交大昂立股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、 ...

上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十六次会议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决方式召开，会议审议通过了《关于修订<董事会议事规则> 的议案》。具体修订内容如下： | 原条款 | | | 修改后条款 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第四条 11 名董事组成，其中 | 董事会由 | | 第四条 董事会由 7 | 名董事组成，其中 | | 独立董事 | 4 | 名。董事每届任期三年，连选 | 独立董事 3 | 名。董事每届任期三年，连 | | 可连任。董事在任期届满以前，股东大会 | | | 选可连任。董事在任期届满以前，股东 | | | 不能无故解除其职务。 | | | 大会不能无故解除其职务。 | | | …… | | | …… | | | 董事会设董事长 1 人，副董事长 1－2 | | 人。 | 董事会设董事长 1 | 人，以全体董事的过半 | | 董事长和副董事长以全体董事的过半数（6 | | | 数选举产生。 | | | 名董事以上，以下同）选举产生。 | | | | | 除上述修订外，《董事会议事规则》其他条款不变。本次修 ...

上海交大昂立股份有限公司 董事会议事规则（修订版） 第二章 董事会的组成及职权 第一条 为进一步明确上海交大昂立股份有限公司董事会的职责职权和议事程序 确保董事会的工作效率、科学决策和规范运作充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据我国《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及其他的有关法律、法 规规定、并根据《上海交大昂立股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 结合本公司的实际情况制定本规则。 本公司董事会不设职工代表担任的董事。 第二条 董事会对股东大会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经 营决策机构。董事会行使《公司法》、《公司章程》以及其他法律、法规所赋予的职 权。 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事每届任期三年，连选 可连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事会设董事长 1 人，以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会的日常管理机构，协助董事会行使 职权。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 ...

上海交大昂立股份有限公司 关于增补独立董事候选人的公告 证券代码：600530 证券简称：*ST 交昂 公告编号：临 2023-107 附件： 萧耀熙先生简历 萧耀熙先生，男，加拿大滑铁卢大学数学学士，香港注册会计师，加拿大安省特 许专业会计师。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到独立董事刘峰先 生、李柏龄先生递交的辞职报告。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于上海 证券交易所的《关于公司董事、独立董事辞职的公告》（公告编号：2023-084）。 特此公告。 上海交大昂立股份有限公司董事会 二〇二三年九月二十七日 根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的有关规定， 经公司股东推荐，在征得本人同意后，经公司第八届董事会提名委员审核通过，公司于 2023 年 9 月 26 日召开了第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于增补独立董 事候选人的议案》，公司董事会同意提名萧耀熙先生为公司第八届董事会独立董事候选 人（简历 ...

上海交大昂立股份有限公司 独立董事候选人声明 本人萧耀熙,已充分了解并同意由提名人上海韵简实业发展有限公司提名为 上海交大昂立股份有限公司(以下简称"该公司")第八届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交 易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 ...