Financial Performance - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.37 for 2023, an increase of 12.12% compared to CNY 0.33 in 2022[29]. - Total operating income decreased by 86.32% to CNY 14,460,577.61 from CNY 105,669,680.55 in the previous year[44]. - Investment income surged by 114.09% to CNY 894,139,657.36, up from CNY 417,655,725.94 in 2022[44]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -2,020,545,863.75, a decline of 226.24% compared to CNY 1,600,527,990.39 in the previous year[44]. - The company’s weighted average return on net assets decreased by 0.44 percentage points to 5.25% from 2022[29]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 397,305,369.64, reflecting an increase of 12.82% from CNY 352,157,713.55 in the previous year[55]. - Total operating revenue for 2023 was CNY 2,012,278,712.14, a decrease of 17.64% compared to CNY 2,443,237,887.65 in 2022[55]. - The company's total revenue for the current period decreased by 86.32% compared to the previous period, primarily due to the disposal of Jinling Investment equity last year, which is no longer included in the consolidated scope[57]. - The net cash flow from operating activities decreased by 226.24% compared to the previous period, mainly due to increased net outflow from the purchase of financial assets and reduced net inflow from loaned funds[57]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for Q4 was -17,974,690.19 RMB, indicating a significant loss compared to the previous quarter's profit of 249,138,465.61 RMB[57]. Revenue and Costs - Revenue from the securities business decreased by 16.63% to CNY 1,881,451,567.97, while costs decreased by 9.38% to CNY 881,459,869.28[46]. - Revenue from the futures business increased by 43.79% to CNY 116,366,566.56, with costs rising by 11,516% to CNY 53,147,377.95[46]. - Revenue from the financing leasing business decreased by 69.18% to CNY 3,973,223.95, with costs decreasing by 100%[46]. - Software business revenue fell by 16.59% to CNY 3,907,775.86, while costs increased by 40.62% to CNY 4,607,552.87[46]. - Domestic (non-financial) revenue decreased by 92.73% to CNY 3,944,627.97, with costs decreasing by 87.23%[46]. Assets and Liabilities - The company’s total liabilities increased significantly, with trading financial liabilities rising to CNY 256,701,301.28 from CNY 108,812,580.35[35]. - Total assets at the end of 2023 were CNY 37,195,183,862.81, an increase of 6.03% from CNY 35,079,161,837.12 in 2022[55]. - The company’s capital reserve at the end of 2023 was 3,396.36 million RMB, with no plans to convert it into share capital[73]. Risk Management and Compliance - The company has indicated potential risks in its future development, including industry and market risks[6]. - The company’s internal control and compliance risk management systems have been continuously improved to ensure sustainable development[81]. - The company has committed to not transferring benefits to other entities or individuals under unfair conditions, ensuring the protection of company interests[117]. - The company has not reported any significant internal control issues or received non-standard audit opinions from its auditors[120]. Corporate Governance - The company guarantees that there is no competition between its main business and that of the listed company, committing to compensate any losses incurred due to violations of this promise[109]. - The company will maintain the independence of the listed company, ensuring its personnel, assets, and operations remain distinct from those of the controlling company[110]. - The company appointed Zhonghua Certified Public Accountants (Special General Partnership) as the auditor for the 2023 fiscal year, with an audit fee of 158.8 million[120]. Social Responsibility - A total of 95,000 yuan was invested in social responsibility initiatives, benefiting 50 individuals through educational support[99]. - The company invested 1.0417 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 1,600 individuals[100]. - The company has conducted financial training for over 80 rural officials and platform company managers to enhance their financial knowledge and support rural economic development[101]. Accounting Policies - The company recognizes income when control of related goods or services is obtained, ensuring reliable measurement of revenue[160]. - The company uses the cost model for subsequent measurement of investment properties, depreciating based on estimated useful life and net residual value[137]. - Long-term assets are subject to impairment testing, with any impairment losses recognized in the current period[145]. - The company recognizes expected liabilities for current obligations that may lead to an outflow of economic benefits when the amount can be reliably measured[185].

2023 上海华鑫股份有限公司 社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 股票代码：600621 报告说明 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可读性，部分信息适度向前追溯。 报告范围 本报告以上海华鑫股份有限公司为主体，涵盖华鑫股份及其下属企业、分支机构以及受托管理的企业等。 2023 上海华鑫股份有限公司社会责任报告 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"华鑫股份""华鑫""公司""我们"等称谓代替"上海华鑫股份有限公司"。 参考标准 本报告依据全球报告倡议组织（GRI) 发布的《可持续发展报告指南（GRI Standards)》 中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-ESG5.0）》 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》（2023） 上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系（1.0 版） 国际标准化组织 ISO26000:2010《社会责任指南》国际标准 GB/T36000-2015《社会责任指 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （顾诚） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 顾诚 男，1962 年 2 月出生，高级经济师，本科学历，硕士学位。曾任南 昌缝纫机厂助理工程师，江西省经济委员会技术改造处工程师，江西省经济贸易 总公司副总经理、总经理（法定代表人），江西省工业投资公司总经理（法定代 表人），中国投资协会理事，上海申通地铁股份有限公司董事、总经理、党委书 记、副董事长兼任上海地铁融资租赁有限公司董事长、兼任上海申通鉴衡轨道交 通检测认证有限公司董事长。现任世界轨道交通研究会常务专家理事、成都运达 科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。 本人上述职务及其履行，不影响对公司有 ...

上海华鑫股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事宋晓满先生、 顾诚先生、吴文芳女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事宋晓满先生、顾诚先生、吴文芳女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 附：公司独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表 上海华鑫股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 1 上海华鑫股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表 上海华鑫股份有限公司董事会： 本 人 宋 晓 满 作 为 上 海 华 鑫 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 在 任 职 期 间 ， 严 格 遵 守 《 公 司 法 》 《 上 市 ...

2023 我们接受委托，依据《中国注册会䇑师执业准则》审䇑了上海华䪛股份有䲀公司（以下 简称"华䪛股份"）2023 年度的䍒务报㺘，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司䍴产䍏债㺘， 2023 年度的合并及公司利润㺘、合并及公司现䠁流䟿㺘、合并所有者权益变动㺘及公司所 有者权益变动㺘以及䍒务报㺘䱴注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了众会字（2024）第 02655 号《审䇑报告》。 根据中国䇱券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司䍴䠁往来、对外 担保的监管㾱求》的㾱求以及参照上海䇱券交易所《上海䇱券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号业务办理——第六号定期报告》㿴定的䶎经㩕性䍴䠁占用及其他关联䍴䠁往来情况 汇总㺘格式，华䪛股份编制了后䱴的 2023 年度䶎经㩕性䍴䠁占用及其他关联䍴䠁往来情况 汇总㺘（以下简称"汇总㺘"）。 编制和对外披䵢汇总㺘并确保其真实、合法及完整是华䪛股份管理当局的䍓任，我们对 汇总㺘所䖭䍴料与华䪛股份 2023 年度已审的会䇑报㺘及相关䍴料的内容䘋㹼了复核，在所 有䟽大方䶒未发现不一致之处。䲔了对华䪛股份实施了 2023 年度䍒务报㺘审䇑中所执 ...

为规范公司治理，上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2024 年度日常关联交易作出预计。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024-008 上海华鑫股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议； ●本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立 性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第十一届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 28 日下午在上海市黄浦区福 州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召开，会议审议通过了《公司关于预计 2024 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》，关 联董事李军先生回避了表决，表决结果：赞成 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司 2024 年第一次独立董事专门会议已审议通过了该议案。公司独立董事 认为：公司 ...

上海华鑫股份有限公司 2023 年度对受聘会计师事务所履职情况评估报告 上海华鑫股份有限公司(以下简称"公司")聘请众华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"众华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 2023 年 5 月 4 日 财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，公司对众华所在审计中的履职情况进行 了评估。经评估，公司董事会认为，众华所在资质等方面符合相关规定，在履职方面 能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、受聘会计师事务所基本情况 1.基本情况 众华所前身为 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部等 部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华所注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华所自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务 业务经验。 众华所 2023 年度上市公司审计客户数量 70家，审计收费总额为人民币 9,062.18 万元。众华提供服务的上市公司中主要行业为制造业、水利、环境和公共设施管理业 等。 2 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （吴文芳） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 吴文芳 女，1979 年 4 月出生，博士研究生学历，法学博士。曾任天津师 范大学法学院助教、讲师，上海财经大学法学院讲师、副教授，院长助理兼法硕 中心主任，上海凤凰企业（集团）股份有限公司独立董事。现任上海财经大学法 学院教授、博士生导师、兼职律师（2003 年始），兼职劳动仲裁员，上海财经 大学 MBA 与 EMBA 项目中英文《商法》课程主讲人；浙江中马传动股份有限公 司（已上市）、爱科百发生物医药技术股份有限公司（未上市）、新疆前海联合 财产保险股份有限公司（未上市）、太仓展新胶粘材料股份有限公司（ ...

本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。 二、独立董事年度履职概况 上海华鑫股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （宋晓满） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 宋晓满 男，1961 年 9 月出生，硕士研究生，学士学位，注册会计师协会 会员。曾在上海卢湾审计事务所从事兼职审计工作。现任同济大学经济与管理学 院会计系教授，硕士生导师，上海超群检测科技股份有限公司独立董事，公司独 立董事。 本人认为公司会议的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行 了相关审批程序，合法有效，故对各议案未提出异议，均投票赞成。 （二）出席股东大会情况 报告期内，公司召开了 2023 年第一 ...

上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第四次会议于 2024 年 3 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人，其中监事会主席刘山泉先生通过腾讯视频方式参 会。会议由公司监事会主席刘山泉先生主持会议。会议的召开符合《公司法》和 公司章程的规定。 与会监事审议、通过了如下事项： 一、公司 2023 年度监事会工作报告 表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本报告需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年年度报告全文及摘要 公司监事会关于公司 2023 年年度报告的审核意见： 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－004 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、公司 2023 年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部 ...