关于河南中孚实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项说明 关于河南中孚实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项说明 [2024]京会兴专字第 00030061 号 河南中孚实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了河南中孚实业股份有限公 司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2024 年 4 月 16 日签发 了"[2024]京会兴审字第 00030014 号"无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等的要求，贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表并保证其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任， 我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料 和经审计的财务报表的相关内 ...

河南中孚实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人文献军作为河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益为宗旨，忠实、勤勉履行职责，有效发挥独立董事在公 司经营、投资等重大决策中的作用，现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 文献军，男，1962 年出生，中共党员，研究生学历，工学硕士，教授级高级 工程师。中国国际工程咨询公司冶金建材专家组副组长，国务院关税税则委员会 专家咨询委员会专家，商务部市场运行调控专家，海关总署协调制度商品归类技 术委员会顾问组顾问委员。曾任中国有色金属工业协会副会长、中国有色金属加 工工业协会理事长、公司及宁夏东方钽业股份有限公司、浙江栋梁新材股份有限 公司、焦作万方铝业股份有限公司、中亿丰罗普斯 ...

内部控制审计报告 [2024] 京会兴审字第 00030015 号 河南中孚实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了河南中孚实业股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 河南中孚实业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 ...

河南中孚实业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 作为河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委 员，我们严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《河南中孚实业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《河南中孚实业股份有限公司董事 会审计委员会实施细则》（以下简称《董事会审计委员会实施细则》）等有关要求， 本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，关注公司发展状况，充分 发挥董事会审计委员会的作用。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况 报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司第十届董事会审计委员会由独立董事刘红霞女士、独立董事 瞿霞女士、董事兼总经理钱宇先生 3 名委员组成。2024 年 2 月，公司董事会对 第十届董事会审计委员会部分委员进行了调整，调整后的董事会审计委员会委员 分别为独立董事刘红霞女士、独立董事瞿霞女士、董事长马文超先生，独立董事 刘红霞女士作为审计委员会召集人，为会计专业人士。召集人资格及委员构成符 合相关法律法规及《公司章 ...

刘红霞，女，1963 年出生，中央财经大学会计系博士研究生毕业，博士学 位；2007 年 5 月完成南开大学公司治理中心博士后研究工作出站；2007-2008 年 期间在澳大利亚维多利亚大学做访问学者，2019 年在英国卡迪夫大学做访问学 者。现任中央财经大学教授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。曾在北京 中州会计师事务所从事审计工作；曾在招商银行股份有限公司、招商局南京油运 股份有限公司、天润曲轴股份有限公司、方大特钢科技股份有限公司、上海新黄 浦实业集团股份有限公司、南国置业股份有限公司、信达地产股份有限公司等上 市公司任独立董事；现兼任天娱数字科技集团股份有限公司、九阳股份有限公司 独立董事；兼任中国农业银行股份有限公司外部监事。2021 年 11 月至今任公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 本人没有在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的其他任何职 务，与公司及其主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独立 客观判断关系，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的 组织或者个人影响。本人对独立性情况进行了自查，确认满足担任独立董事所具 备的独立性要求。 河南中 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-016 河南中孚实业股份有限公司 关于公司及子公司与控股股东及其他关联方 一、关联交易基本情况 2024 年度日常关联交易预计的公告 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 16 日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司及 子公司与控股股东及其他关联方 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事崔 红松先生、宋志彬先生、钱宇先生回避了本议案的表决，其余 6 名非关联董事全票通 过了该项议案。该事项在提交董事会审议前已经公司第十届董事会独立董事专门会 议第一次会议审议通过。该议案尚须提交公司股东大会审议。 （二）2023 年度公司及子公司与豫联集团及其他关联方日常关联交易预计额度 及执行情况 2023 年 3 月 29 日、2023 年 4 月 21 日，公司分别召开第十届董事会第十二次会 议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的 议案》。2023 年度，公司及子公司与豫联集团及其他关联方日常关联交易预计及执行 情况如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

01 |中孚实业 2023年环境、社会与公司治理报告 中孚实业 2023年环境、社会与公司治理报告| 02 报告说明 报告涵盖范围 本报告涵盖河南中孚实业股份有限公司及所属子公司 ( 以下简称"本公司""我们""中孚实业"或"中孚")， 包括主要业务 ( 铝及铝精深加工，配套煤炭开采、火力发电、炭素等产业 ) 运营中的环境、社会及管治的整体 表现。 报告时间范围 报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为了遵循信息披露完整性、连续性的原则，部分内容 在上述范围前后有所延伸。 报告编制原则 本报告依据上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，参照全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》(GRI Standards)、可持续性会计准则委 员会 (SASB)《可持续会计准则 ( 金属矿业 )》和中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南 (CASS-CSR5.0)》 进行编写。报告编制遵循重要性、量化、平衡、一致性原则。 重要性 ：本公司 ESG 事宜重要性由董事会厘定，利益相关方沟通及实质性议题识别的过程及实质性 ...

Related Party Transactions - In 2023, the company plans to engage in daily related transactions with its controlling shareholder and other related parties, primarily involving leasing, sales, and procurement of goods[1]. - As of the end of the reporting period, the company had settled its payable balance of RMB 110,700 to the controlling shareholder[6]. - The company reported no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[146]. Shareholder Information - The company's total number of ordinary shareholders increased from 74,874 to 77,302 during the reporting period[20]. - The company completed the registration of 3.17 million restricted stock grants under its 2022 incentive plan, increasing its total share capital from 4,014,238,114 to 4,017,408,114 shares[14]. - A total of 4,213,200 shares became eligible for release from restrictions, while 752,300 shares were repurchased and canceled[14]. - The company plans to implement a share repurchase program as part of its 2022 restricted stock incentive plan, aiming to enhance shareholder value[50]. - The company issued 317,000 shares in May 2023, increasing the total share capital to 4,017,408,114 shares[84]. - The total capital raised from shareholders during the current period is 2,159,240,722.46[80]. - The company reported a profit distribution of 688,939,714.31 during the current period[80]. Financial Performance - The company's annual revenue for 2023 reached 18.793 billion RMB, highlighting its significance as a key performance indicator[55]. - Operating revenue for 2023 was RMB 8,991,458,955.01, a decrease of 30.5% compared to RMB 12,874,864,452.64 in 2022[72]. - Net profit for 2023 was RMB 565,976,657.01, down 15.8% from RMB 672,289,714.31 in 2022[72]. - Total comprehensive income for 2023 was RMB 565,976,657.01, compared to RMB 688,939,714.31 in 2022, reflecting a decrease of 17.9%[72]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥1,159,206,321.49, an increase of 10.40% from ¥1,050,002,086.95 in the previous year[158]. Assets and Liabilities - The total equity attributable to shareholders increased to approximately 13.68 billion RMB, up from 12.12 billion RMB in the previous period, representing a growth of about 12.93%[65]. - The total liabilities decreased from approximately 24.20 billion RMB to 23.11 billion RMB, indicating a reduction of about 4.5%[65]. - The company’s total current liabilities amounted to approximately 2.99 billion RMB, an increase from 2.58 billion RMB, indicating a rise of about 16.3%[68]. - The company’s long-term borrowings decreased from approximately 849.56 million RMB to 716.58 million RMB, reflecting a reduction of about 15.6%[68]. - Total assets decreased from ¥24,198,416,392.65 in the previous year to ¥23,114,076,256.62 in 2023, a decline of approximately 4.5%[93]. - Current liabilities decreased from ¥6,023,959,164.41 to ¥4,510,705,414.49, representing a reduction of about 25.1%[93]. - Non-current liabilities decreased from ¥3,756,621,211.01 to ¥3,452,556,727.94, a decrease of approximately 8.1%[93]. Cash Flow and Expenses - Cash flow from operating activities increased to RMB 1,989,158,439.41, up 21.1% from RMB 1,642,463,510.03 in 2022[73]. - Cash flow from investment activities showed a net outflow of RMB 811,439,996.40, an improvement from a net outflow of RMB 1,014,553,361.92 in 2022[73]. - Sales expenses increased to RMB 23,572,001.84 from RMB 12,519,408.76, marking an increase of 88.1%[72]. - Financial expenses rose to RMB 80,775,714.43, up from RMB 54,706,773.64, an increase of 47.6%[72]. Strategic Initiatives - The company is investing in a 500,000-ton aluminum recycling project, with the first phase of 150,000 tons currently under equipment installation, aiming for low-carbon and circular development[195]. - The company has been recognized as a "Green Low-Carbon Development Demonstration Enterprise" at the first National Private Enterprise Green Low-Carbon Conference, emphasizing its commitment to sustainability[188]. - The company is focusing on "green, intelligent, and digital" transformation, with initiatives in carbon footprint management and energy consumption reduction across various sectors[188]. - The company plans to enhance its product development and market expansion in the aluminum deep processing sector, aligning with low-carbon circular economy requirements[194]. Risk Management and Governance - The company has identified key audit matters, including revenue recognition and accounts receivable impairment, which are critical for financial reporting accuracy[55]. - The company has detailed potential risks in its management discussion and analysis section, specifically addressing risks it may face[149]. - The company established an ESG management committee as a specialized committee under the board of directors to integrate ESG management into its governance structure[119]. - The company emphasizes the importance of risk management and transparency in its future plans[164]. Audit and Compliance - The company received a standard unqualified audit report from Beijing Xinghua Accounting Firm[144].

河南中孚实业股份有限公司 对北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况的评估报告 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）作为公司 2023 年度财务审计机构 和内控审计机构。根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市公司做好选聘会计师事务所工 作的提醒》等有关规定，公司对北京兴华 2023 年在审计中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为北京兴华资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 一、 资质条件 北京兴华于 1992 年成立，1995 年取得证券期货相关业务审计资格，2013 年 改制为特殊普通合伙企业。北京兴华注册地址为北京，首席合伙人为张恩军先生。 北京兴华长期从事证券服务业务，《中华人民共和国证券法》（2020 年修订）实施 前具有证券、期货业务许可证。经过 30 余年的发展，北京兴华已经发展成为除 北京总部外，在全国设有 30 家分所的国内大型事务所。现拥有员工 2000 余名， 其中：合伙人 100 名、注册会计师 433 ...

河南中孚实业股份有限公司董事会 关于会计政策变更的说明 根据2022年11月30日财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号），"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"相关规定，公司自2023年1月1日起施行。 《企业会计准则解释第16号》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影 响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债 导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在 租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产 等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等单项交易），不适 用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，企业在交易发生时应 当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，分别确认相应的递延所 得税负债和递延所得税资产。 按照准则解释第16号的相关规定，公司需将累积影响数追溯调整至首次执 行日财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，因此公 司追溯调整2022年度财务报表列报项目。 与原准则相比，执行新准则对年初财务报表 ...