中信证券股份有限公司 关于 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 2024年6月 1 声明 本独立财务顾问对本《核查意见》特作如下声明： （一）本《核查意见》所依据的文件、材料由中孚实业提供，本计划所涉及 的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本《核查意见》所依据的所有文件 和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述， 并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担 由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对中孚实业股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对中孚实 业的任何投资建议，对投资者依据本《核查意见》所做出的任何投资决策而可能 产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本《核查 意见》中列载的信息和对本《核查意见》做任何解释或者说明。 河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就暨上 市 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次限制性 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-045 河南中孚实业股份有限公司 关于公司回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原由 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月28日分别召开第十 届董事会第二十八次会议、第十届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司 回购注销2022年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性 股票的议案》。依据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激 励计划》）、《河南中孚实业股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》的相关规定，鉴于5名激励对象因个人原因离职、1名激励对象因其他原因 身故，公司董事会决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 合计33.5万股。具体内容详见公司于2024年6月29日披露在《中国证券报》《上海证 券报》和上海证券交易所网站的临2024-043号公告。 本次回购完毕后，公司将向中国证 ...

上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就及 回购注销部分已获授但尚未解除限售股票相关事宜的 法律意见书 2024 年 6 月 上海市 浦东南路 528号 上海证券大厦北塔 1701 室 电话 021-68816261 邮政编码:200120 www.hengtai-law.com 上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及 回购注销部分已获授但尚未解除限售股票相关事宜的 法律意见书 致:河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所(以下简称"本所")接受河南中孚实业股份有限公 司(以下简称"公司")的聘请,指派本所程晓鸣律师、田云律师(以下简称"本所 律师"),就公司 2022年限制性股票激励计划(以下简称"激励计划"或"本次激励 计划")相关事宜提供专项法律服务,并就本次激励计划首次授予部分第二个解 除限售期解除限售(以下简称"本次解除 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-041 河南中孚实业股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第 二个解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据《河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称《激励计划》）、《河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》（以下简称《考核管理办法》）的规定，公司 2022 年 限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期已届满，公司及激励对象 的各项考核指标均已满足，本激励计划规定的首次授予部分第二个解除限售期 解除限售条件已经成就。本次解除限售条件成就的首次授予激励对象人数为 252 人，可解除限售股份数量为 4,180 万股，约占公司目前总股本的 1.04%。根 据公司 2021 年年度股东大会对董事会的授权，公司董事会将对符合解除限售条 件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。 本议案在提交董事会审议前已经公司第十届董事会独立董事专门会议第三 次会议和董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-044 河南中孚实业股份有限公司 第十届监事会第二十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第二十八次会 议于 2024 年 6 月 28 日以现场方式召开。本次会议由监事会主席杨新旭先生主 持，应到监事 3 名，实到 3 名。会议的召开和表决符合《中华人民共和国公司法》 和《河南中孚实业股份有限公司章程》的有关规定。 特此公告。 河南中孚实业股份有限公司 监 事 会 本议案表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于公司回购注销2022年限制性股票激励计划部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》 具体内容详见公司于2024年6月29日披露在《中国证券报》《上海证券报》 和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2024-043号公告。 本议案表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-042 河南中孚实业股份有限公司 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 41,800,000 股。 本次股票上市流通总数为 41,800,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 8 日。 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日分别召开 第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第二十八次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件 成就的议案》。根据《河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称《激励计划》或"本激励计划"）的规定和公司 2021 年年度股东大 会的授权，现就公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第 ...

已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、依据河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）《2022年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）及《河南中孚实业股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于5名激励对象因 个人原因离职、1名激励对象因其他原因身故，公司董事会决定回购注销上述激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计33.5万股。 证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-043 河南中孚实业股份有限公司 关于公司回购注销2022年限制性股票激励计划部分激励对象 2、根据《激励计划》的规定，因离职原因、其他原因身故而回购注销的情 形，回购价格不高于首次授予价格2.15元/股加上同期央行存款基准利率之和。 一、本次限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）2022 年 4 月 28 日，公司召开第十届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司〈2022 年限制性股票激 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2024-040 河南中孚实业股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份解除质押并重新质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）股 东河南怡诚创业投资集团有限公司（以下简称"怡诚创业"）持有股份 270,390,935 股，占公司总股本的 6.74%。本次股份解除质押及重新质押后，怡诚创业持有公 司股票累计质押数量为 15,000,000 股，占其持有公司股份数量的 5.55%，占公司 股份总数的 0.37%。 二、本次股份质押情况 | 股东 | 是否 为控 | 本次质押股 | 是否 为限 | 是否 补充 | 质押起 | 质押到 | | 质权人 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押 融资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股 | ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临2024-039 河南中孚实业股份有限公司 关于上海证券交易所对河南中孚实业股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函部分问题回复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易所 下发的《关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作 函》上证公函【2024】0405 号（以下简称"监管工作函"）。公司及年审会计师高 度重视，对监管工作函所提出的问题进行了认真核查和分析。公司已于 2024 年 5 月 16 日对监管工作函部分内容进行了回复，具体详见公司于 2024 年 5 月 17 日披露的临 2024-036 号公告。现将监管工作函中问题一（2）、问题二、问题三、 问题四回复如下： 一、关于非经营性资金占用。年报及相关公告显示，截至报告期末，河南黄 河河洛水务有限责任公司（以下简称河洛水务）的非经营性资金占用款期末余额 为 1.82 亿元，公司对该笔债权计 ...

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年年度报告的 信息披露监管工作函问题的回复 上海证券交易所： 我们于近日收到贵所下发的《关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0405 号）（以下简称"《工作函》"）， 要求本所对河南中孚实业股份有限公司（以下简称"中孚实业"或"公司"）回复内 容发表意见，结合执行的审计程序、获取的审计证据，具体回复如下： 问题一： 关于非经营性资金占用。年报及相关公告显示，截至报告期末，河南黄河河洛 水务有限责任公司（以下简称河洛水务）的非经营性资金占用款期末余额为 1.82 亿 元，公司对该笔债权计提减值 3,638.33 万元，计提比例 20%。由于相关占用款未能 如期偿还，经董事会审议通过，拟再次将还款期限延长至 2028 年末，相关事项尚 需提交股东大会审议。 请公司：（1）结合河洛水务经营业绩、现金流、资产负债、外部融资能力，以 及相关借款历史偿还情况等，说明河洛水务是否有能力且有意图偿还上述欠款；（2） 结合相关债权多次逾期偿付，以及河洛水务信用风险情况，说明上述减值计提金额 ...