上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会 2025 年度对受聘会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 公司董事会审计委员会认为天职所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的 态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2025 年年 报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。 1.公司董事会审计委员会对天职所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供 审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2025 年 3 月 27 日，公 司召开了董事会审计委员会会议，审议通过了《公司关于聘任 2025 年度审计机构及 支付 2024 年度审计报酬的预案》，同意聘任天职所为公司 2025 年度财务报表和内部 控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。 上海华鑫股份有限公司 董事会审计委员会 2026 年 3 月 25 日 2.2026 年 1 月 20 日，公司召开了董事会审计 ...

上海华鑫股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 上海华鑫股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事顾诚先生、吴文 芳女士、魏嶷先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董 事 会 2026 年 3 月 25 日 经核查独立董事顾诚先生、吴文芳女士、魏嶷先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026-012 上海华鑫股份有限公司 关于核销华鑫证券投资有限公司 部分交易性金融资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2026 年 3 月 25 日，上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届 董事会第二十五次会议审议通过了《公司关于核销华鑫证券投资有限公司部分交 易性金融资产的议案》。表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。具体内容 如下： 一、本次核销部分交易性金融资产的基本情况 根据《企业会计准则》《上海市国资委委管企业资产减值准备财务核销工作 办法》《公司章程》等相关规定，公司全资子公司华鑫证券有限责任公司的全资 子公司—华鑫证券投资有限公司（以下简称"华鑫投资"）对部分无法收回的交 易性金融资产进行核销处理。 二、核销原因及依据 因被投资企业已被吊销营业执照，且经上海浦东新区人民法院依法裁定终结 其破产程序，无财产可供分配，故相关股权投资无法收回。 2021 年 9 月，华鑫投资就大查柜（上海）网络科技有限公司两项投资款 ...

上海华鑫股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说明 天 职 业 字 [2026] 15928 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- 2025 年度非经常性资金占用及其他关联方资金往来情况表— -2 電梯級回 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.gmc.gv.cn）" 进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cmo.f.gov.cn） "进行查验。 r 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2026]15928 号 上海华鑫股份有限公司董事会: 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,华鑫股份编制了后附的 2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是华鑫股份管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,华鑫 ...

环境、社会和公司治理（ESG）报告 上海华鑫股份有限公司 股票代码：600621 前言 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | 01 关于华鑫股份 | 公司概况 | 07 | | --- | --- | | 公司荣誉 | 08 | 04 环境管理 | 应对气候变化 | 35 | | --- | --- | | 绿色运营 | 38 | 02 可持续发展治理 | ESG治理与实践 | 11 | | --- | --- | | 议题重要性评估 | 13 | | 可持续发展绩效 | 20 | 03 可持续金融 06 | 做好金融"五篇大文章" | 25 | | --- | --- | | 助力可持续发展 | 31 | 05 产品与客户 | 创新驱动 | 41 | | --- | --- | | 数据安全 | 45 | | 数据治理体系 | 51 | | 客户服务 | 52 | 员工与社会 | 员工责任 | 67 | | --- | --- | | 供应链责任 | 79 | | 社会责任 | 82 | 目录 CONTENT 07 公司治理 | 党建引领 | 89 | | ...

上海华鑫股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026－008 2024 年收入总额（经审计）：人民币 250,078.87 万元 1.基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职所"） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 首席合伙人：邱靖之 2024 年度末合伙人数量：90 人 2024 年度末注册会计师人数：1,097 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：399 人 2024 年审计业务收入（经审计）：人民币 193,830.09 万元 2024 年证券业务收入（经审计）：人民币 91,164.30 万元 2024 年度上 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2026-009 关于委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基本情况 | 投资金额 | 120,000 万元 | | --- | --- | | 投资种类 | 中等及以下风险等级金融产品 | | 资金来源 | 自有资金 | 已履行及拟履行的审议程序：公司第十一届董事会第二十五次会议已 审议通过《公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案》，尚需提交公 司 2025 年年度股东会审议。 特别风险提示：金融市场受利率风险、流动性风险、政策风险、信用 风险等因素影响较大，可能影响本次委托理财的预期收益。 上海华鑫股份有限公司 一、投资情况概述 为提高公司资金收益，实现资产的保值增值，公司拟将闲置资金用于购买由 金融机构发行的中等及以下风险等级金融产品，一年内任一时点投资本金总额合 计不超过人民币 12 亿元。 公司委托理财的受托方为商业银行、证券公司、基金公司、信托公司等专业 金融机构。 为提高工作效率，公司董事会提请公司股东会授权 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026-011 上海华鑫股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）根据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关文件进行的相应变更， 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司 及股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 公司根据财政部发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称"标 准仓单实施问答"）进行会计政策变更，并按相关要求进行会计处理及信息披露。 本次会计政策变更是公司根据标准仓单实施问答有关要求进行的变更，无需 提交公司董事会和股东会审议。 二、本次会计政策变更具体情况 根据财政部 2025 年 7 月 8 日发布的标准仓单实施问答，企业在期货交易场 所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实 物的，通常表明企业具有收到合同标的后在短期内将其再次出售以从短期波动中 获取利润的 ...

上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第二十五次会 议于 2026 年 3 月 25 日下午在上海市徐汇区云锦路 277 号西岸数字谷 T3 楼栋五 楼会议室召开。公司于 2026 年 3 月 14 日通过电子邮件发出会议通知及会议文件。 会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司高级管理人员列席了会议。会议由公司 董事长李军先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026－006 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司 2025 年度董事会工作报告 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、公司 2025 年度总经理工作报告 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、公司 2025 年度财务决算及 2026 年度财务预算报告 本报告已经公司董事会审计委员会事先认可。 表决结果：赞成 9 票，反对 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026－007 上海华鑫股份有限公司 2025 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.41 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）"天职业字[2026]13958 号"《审 计报告》确认，公司合并财务报表 2025 年度实现归属于母公司所有者的净利润 635,692,994.06 元。2024 年年末母公司未分配利润为 1,171,576,047.76 元， 2025 年度母公司实现净利润 75,755,746.88 元，根据《公司法》的有关规定， 提取当年法定盈余公积金 7,575,574.69 元 ...