证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-127 盛屯矿业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 1 月 4 日以 现场投票、网络投票相结合方式召开公司 2023 年第六次临时股东大会。董事会 已于 2023 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)披露 了《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》 （公告编号：2023-124）。根据相关规定，现发布本次股东大会的提示性公告， 具体内容如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第六次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的日期、时间 现场会议时间：2024 年 1 月 4 日下午 14:30 分 网络投票时间：2024 年 1 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

证券代码： 600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号： 2023-126 盛屯矿业集团股份有限公司 关于担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：宏盛国际资源有限公司（以下简称"宏盛国际"）、中合镍业有 限公司（以下简称"中合镍业"）、盛屯能源金属化学（贵州）有限公司（以下简 称"盛屯能源金属"）。 ●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛屯矿业"或"上市公 司"）和香港旭晨有限公司（以下简称"香港旭晨"）为宏盛国际作为借款人在向 中非产能合作基金有限责任公司（"中非基金"）申请的贷款本金1亿美元（或等值 的其他货币）分别提供连带责任保证担保，同时宏盛国际以其持有的Nzuri Copper Limited（以下简称"恩祖里"）100%股权、恩祖里以其持有的Kalongwe Resources Pty Ltd（以下简称"卡隆威资源"）100%股权、卡隆威资源以其持有的Kalongwe Mining SA（以下简称"KMSA"）95%股权，为宏盛国际贷款提供质押担保 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-125 盛屯矿业集团股份有限公司 关于在控股子公司之间调剂担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、担保额度调剂情况概述 为满足公司业务发展及实际经营需要，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）在2022年年度股东大会授予的担保额度内，将其他控股子公司尚未 使用的担保额度调剂11亿元至全资子公司宏盛国际资源有限公司（以下简称"宏 盛国际"）使用。 二、原担保额度分配情况 具体情况如下： | 1.资产负债率为 70%以下的下属子公司 | | | --- | --- | | 被担保方 | 担保额度 | | 盛屯金属有限公司 | 6 | | 厦门盛屯金属销售有限公司 | 1 | | 盛屯（上海）实业有限公司 | 4 | 具体情况如下： | 科立鑫（珠海）新能源有限公司 | 7 | | --- | --- | | 四川四环锌锗科技有限公司 | 23 | | 盛屯金属供应链（成都）有限公司 | 2 | | 四川高锗再生资源有限公司 | ...

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 经审慎核查后，我们认为：本次日常关联交易的审议表决程序符合法律、行 政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》、公司《关联交易管理 制度》的相关规定，拟发生的日常关联交易为正常生产经营所需，将依据市场公 允价格进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司主要业务 亦不会因本次日常关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。我们 同意本次日常关联交易事项。 关于第十一届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，作为 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们仔细审阅了 本次董事会会议资料，并基于独立判断，对公司第十一届董事会第六次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于为参股公司提供担保暨关联交易的独立意见 经审慎核查后，我们认为：本次关联担保经公司董事会审议通过，审议表决 程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的相 关规定。本次关联担保系公司根据参股公司发展及合资项目建设资金 ...

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 关于公司第十一届董事会第六次会议相关议案的 行，定价合理，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意 将该事项提交公司第十一届董事会第六次会议审议。 三、关于租赁房产暨关联交易的事前认可意见 关于公司全资子公司中合镍业拟与成都电冶签署《租赁合同》事项，召开董 事会审议该事项之前，公司向我们提交了与该事项有关的资料，我们认真查阅和 审议了所提供的资料，并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深入的询问与 探讨。经审慎讨论后我们认为：本次交易对方成都电治的间接控股股东是深圳盛 屯集团，深圳盛屯集团亦是公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规 则》的规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易作价合理，不存在损害公司 及其股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意将该事项提交公司第十一届董事 会第六次会议审议。 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》以及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》《盛屯矿业 集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，作为盛屯矿业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 ...

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 关于公司第十一届董事会第六次会议相关议案的 行，定价合理，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意 将该事项提交公司第十一届董事会第六次会议审议。 三、关于租赁房产暨关联交易的事前认可意见 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》以及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》《盛屯矿业 集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，作为盛屯矿业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，基于独 立判断立场，我们在会前认真审阅了相关议案和材料，经过审慎讨论，就公司第 十一届董事会第六次会议审议的相关议案发表事前认可意见如下： 一、关于为参股公司提供担保暨关联交易的事前认可意见 关于为参股公司浙江伟明盛青能源新材料有限公司(以下简称"伟明盛青") 提供关联担保事项，召开董事会审议该事项之前，公司向我们提交了与该事项有 关的资料，我们认真查阅和审议了所提供的资料，并就相关事宜与公司董事会管 理层进行了深入的询问与探讨。经审慎讨论后我们认为：公司副总裁邹亚鹏先生 担任伟明盛青的董 ...

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，作为 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们仔细审阅了 本次董事会会议资料，并基于独立判断，对公司第十一届董事会第六次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于为参股公司提供担保暨关联交易的独立意见 经审慎核查后，我们认为：本次关联担保经公司董事会审议通过，审议表决 程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的相 关规定。本次关联担保系公司根据参股公司发展及合资项目建设资金需求情况形 成的担保，公司按股权比例为其贷款提供担保风险可控，亦不会对公司的独立性 立生影响，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意本次 关联担保事项。 二、关于日常关联交易预计的独立意见 经审慎核查后，我们认为：本次日常关联交易的审议表决程序符合法律、行 政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》、公司《关联交易管理 制度》的相关规定，拟发生的日常关联交 ...

中信证券股份有限公司关于 盛屯矿业集团股份有限公司 关联担保暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信证券"）作为盛屯 矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"、"公司"或"上市公司"）非 公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，对 盛屯矿业为参股公司提供担保暨关联交易事项、租赁房产暨关联交易事项以及日 常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： （3）注册地址：浙江省温州市龙湾区永兴街道滨海四道 888 号综合办公楼 502 室 一、为参股公司提供担保暨关联交易事项 （一）关联担保概述 浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"）拟向中国农业 银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江省分行、中国建设银行股份有 限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新材料项目银团贷款。公司拟按 9.09%股权比例为参股公司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币 17,204 万 元的连带责任保 ...

董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称公司）环境、社 会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、积 极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、 社会及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况， 制定本议事规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的机构，主要负责对公司长期发展战略、 重大投资决策、可持续发展规划和 ESG 工作进行研究，ESG 委员会在董事会领导 下工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 ESG 委员会下设立 ESG 管理办公室，ESG 管理办公室全面落实 ESG 委员会各项方针政策，负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议、推进工作落地 等具体事务，ESG 委员会工作支持部门为公司各职能部门及下属各子公司。 第二章 人员组成 第四条 ESG 委员会成员由公司董事及高管组 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-120 ● 本次是否有反担保：无 ● 公司对外担保逾期的累计金额：无 一、担保情况概述 （一）担保情况概述 盛屯矿业集团股份有限公司 关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"） 为盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）的关联参股 公司。 ●伟明盛青拟向中国农业银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江 省分行、中国建设银行股份有限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新 材料项目银团贷款（以下简称"银团贷"）。公司拟按9.09%股权比例为参股公 司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币17,204万元的连带责任保证担保，伟 明盛青其他股东按出资比例提供同等担保，保证期间为自保证合同生效之日起至 融资文件项下全部债务履行期限届满之日起三年。截至本公告披露日，公司实际 为伟明盛青提供担保余额为4,000万元（不含本次） ...