中航工业产融控股股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000399 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 中航工业产融控股股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]00110 ...

中航工业产融控股股份有限公司 关于公司市场化增持计划的提示性公告 证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临 2024-012 债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、 138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、 240484、240563、240683、240684 债券简称：19 航控 08、20 航控 02、21 航控 02、22 产融 01、22 产融 02、22 产 融 03、22 产融 Y2、23 产融 01、23 产融 04、23 产融 05、23 产融 06、23 产融 K1、23 产融 08、23 产融 09、23 产融 10、23 产融 11、23 产融 13、24 产融 02、 24 产融 04、24 产融 05、24 产融 06 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中航工业产融控股股份有限公司（以下简称"公司 ...

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临 2024-006 债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、 138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、 240484、240563 债券简称：19 航控 08、20 航控 02、21 航控 02、22 产融 01、22 产融 02、22 产 融 03、22 产融 Y2、23 产融 01、23 产融 04、23 产融 05、23 产融 06、23 产融 K1、23 产融 08、23 产融 09、23 产融 10、23 产融 11、23 产融 13、24 产融 02、 24 产融 04 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据 2024 年 2 月 21 日发出的会议通知，中航工业产融控股股份有限公司 （以下简称"中航产融"或"公司"）第九届监事会第十二次会议于 2024 年 2 月 26 日 ...

中航工业产融控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 A 股限制性股票激励计划 董事会薪酬与考核委员会对公司 A 股限制性股票激励计划（第一 期）第二个解锁期激励对象的解锁资格是否达到条件及解锁数量进行 了审查确认，认为： 1、经细化对标方式后公司层面业绩考核要求已满足第二个解锁 期解除限售条件且未发生《激励计划（草案修订稿）》中规定的不得 解除限售的情形； 2、135 名激励对象可解除限售的限制性股票数量与其在考核年 度内的考核结果相符，具体为：122 人年度考核结果为良好及以上， 个人层面当年解锁比例为 100%；11 人年度考核结果为称职，个人层 面当年解锁比例为 80%，2 人年度考核结果为不称职，个人层面当年 解锁比例为 0%，涉及未解锁的限制性股票合计 204,169 股。 3、董事会薪酬与考核委员会同意公司根据《激励计划（草案修 订稿）》的相关规定为符合解除限售条件的 135 名激励对象办理限制 性股票解除限售及股份上市相关事宜，本次解除限售的股份数为 5,448,396 股，占公司目前总股本的 0.0617%。 （此页无正文，为《中航工业产融控股股份有限公司董事会薪酬与考 核委员会关于 ...

北京市尚公律师事务所 关于 中航工业产融控股股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限 制性股票及第二个解锁期解除限售相关事项之 法律意见书 北京市尚公律师事务所 S&P LAW FIRM 二〇二四年二月 中国·北京市东长安街 10 号长安大厦 3 层 邮编：100006 Add:At3\F Beijing Tower, No.10 East Chang An Avenue, Beijing China Postcode:100006 电话（Tel）：（8610）65288888 传真（Fax）：（8610）65226989 网址：www.splf.com.cn 电子邮箱：splf@splf.com.cn 北京市尚公律师事务所 法律意见书 本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有以下特定含义： | 公司、上市公司、中航产融 | 指 | 中航工业产融控股股份有限公司，原名为中航资本控股股 份有限公司 | | --- | --- | --- | | A股限制性股票激励计划（第 | 指 | 公司A股限制性股票激励计划（第一期） | | 一期）、本激励计划 | | | | 激励对象 | 指 | ...

北京市尚公律师事务所 关于 中航工业产融控股股份有限公司 调整 A 股限制性股票激励计划（第一期）对标企业之 法律意见书 北京市尚公律师事务所 S&P LAW FIRM 中国·北京市东长安街 10 号长安大厦 3 层 邮编：100006 Add:At3\F Beijing Tower, No.10 East Chang An Avenue, Beijing China Postcode:100006 电话（Tel）：（8610）65288888 传真（Fax）：（8610）65226989 网址：www.splf.com.cn 电子邮箱：splf@splf.com.cn 二〇二四年二月 北京市尚公律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有以下特定含义： | 公司、上市公司、中航产融 | 指 | 中航工业产融控股股份有限公司，原名为中航资本控股股 | | --- | --- | --- | | | | 份有限公司 | | A股限制性股票激励计划（第 一期）、本激励计划 | 指 | 公司A股限制性股票激励计划（第一期） | | 激励对象 | 指 | 依据本激励计划获授限制性股票的人员 ...

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临 2024-010 债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、 138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、 240484、240563 债券简称：19 航控 08、20 航控 02、21 航控 02、22 产融 01、22 产融 02、22 产融 03、22 产融 Y2、23 产融 01、23 产融 04、23 产融 05、23 产融 06、23 产 融 K1、23 产融 08、23 产融 09、23 产融 10、23 产融 11、23 产融 13、24 产融 02、24 产融 04 中航工业产融控股股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原因 中航工业产融控股股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《公司法》及《公司章程》的有关规定， 我们作为中航工业产融控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，基于独立判断，就公司第九届董事会第二十六次会议审 议的相关议案发表如下独立意见： 一、关于调整中航产融 A 股限制性股票激励计划(第一期)对标 企业的议案 中航工业产融控股股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第二十六次会议相关议案的 独立意见 三、关于回购注销部分限制性股票的议案 1、公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事宜在 公司 2020 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符 合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激 励计划（草案修订稿）》的规定，限制性股票回购注销的原因、数 量、价格、资金来源合法、合规。上述事项不会影响《激励计划（草 案修订稿）》的后续实施，不会对公司的经营业绩产生实质影响， 不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。本次回 购注销履行了必要的审批程序，程序合法、合规。 公司调整 A 股限制性股票激励计划（第一期）对标企业符合《上 市公司股权激励管 ...

中航工业产融控股股份有限公司监事会 对第九届监事会第十二次会议相关事项的核查意见 中航工业产融控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称 "《工作指引》"）等法律、法规和规范性文件及《中航工业产融 控股股份有限公司章程》的有关规定，对公司《关于调整中航产融 A 股限制性股票激励计划(第一期)对标企业的议案》、《关于中航 产融 A 股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁条件部 分成就及解锁相关事宜的议案》、《关于回购注销部分限制性股票 的议案》的相关内容进行了核查，并发表核查意见如下: 一、关于调整中航产融 A 股限制性股票激励计划(第一期)对标 企业的议案的核查意见 （此页无正文，为《中航工业产融控股股份有限公司监事会对第九届 监事会第十二次会议相关事项的核查意见》之签字页） 由于公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）对标企业中的 1 家对标公司主营业务于业绩考核期内发生重大变化或重大资产重 组导致经营业绩发生重大变化，在相关业 ...

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临 2024-009 债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、 138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、 240484、240563 债券简称：19 航控 08、20 航控 02、21 航控 02、22 产融 01、22 产融 02、22 产融 03、22 产融 Y2、23 产融 01、23 产融 04、23 产融 05、23 产融 06、23 产 融 K1、23 产融 08、23 产融 09、23 产融 10、23 产融 11、23 产融 13、24 产融 02、24 产融 04 中航工业产融控股股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 中航工业产融控股股份有限公司（以下简称"中航产融"或"公司"）于 2024年2月2 ...