上海华鑫股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华鑫股份有限公司董事会，现提名魏嶷先生为上 海华鑫股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海华鑫 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格， 与上海华鑫股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相 ...

| | 华鑫股份董事会秘书：胡之奎先生 | | --- | --- | | | 华鑫证券总经理：陈海东先生 | | 投资者关系活 | 李军发言： 尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！欢迎大家参 | | 动主要内容介 | 加上海华鑫股份有限公司 2023 年年度业绩说明会。 | | 绍 | 我谨代表公司向参加本次业绩说明会的广大投资者表示热烈 | | | 的欢迎，向关心和支持公司发展的社会各界朋友致以衷心的感 | | | 谢。 | | | 为加强与投资者的沟通，上海华鑫股份有限公司于今日下午 | | | 召开 2023 年年度业绩说明会，就公司 2023 年年度经营情况与 | | | 投资者进行互动交流。欢迎大家积极参与、踊跃提问。谢谢大 | | | 家！ | | | 投资人提问 1：公司主业是证券业务，同业竞争激烈，请问公司 | | | 现在有哪些竞争优势? | | | 回答：您好。公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务。华鑫 | | | 证券坚持"金融科技引领业务发展"的经营战略，积极推进产 | | | 品、服务创新及业务结构的转型升级，在相关领域形成了一定的 | | | 竞争优势。 | | | 公司自 2 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 1 名或以上成员组成。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人 员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给 予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由 3 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规范性文件的规定，公司设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报 告工作。 公司董事会 ...

2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|------------------|-------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增 减变动幅度 (%) | | 营业总收入 | 535,669,109.03 | 2.4 ...

第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、总会计师、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 至 5 名董事组成，独立董事应当 过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或 全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 上海华鑫股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》《上 市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，主持委 员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期内如 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－011 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 26 日上午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼第一会议 室召开。公司于 2024 年 4 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议 的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、《公司 2024 年第一季度报告》 公司 2024 年第一季度报告已经公司董事会审计委员会事先认可。公司董事 会审计委员会认为：公司 2024 年第一季度报告严格按照各项财务规章制度和规 范制作，公司 2024 年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 符合监管机构相关指引文件的格式及内容要求，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 表 ...

上海华鑫股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范总经理的行为， 保证总经理依法行使职权、承担义务，根据《公司法》、《上市公司治 理准则》、公司章程以及其他法律、法规的有关规定，特修订本细则。 1 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织和实施董事会决议，； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟定公司内部管理机构设置方案； （四）拟定公司的基本管理制度； 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任免及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理每届 任期 3 年，可连聘连任。副总经理、总会计师经总经理提名，经公司 董事会提名委员会审核通过后（其中，总会计师还需经审计委员会审 核通过），由公司董事会聘任。 董事（除独立董事）可受聘兼任公司总经理、副总经理或者其他 高级管理人员，但兼任总经理、副总经理其他高级管理人员职务的董 事不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 有《公司法》第 146 条规定情形的人 ...

第一条 为强化上海华鑫股份有限公司（下称"公司"）董事会 对重大关联交易的管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》及其他有关规定，公司 设立董事会关联交易控制委员会，并制定本实施细则。 上海华鑫股份有限公司 董事会关联交易控制委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会关联交易控制委员会是董事会根据公司章程设 立的专门工作机构，主要负责公司关联方的认定及重大关联交易的审 批。 第五条 关联交易控制委员会设主任委员（召集人）1 名，由独 立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 关联交易控制委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室为关联交易控制委员会的日常办事 机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，公司业务部门协助落实 相关工作。 第三章 职责权限 第八条 关联交易控制委员会的主要职责是： （一）制定、修改公 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他 有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本实施细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董 事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 1 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 ...

本次年报集体业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录 "上证路演中心"网站（https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号 上证路演中心参与活动，活动时间为 2024 年 5 月 10 日（周五）15:00 至 16:00。 届时公司的董事长李军先生、总经理俞洋先生、独立董事宋晓满先生、独 立董事顾诚先生、独立董事吴文芳女士、总会计师田明先生、董事会秘书胡之 奎先生、公司全资子公司华鑫证券有限责任公司总经理陈海东先生将通过网络 在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资 者关注的问题进行沟通。 投资者可于 2024 年 4 月 26 日(星期五) 至 5 月 9 日(星期四)16:00 前通 过电子邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－010 上海华鑫股份有限公司 关于参加 2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...